廖英强 最高检、证监会发布12个证券违法案例：“黑嘴”廖英强操纵市场被点名

11月6日，在最高检与证监会联合发布会上，两部门联合披露6个刑事犯罪案例和6个行政违法案例作为典型案例予以发布。欣泰电气欺诈发行、雅百特财务造假、“黑嘴”廖英强操纵市场等典型案例被点名。

中国证券报记者从发布会上获悉，2017年至今年9月，全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人，起诉342人。其中，今年1至9月批准逮捕102人，起诉98人，分别同比上升15%和27%。

欣泰电气欺诈发行被点名

最高人民检察院第四检察厅厅长郑新俭介绍，当日两部门联合发布的6个证券犯罪典型案例包括：欣某股份有限公司、温某乙、刘某胜欺诈发行股票、违规披露重要信息案；中某通机械制造有限公司、卢某旺等人欺诈发行债券、出具证明文件重大失实、非国家工作人员受贿案；唐某博等人操纵证券市场案；王某、王某玉等人内幕交易、泄露内幕信息案；胡某夫利用未公开信息交易案；滕某雄、林某山编造并传播证券交易虚假信息案。

郑新俭指出，联合发布的6个证券犯罪典型案例有以下特点：一是覆盖当前证券期货犯罪的主要类型。二是展现检察机关参与资本市场法治建设的职能作用。三是彰显依法从严惩治证券期货犯罪的态度。

他表示，6个典型案例中，司法机关对部分犯罪情节恶劣、社会危害严重或者拒不认罪的被告人依法从严惩处，体现零容忍、不放纵的证券期货犯罪司法政策。

“黑嘴”廖英强操纵市场案被通报

证监会行政处罚委员会办公室主任滕必焱介绍，当日两部门联合发布的6个证券违法典型案例分别是：雅某股份有限公司信息披露违法案、华某股份有限公司信息披露违法案、廖某强操纵证券市场案、通某投资公司操纵证券市场案、周某和内幕交易案、吉某信托公司内幕交易案。这批典型案例有以下特点：

一是反映了当前资本市场违法行为的主要类型及变动趋势。该六起典型案例覆盖了上市公司财务造假、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等主要违法类型，包含了上市公司、中介机构、私募基金管理人、自然人等各类违法主体，同时呈现出近年来违法行为的一些新特点新趋势：如雅某股份通过虚构境外项目实施财务造假，是近年来影响恶劣的虚假陈述案件；廖某强操纵证券市场案，是非特殊身份主体借助互联网公开荐股牟利的“抢帽子”操纵第一案；通某投资公司操纵市场案，是私募基金管理人利用资管产品进行操纵的新型案件；吉某信托公司内幕交易案，以单位为主体实施内幕交易。

二是体现了证监会对违法违规行为“零容忍”的鲜明执法态度。近年来，证监会多措并举加强和改进证券执法工作，依法从重从快从严惩处各类重大违法案件，释放出“零容忍”的鲜明信号。在周某和内幕交易案中，证监会充分发挥行刑衔接机制优势，在公安机关终止侦查的情况下依法作出行政处罚，坚决落实对违法违规行为“零容忍”。在华某公司信息披露违法案中，证监会对于操控上市公司造假的控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”，精准打击、加大追责力度。在雅某公司跨境财务造假案件中，证监会充分借助国际执法协作机制调查取证，有效遏制了上市公司通过境外业务造假“瞒天过海”，逃避监管的企图，同时“一案双查”，依法追究中介机构责任，倒逼其勤勉尽责，进一步压实资本市场“看门人”责任。

三是彰显了“四个敬畏、一个合力”的监管理念，构建起立体追责体系。

最高检：

为资本市场改革发展提供有力司法保障

郑新俭表示，近年来，检察机关与证券监管部门、公安机关等各负其责、相互配合、互相监督制约，不断健全办理证券期货犯罪案件的制度机制，加强专业化能力建设，切实提高办案质效。

一是依法惩治证券期货犯罪。2017年至今年9月，全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人，起诉342人。其中，今年1至9月批准逮捕102人，起诉98人，分别同比上升15%和27%。

二是大力推进办案基地建设。为提高检察机关办理证券期货犯罪案件专业化水平，最高检于2018年12月在北京、天津、辽宁、上海、重庆、青岛、深圳七个检察院设立检察机关证券期货犯罪办案基地，打造专业化办案团队。

三是加强司法解释，发布指导性案例和典型案例。2019年，会同最高法院联合发布关于利用未公开信息交易、操纵证券市场两个司法解释。今年3月，最高检发布了涉及利用未公开信息交易罪和违规披露、不披露重要信息罪的2个指导性案例，接下来我们还会陆续发布典型案例和指导性案例，对相关办案工作进行指导。

四是加强与证监会、公安机关等相关部门的沟通协作。在办案基地建设、专业人才培养、案件信息共享、专家辅助办案、干部交流挂职等方面开展全面协作，共同构建执法司法专业化工作合力。

郑新俭说，下一步，检察机关将认真学习党的十九届五中全会精神，深刻认识“稳金融”在“六稳”“六保”中的重要支撑和促进作用，进一步密切与证券期货监管等有关部门的协作配合，更好地发挥检察职能作用，持续加大对财务造假、内幕交易、操纵市场等危害证券期货市场秩序犯罪的惩治力度，为资本市场改革发展提供有力司法保障。

证监会：

三方面着力做好行政处罚工作

在回答中国证券报记者关于证监会行政处罚工作如何更好发挥作用的提问时，滕必焱表示，具体到行政处罚工作本身，证监会主要在以下几个方面着力。

一是建立健全行政执法工作基础制度。以新《证券法》的贯彻实施为契机，持续开展类型化案件认定标准、裁量基准等相关配套制度建设，推动完善行政执法工作的体制机制，积极参与刑法修改、期货法出台等立法工作进程，不断夯实行政执法工作的基础，进一步提升执法效率和专业化水平。

二是严厉打击和惩处违法违规行为，提升对欺诈发行、信息披露违法、内幕交易等违法违规成本。进一步压实中介机构责任。通过严格执法为全面实行股票发行注册制、提高上市公司质量提供坚实的后端执法保障。

三是强化舆论引导工作，向市场传递“零容忍”的鲜明信号。加强对典型案件的宣传。及时通报财务造假等类型的典型案件处理情况，以案说法，借助典型案例宣传强化对市场主体的警示教育，引导全市场构建诚信守法的良好生态。

近年来，证监会行政处罚条线坚决落实党中央、国务院决策部署，在国务院金融委的统一指挥协调和证监会党委领导下，依法加大处罚力度，确实取得了一些效果，但工作中面临的困难和挑战同样不少。

面临新形势新要求，行政处罚作为追责惩戒全链条上的一个环节，不是也绝不应该成为违法者责任追究的“终点”，必须按照党中央、国务院决策部署，加大与公检法各部门的联动，综合运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责、诚信惩戒和退市监管、自律管理等手段构建起“立体追责”体系，唯有这样才能切实把“零容忍”要求落到实处。