证券从业人员 证券从业人员禁止性规定

　　根据《证券从业人员执业行为准则》第九条规定，证券从业人员不得从事以下活动。下面是yjbys小编为大家带来的证券从业人员禁止性规定的知识，欢迎阅读。

　　证券从业人员禁止性规定

　　1、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

　　2、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;

　　3、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;

　　4、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

　　5、从事与其履行职责有利益冲突的业务;

　　6、接受利益相关方的贿赂或对其进行了贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

　　7、买卖法律明文禁止买卖的证券;

　　8、利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;

　　9、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的.承诺;

　　10、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

　　11、中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　证券从业人员行为守则（试行）

　　为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。

　　证券从业人员执业操守（十六字）

　　遵纪守法勤勉尽责

　　廉洁自律文明服务

　　证券从业人员行为准则（八要十不准）

　　八要：

　　1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；

　　2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；

　　3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；

　　4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密；

　　5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；

　　6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；

　　7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；

　　8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

　　十不准：

　　1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券；

　　2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；

　　3、不准为自己或亲属买卖股票；

　　4、不准对客户的交易记录擅作更改；

　　5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；

　　6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；

　　7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；

　　8、不准为客户透支；

　　9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为；

　　10、不准有任何操纵市场行为。