长达20年、高达500亿美元的麦道夫投资骗局诉讼案

导读

2008年雷曼兄弟公司破产，美国房贷市场崩溃，金融危机到达顶峰，也是在这一年引出了长达20年、高达500亿美元的麦道夫投资骗局震动了华尔街。于是设立于开曼的Primeo基金与Herald基金作为伯纳德莫道夫投资证券公司（BLMIS）的投资者纷纷步入破产程序，并再次掀起了长达多年的诉讼。

不过最受瞩目的是这场诉讼牵扯到维权过程和枢密院的最终结果。可谓说在海外投资基金众多的今天，每一审判决都受到了拥有海外资产配置人士们的瞩目。并且，相关法院也会将这场诉讼作为日后可供约束的案例，从中评估，当投资海外资产基金的人士自身权益受到影响的话应该如何判决。

那么，这场世纪之争到底有着什么故事？枢密院的判决又会有什么影响呢？

十年惊天骗局麦道夫事件

正所谓一切纷争都是有起因的，这场终于落幕的纷争起源要追溯到当年震动整个华尔街的麦道夫事件。

所谓麦道夫事件，是当年华尔街拥有近半个世纪“白璧无瑕式”从业记录的投资专家伯纳德·麦道夫，用一种并不新鲜的欺骗手段(用高额回报引诱投资者，同时用后来投资者资金偿付前期投资者)，为一大批具有丰富专业经验的高净值人士们打造了一个完美的金钱梦。最终，随着2008年美国金融危机的爆发，人们才得知这场梦是一个巨大的谎言。并且一梦就是20年，它的价值竟也高达500亿美元。

破产的投资者陷入困局

就在伯纳德·麦道夫亲手敲碎了这场梦后，伯纳德·麦道夫投资证券公司（BLMIS）也于2008年骤然崩塌。这样的结果就是令所有的投资者都陷入了僵局。尤其是设立于开曼的Primeo基金与Herald基金作为BLMIS的投资者直接步入了破产程序。官司也是一路从开曼群岛打到了枢密院。

很多人一定不禁想，Primeo基金与Herald基金到底与BLMIS什么关系？为什么好像只牵扯到了开曼群岛的投资者？为何需要枢密院的最终审判？

首先，我们要先说说很多人都不知道的事，那就是在海外成立的投资基金，大部分都是设立在开曼群岛。而且，开曼群岛属于英国的海外领地，也就是说，一旦开曼的某个企业出了问题，虽然一审二审确实是在开曼群岛上自己的法院判决，可如果对二审判决存在争议，就可以直接上诉英国的枢密院来进行最终的判决。

那么，这就可以很好的说明，为什么来回来去，就只有Primeo基金与Herald基金的纷争最大了。因为Herald是一家联接基金，专门作为中介连接投资者与基金公司的，由此可见作为投资者的Primeo就被Herald牵线投资了BLMIS基金。

不过我们要说的，其实是这三者之间早在道夫承认了自己的诈骗行为前就开始的纠结。

Primeo基金与Herald基金的持久纷争

在2008年年底，也就是BLMIS崩塌前，Primeo同一些其它Herald的投资者就已经请求了赎回他们在Herald的股份，并于2008年12月1日生效。可是，这项请求虽然在到期日当天被执行了，但实际上Primeo并没有立即收到回赎所得对价。

等到了12月11日，也就是麦道夫承认了自己的诈骗行为后，Herald又与其他很多联接基金一同立刻暂停了对其股份的净资产价值的判定。之后，它宣布了股份回赎所得将无限期中止。直到2013年7月16日，Primeo呈递请愿书才使得Herald进入了正式清算程序。

紧接着，Primeo就开曼群岛《公司法》（2007修订版）第37（7）条规定（该条规定：在某些情形下，回赎股份不能在清算程序中强制执行）是否有权回赎自己的股份投资并收取现金，展开了一场长期的争论。

Primeo争论到，上述规定中相关的情形对于自己和Herald之间并不适用，上述规定只是单纯对其未被清偿的回赎所得的债权人，自己的情况完全有权对Herald的清算人提出请求。

开始在开曼群岛大法院中审理，一审中开曼群岛大法院认可Primeo的说法，认定其有权请求Herald清偿自己的回赎所得。甚至在2016年开曼群岛上诉法院也一致表决维持此结果。

而Herald却不认同，直接上诉到了枢密院。却不料枢密院也表决Primeo与其他在2008年12月未能被回赎股份清偿的权利人，都可以要求补偿。

也就是说，枢密院确认了Primeo的请求顺位虽然次于其他无担保的普通债权人，但处于尚未回赎的投资者股权收益分配请求者之前。因此，枢密院支持了开曼群岛大法院，判决在失败的伯纳德·麦道夫投资中股份被回赎但未获清偿的投资者在清算中被列为债权人，并支持其可向Herald请求清偿。

王昊律师点评

不得不说，枢密院的这一重要判决结果终于结束了Primeo基金与Herald基金之间旷日持久的诉讼，而且法院的这场判决保还住了“契约自由”。毕竟“回赎”在很多相关法律权益中牵扯到的很多含义，一旦“回赎”不再成立，Herald获胜，那么在开曼群岛的基金产业中可能会掀起巨大的混乱，不仅会牵连相关的基民，还会影响到更多的环境上。

因此，我们要再次提醒广大基民，不要贪图投资公司给予你的一切美好假象。完美无瑕的白壁记录就是盛世传奇，我们要明白危机无处不在。因此大家不仅是要严格遵守投资的规则和法律规定。也要多与财富领域的相关专家或顾问多交流，切勿将自己的资产全部投放在一个篮子里，以免受到突发的牵连。

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