新制度经济学 制度经济学 新制度经济学主要理论

中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲·《西方经济学》

第十讲 新制度经济学主要理论

主讲人：中央党校经济学部教授 谢鲁江

在西方经济学的各种理论观点和流派学说中，新制度经济学的崛起是很晚的，但它的地位相当独特，影响十分深远，其研究的领域和课题越来越宽广，并且有成为经济学主流之势。（wwW.NIuBb.net)它的代表人物有科斯(1991诺贝尔经济学奖获得者)、诺思(1993年诺贝尔经济学奖获得者)等。在我国经济体制改革、经济发展过程中，无论从理论探讨上，还是实践推进中，也可以看到新制度经济学的影响。因此，新制度经济学应当成为我们了解的重点。

一、新制度经济学概貌

(一)新制度经济学的涵义

新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重于研究人、制度与经济活动之间的关系。它非常注重制度的作用，认为在经济发展中制度的作用是决定性的。其基本出发点的逻辑是这样的：经济发展的绩效是由人们的经济活动、经济行为造成的，而人们活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的，人们的动机则是由他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的。因此，制度是影响经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决定因素。

新制度经济学认为，土地、劳动、资本等生产要素，有了制度才得以发挥功能。有关制度对经济行为的影响的分析，应当居于经济学的核心地位。但是，以往一直缺乏一套经济学的方法工具(或理论范式)来分析制度，新制度经济学的研究任务就是建立一套分析制度的经济学范式，并展开对制度的分析。

关于制度的定义有多种，其中美国经济学家舒尔茨的定义最为简捷，他认为：制度就是管束人们行为的一系列规则。

(二)交易费用概念的提出与新制度经济学的产生

1、科斯的贡献

科斯在1937年发表的论文《企业的性质》，被公认为是新制度经济学的开山之作。他在文章中提出了两个问题：一是，企业如何确定自己的边界?二是，限制企业扩张范围的因素是什么?

这两个问题的含义是这样的：，新古典经济学老是强调市场可以调节一切，是最有效率的调节机制，那为什么还会出现企业，为什么企业会在一定范围内发挥调节作用，而不是一切都完全交由市场来调节?反过来，如果企业调节很有效，为什么市场还会存在?归结起来就是，企业为何可以取代市场而又不能完全取代市场?这就是著名的"企业与市场的边界问题"。 科斯认为，企业是一种制度，市场也是一种制度，制度的运行是需要付出成本或费用的，科斯把它命名为"交易费用"(也可称为"交易成本")。每一种制度在运行和发挥作用的同时，也会产生或付出交易费用。如果交易费用变得过高，制度运行和发挥影响的效率就会减低，就可能需要改进制度，或者由别的效率高的制度来取代。

科斯认为，企业的存在是为了节约市场交易费用，即用交易费用较低的企业内交易来替代交易费用较高的市场交易。但企业也不可能无限扩张，完全取代市场。因为企业内交易也有交易成本，如果过高，又会被市场交易所取代。选择企业还是市场，即企业和市场的边界，取决于两者交易费用的比较。

科斯所提出的"交易费用"的概念及其所包含的深刻内涵，成为新制度经济学的发端。有了这一概念，就可以运用"成本--收益分析"这种经济学的分析方法去分析制度了。交易费用是新制度经济学的核心范畴。

制度经济学 新制度经济学主要理论

2、什么是交易费用

经济学家对交易费用有着各自的理解和界定。[www.NIuBB.NET）

科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判、履行、监督经常性契约的费用。

威廉姆斯认为，交易费用分为两个部分，一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方责任和双方的权利所花费的费用；二是事后的交易费用，即签订契约后，为解决契约本身所存在的伺题，包括从改变契约到退出契约等所花费的费用。威廉姆斯对交易费用所涵盖的范围进行了研究，并尝试对交易费用进行计量。他认为，更为具体的讲，交易费用包括度量、界定和保证产权(即提供交易条件)的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易合约的费用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的费用，等等。

阿罗的理解最为直截了当；他认为："交易费用是经济制度的运行费用。"

新制度经济学家们将交易费用的概念应用于广泛的研究领域和研究课题，如：代理关系、寻租活动、企业内部运转、外部性问题对各种类型经济组织形态的考察、各种制度安排、经济史研究，等。

经济学家们对交易费用概念的提出评价很高，他们认为，从零交易费用走向正交易费用，使得经济学获得了对现实问题的新的解释力。

3、科斯定理

到1960年，科斯又发表了一篇经典性论文：《社会成本问题》。科斯在这篇文章中，提出了著名的科斯定理。它将权利安排(即制度形式)与资源配置效率直接对应了起来；由此，经济学发展中的"新制度革命"就拉开了序幕。

科斯定理的比较公认的表述是这样的：如果交易费用为零，无论初始的权利如何界定，资源的配置都是有效率的。

后来经济学家又由科斯定理进一步推出了科斯逆定理或者称科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。

(三)、新制度经济学关子人的行为的假定

新制度经济学对传统的经济人假定作出了修正，对人的行为内涵作出了一些新的分析和假定。归结起来是三点假定：即人的行为动机的双重性、有限理性、机会主义倾向。 I、人的行为动机的双重性

新制度经济学认为，人的行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，或者说经济利益最大化：另一方面人们又追求非财富最大化。人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。同时，制度在塑造人们这种双重动机方面又起着至关重要的作用。

新制度经济学提出了人类行为的模型，认为，人的财富动机往往具有个人行为的偏好，而非财富动机则往往具有集体行为的偏好。人们往往要在财富与非财富价值之间进行权衡。这种权衡的过程实际就是在这两者之间寻找均衡点的过程。