070开头是债券还是股票，干货看这篇!四川国光农化股份有限公司 关于2018年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告

证券代码：002749证券简称：国光州式公告编号：2021-070号

债券代码：128123债券简称：国光全债

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、四川国光农化股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的2018年限制性股票激励计划授予日为2018年6月26日。

2、本次回购注销限制性股票涉及90名激励对象，回购价格为5.2504元/股，回购注销数量为737,442股，占2018年限制性股票激励计划限制性股票授予总数的14.58%，占回购注销前公司总股本436,371,545股的0.1690%。

3、本次回购完成后，公司总股本为435,634,103股。

公司根据2021年第二次临时股东大会决议，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提交的公司2018年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销事项已办理完毕，现公告如下：

一、概述

公司2018年5月2日第三届董事会第十四次（临时）会议、2018年5月22日2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司实施限制性股票激励计划获得批准。

2018年6月26日公司第三届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2018年6月26日为授予日，向符合授予条件的激励对象授予限制性股票，授予价格：19.03元/股。

公司于2018年7月17日完成了2018年限制性股票激励计划限制性股票的授予登记工作，共计向96名激励对象合计授予151.09万股限制性股票。

2019年6月20日第四届董事会第六次（临时）会议、2019年7月11日2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》及《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，限制性股票第一个限售期于2019年7月17日届满，此次符合解除限售条件的激励对象共计92人，解除限售的限制性股票数量为1,054,524股，回购注销432,638股，回购价格由19.03元/股调整为6.3548元/股。并于2019年8月11日完成了回购注销工作。

2020年7月9日第四届董事会第十七次（临时）会议、2020年7月31日2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》及《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，限制性股票第二个限售期于2020年7月17日届满，此次符合解除限售条件的激励对象共计85人，解除限售的限制性股票数量为1,102,706股，回购注销364,693股，回购价格由19.03元/股调整为5.4704元/股。并于2020年9月11日完成了回购注销工作。

2021年7月6日公司第四届董事会第二十九次（临时）会议、2021年8月11日2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，决定对公司2018年限制性股票激励计划限制性股票第三个限售期90名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计737,442股进行回购。

前述情况详见公司分别于2018年5月3日、2018年5月23日、2018年6月27日、2018年7月18日、2019年6月21日、2019年7月12日、2019年8月16日和2020年7月10日、2020年8月1日、2020年9月17日、2021年7月7日、2021年8月12日刊登于巨潮资讯网（www.cnin）等指定信息披露的相关公告。

二、本次回购注销限制性股票的数量、价格及其确定依据、占总股本的比例

（一）、限制性股票回购注销的数量

公司本次回购注销90名2018年限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计737,442股，详细情况如下：

1、2018年限制性股票激励计划授予的7名激励对象2020考核年度（即第三个限售期）因个人原因已离职，不再符合激励对象资格，需对其已获授但尚未解除限售的限制性股票100,799股由公司回购并注销。

2、 根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》和《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，经对激励对象2020考核年度（即第三个限售期）公司层面及个人层面考核，需对2018年限制性股票激励计划授予的83名激励对象已获授但尚未解除限售股的部分限制性股票回购并注销，共计636,643股（详见公司于2021年7月7日披露于巨潮资讯网（www.cnin）等指定信息披露媒体的相关公告《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》）。

（二）限制性股票回购注销的价格及其确定依据

2018年限制性股票第三个限售期期间，公司实施了一次权益分派，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》规定，本次2018年限制性股票激励计划的回购价格调整为5.2504元/股。

限制性股票回购注销价格调整情况详见公司于2021年7月7日披露于巨潮资讯网（www.cnin）等指定信息披露媒体的《关于调整2018年限制性股票激励计划限制性股票回购数量及回购价格的公告》。

（三）限制性股票回购注销数量占总股本的比例

本次2018年限制性股票激励计划回购注销的股份数量占公司总股本的比例为0.1690%。

三、本次回购注销限制性股票的验资情况

（一）回购资金来源

公司本次回购注销限制性股票共737,442股，回购价格为5.2504元/股，共计支付回购款3,928,519.87元，回购资金全部为公司自有资金。

（二）验资情况

四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）出具的川华信验（2021）第0068号验资报告的验资情况为：“经我们审验，截至2021年8月12日止，贵公司已减少实收资本人民币737,442元，股份回购款均以货币支付。”

四、本次回购注销限制性股票后股本结构变化表

注：变动前总股本为中国结算深圳分公司2021年8月20日提供的股本数据

五、备查文件

1、公司2021年第二次临时股东大会决议；

2、四川华信（集团）会计师事务所出具的《四川国光农化股份有限公司验资报告》；

3、北京市康达律师事务所关于四川国光农化股份有限公司回购注销部分限制性股票并调整限制性股票回购数量及回购价格以及第三个限售期解除限售条件成就相关事项之法律意见书。

特此公告。

四川国光农化股份有限公司董事会

2021年9月9日

证券代码：002749 证券简称：国光股份 公告编号：2021-071号

债券代码：128123 债券简称：国光转债

四川国光农化股份有限公司

关于“国光转债”转股价格调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、调整前“国光转债”转股价格为：13.48 元/股

2、调整后“国光转债”转股价格为：13.49元/股

3、转股价格调整起始日期：2021年9月9日

一、“国光转债”转股价格调整的依据

四川国光农化股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月27日公开发行了320万张可转换公司债券（债券简称：国光转债，债券代码：128123），根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券（以下简称“可转债”）发行的有关规定，“国光转债”在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公式如下：

派送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制定。

二、“国光转债”转股价格历次调整情况

公司因实施2020年度权益分派，根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国光转债”的转股价格于2021年6月4日起由初始转股价格13.70元/股调整为13.48元/股（具体内容详见公司2021年5月27日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cnin）的相关公告）。

三、本次“国光转债”转股价格调整原因及结果

2021年7月6日第四届董事会第二十九次（临时）会议、2021年8月11日2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，决定回购注销共计737,442 股股权激励的限制性股票，回购价格为 5.2504元/股。公司于近日完成了限制性股票的回购注销手续，公司最新总股本由436,371,545股减少为 435,634,103股。

前述情况详见公司分别于2021年7月7日、2021年8月12日、2021年9月9日刊登于巨潮资讯网（www.cnin）等指定信息披露的相关公告。

根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国光转债”的转股价格调整如下：

P1=（P0+A×k）/（1+k）=[13.48+5.2504×（-737,442/436,371,545）×100%）]/[1+（-737,442/436,371,545）×100%）]=13.49元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）

调整后的转股价格于2021年9月9日生效。