经济日报-中国经济网北京3月27日电中国证监会相关部门负责人今天在回答记者提问时表示，华创证券电话会议的嘉宾受到了质疑。经调查，华创证券研究员潘文照曾向外部“专家”求证。在未经授权向客户发布研究纪要的情况下，明知相关“专家”不实，仍组织客户路演，邀请“专家”在电话会议上发言，违反了证券期货投资顾问的规定
贵州省证监局今天依法对潘和华创证券采取行政监管措施。自本办法实施之日起3年内，潘不得担任与证券期货投资咨询业务相关的任何职务或实际履行相关职责。
全文如下:
问:关于华创证券电话会议嘉宾提问，证监会表示已启动调查核实程序。到目前为止取得了哪些进展？
答:我已经完成了相关的调查核实工作。经调查，华创证券研究员潘存在未核实外部“专家”身份就向客户发布调查纪要、多次为客户组织路演、电话会议邀请“专家”发言等问题，违反了证券期货投资顾问以业内公认的审慎、诚信、勤勉的方式提供投资咨询服务的相关规定。华创证券未妥善管理投资咨询业务，内部审计程序未能及时发现上述问题，违反合规管理相关规定。2020年3月27日，贵州省证监局对潘和华创证券采取行政监管措施。自本办法实施之日起3年内，潘不得担任与证券期货投资咨询业务相关的任何职务或实际履行相关职责。
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