港股通投资者 全新港股通权限开通（附知识测评答案）

想交易港股通该怎么办？很简单，做就是了！

什么是港股通

是指内地投资者委托内地证券公司通过上海证券交易所证券交易服务公司(SPV)向证券交易所申报，在一定限额内买卖在证券交易所上市的股票。中国结算是香港结算的结算机构参与者，为港股通提供相应的结算服务。目前上交所和深交所都可以参与港股通。

如何开通港股通的权限

首先，海王星

首次开通港股通业务的客户，开通步骤如下:

第一步:登录交易软件-港股通菜单-业务权限设置

第二步:知识评估

第三步:风险评估(风险承受能力稳定及以上的投资者无需进行风险评估)

第四步:签署电子签名协议(已签署电子签名协议的客户无需签署)

第五步:确定并签署协议

至此，港股通的权限已经开通，可以在第二个交易日使用。(交易日及非交易日下午4: 00后提交的申请将延迟一个交易日)

已开通沪港通权限的投资者只需选择深圳A证券账户-OK-签订协议-联系服务商柜台审核即可。步骤如下:

二、银河九乐

1.银河乐就登陆交易后，向左滑动交易菜单栏，找到并进入“港股通”-“交易权限设置”

2.在交易权限设置界面，可以查看需要开通港股通交易权限的账户。(深港通的开通方式和沪港通一样，所以下面是深港通的一个例子)

3.学习完港股通相关知识后，勾选“本人确认已阅读以上材料了解深港通业务风险”，点击“本人接受”，接受相关评价。分数80以上就通过了。

4.根据页面提示，签署相关协议(一般为风险披露、电子签名协议、客户协议)完成开通港股通的申请。

注:港股通交易权限经营业部批准后立即生效。

二、九曲2.0

1.登录乐就2.0交易后，滑下交易菜单栏，找到并输入“港股通”。

2.在港股通界面，找到并进入“交易权限设置”

3.在交易权限设置界面，可以查看需要开通港股通交易权限的账户。

3.学习完港股通相关知识后，勾选“本人确认已阅读以上材料了解深港通业务风险”，点击“本人接受”，接受相关评价。分数80以上就通过了。

4.根据页面上的提示，签订相关协议(一般是风险披露、电子签名协议、客户协议等。)完成申请开通港股通。

注:港股通交易权限经营业部批准后立即生效。

港股通交易常识

1.投资者参与「港股通」业务需要满足哪些条件？

机构投资者

账户信息完整，营业执照等文件有效。上海证券账户在我公司指定，已办理第三方存管结算账户，属于公司标准账户(账户ID为93以上)。

个人投资家

1.证券账户和资本账户的总资产不得低于50万元。(包括客户名下的客户交易结算资金、股票、基金份额、场内集合理财产品，包括融资融券账户中扣除负债后的客户净资产)；

2.账户信息完整，身份证明有效。上海证券账户在我公司指定，已办理第三方存管结算账户，属于公司标准化账户(账户ID为93以上)；

3.评分者签署的“投资者港股通知识测试”(测试分数等于或高于80分)；

4.签署港股通委托协议，签署风险警示文件、委托确认表、投资者教育备案表；

5.有效风险容忍度评价等级必须稳定或以上。

6.查询客户是否属于国家法院信用评估不可信执行人名单。Http://shixin.court.gov.cn/是在国家法院查询违背承诺的被强迫者名单的平台。

客户账户要求:

1.申请开通沪港通权限，需要在我公司指定上海证券账户。

2.申请开通深港通权限，需要在我公司托管深圳证券账户。

3.由于沪港通业务先于深港通业务，拥有沪港通交易权限的客户在申请开通深港通交易权限时，需要按照流程重新审核资格开通；

2.「港股通」股票的交易时间？

交易日9:00-9:30为开盘前期(电话拍卖)；9:30-12:00和13:00-16:00为连续交易时间(连续竞价)；16:00-16:10是拍卖成交期。

其中:

开业前期(9:00-9:30)

1.9: 00-9: 15(输入买卖时间)

投资者可以通过竞价限价申报并取消。

2.9: 15-9: 20(上市前)

所以期间只接受竞价，所以港股通的投资者不能下单，也不能取消订单。

3.9: 20-9: 28(反售期)

投资者不得输入、修改或取消订单。

现有订单将按优先顺序排列，如订单顺序(先出价)、价格和时间；

此时，确定每种证券的最终参考均衡价格(即开盘价)。

4.9: 28-9: 30(暂停阶段)

投资者不得输入、修改或取消订单。

连续交易时间(9:30至12:00和13:00至16:00)

1.9: 30-12: 00(早市)

投资者在此期间可以通过加强限价单来申报或取消交易，但不得修改订单。

2.12: 00-13: 00(继续早市)

此期限不适用于港股通投资者下单，但港股通投资者可以取消12: 30-13: 00尚未卖出的申报订单。

3.13: 00-16: 00(下午市场)

投资者在此期间可以通过加强限价单来申报或取消交易，但不得修改订单。

注意:

