6月3日，西部证券公告称，收到陕西证监局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》，其中股票质押式回购交易业务将被暂停六个月。
据了解，陕西证监局发现西部证券存在六项违规行为，包括股票质押风控、固定收益部隔离墙制度、公司债受托管理工作等问题。
一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善，业务发生较大风险;
二是固定收益部未严格执行隔离墙制度，债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况;
三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理，投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行;
四是作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人，尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确，受托管理工作未能勤勉尽责，存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题;
五是多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;
六是首席风险官担任与职责相冲突的其他职务，风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。
监管层认为上述情形反映出公司内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷。陕西证监局拟作出两项监督管理措施决定：
一、在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停西部证券股票质押式回购交易业务;
二、责令西部证券改正并处分有关责任人员。西部证券应当在收到监管措施决定书之日起10个工作日内，作出处分决定，并在作出决定之日起3个工作日内向陕西证监局书面报告;在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改，并向陕西证监局书面报告整改情况。
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