乾隆。新华网北京9月29日电近日，中国证监会四川监管局发布《关于行政监管办法的决定》第23号，并向张发出警告函。
公告称，经调查，中国证监会四川监管局发现，张在深湾宏源证券有限责任公司成都槐树街证券营业部担任经纪人期间，于2015年3月17日与签订了《合作理财协议》，存在代理股票操作和约定股份的情况。
中国证监会四川监管局认为，上述行为违反《证券公司监督管理条例》第三十九条和《证券经纪人管理暂行规定》第十三条。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，中国证监会四川监管局采取监督管理措施，向张发出警示函。
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