在平安夜(12.24)、除夕(12.31)和农历新年前夕，香港市场没有下午交易。

拍卖成交期(16:00-16:10)

在半天市场(即平安夜、除夕夜和农历除夕，如果不是周末，则没有下午交易)，收盘拍卖交易时间为12:00-12:10

1.参考价格的定价期(即半天市场16:00-16:01或12: 00-12: 01)。

此期间用于计算并公布每只证券在收盘拍卖交易期间的参考价格，不接受投资者的买卖指令。参考价格是当前机制下的收盘价，即连续交易时段最后一分钟的五个报价的中值。

2.输入买卖时间(即半天行情16:01-16:06或12: 01-12: 06)。

港股通投资者可以在限价内申报限价单，也可以在此期间取消限价单的交易申报。

竞价限价单的限价为收盘竞价交易期参考价格的5%。不超过价格上限的买入订单或不低于价格下限的卖出订单将自动从连续交易期转移到收盘竞价交易期，而超出价格限制的申报订单将自动取消或拒绝。

3.不可撤销期(即半天市场16:06-16:08或12: 06-12: 08)。

在此期间，港股通投资者只能进入竞价限价申报单，不得取消或变更订单。

竞价限价单的价格以输入订单期末的最佳(高)买入价格和最佳(低)卖出价格为限，指定价格不得偏离收盘竞价交易期的参考价格5%。

4.随机收盘时段(即半天行情16:08-16:10或12: 08-12: 10)。

订单输入和价格限制的规则与“不可撤销期”相同。所有适用于平仓拍卖交易期的证券在此期间内随机结束平仓拍卖交易，平仓价格由通知拍卖生成。

3.「港股通」的最低交易股数是多少？

1.“港股通”股票的最小交易单位是一手，每只股票的一手对应的股票数量是不同的。

每只手的股数是50股、100股、200股、400股、500股、1000股、2000股、10000股，看股票不同。

投资者如果想查询每只证券的交易单位，可以登录证券交易所网站，在“投资服务中心”栏选择“公司/证券信息”，输入股票代码或上市公司名称进行查询。

2.少于一手的交易视为“破股”(零股)交易，港股通的股份只能暂时以“破股”卖出，不能买入。

价格低于0.01港元的证券，即使属于完全一手，也可以在“破股/特殊交易单元市场”进行交易，因为价格低于完全交易单元市场的最低交易价格。

知识评价与回答——港股通需要了解的十大知识要素

1.为便于价格发现，香港联合交易所有限公司于2016年6月27日发布了《关于证券市场实施收盘竞价交易时间的修订》。以下不正确的描述是(d)

A.在交易日开市前9:00-9:15通过竞价限价申报；

B.在交易日9:30-12:00和13:00-16:00连续交易时间内通过加强限价申报；

C.通过交易日16:00-16:10(或半天市场12:00-12:10)的竞价限价，参与适用于封闭式拍卖交易期的证券交易；

D.港股通投资者在午休时间上午12:00-13:00不能取消未完成交易申报。

2.港股通股票以港元报价，投资者以(c)结算。

A.港币b美元c人民币

D.根据客户账户中持有的现金类型，投资者无需操作

3.与内地市场的习惯不同，香港股市采用国际通用的颜色来标记股票的涨跌:股票报价屏幕上显示的颜色是股价上涨时的(C)和下跌时的(C)。不同的交易软件显示方式不一致，投资者要仔细观察，避免惯性思维。

A.红色，蓝色b .绿色，紫色c .绿色，红色d .黄色，红色

4.目前港股通的投资者可以通过港股通的业务参与(b)。

A.新股发行和认购b .股息现金认购股票的选择权

C.在香港市场购买美国市场的托管证书

D.将香港市场股份转让给内地券商

5.在港股通业务中，客户可以在T日通过港股通买入香港市场证券，最早可以在(a)日卖出。

A.T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3

6.港股通业务的标的是最小交易单元的“第一手”。

A.上市公司和HKEx有无限的最低单位

B.不同的股票有不同的最低交易单位，这是上市公司规定的

C.根据内地交易规则，港股通的股份统一修改为每股100股

D.仅港股通的股票，港交所统一修订为每批1000股

7.客户在T日购买港股通所使用的汇率为(B)。

A.中国结算在t日公布的采购结算汇率

B.中国结算在交易日公布的卖出结算汇率

中央结算公司公布的参考买入汇率

中国结算公布的参考汇率卖出价

8.香港上市公司派发股息时，由于港股通结算机制的安排，享有股息的境内投资者权益的登记日期(c)为香港市场。

A.相当于b .晚于c .早于d .以上三种情况都可以

9.根据港股通的交易日历安排原则，如果国内有节假日，而香港没有节假日，则国内节假日前的(b)天不作为港股通的交易日。

A.1 B.2 C.3 D .无规定

10.港股通(乙)在平安夜、除夕或农历年除夕的交易时间。

A.没有b .早上只有半天c .下午只有半天d .一整天

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