大成基金罗登攀 今年前5个月54位基金高管离职 8家公司更换“掌舵人”

­　　6月9日，证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责，提高合规履职保障，加大违法违规追责力度等措施，切实提升公司合规管理有效性，不断增强公司自我约束能力，促进行业持续健康发展。

­　　这表明，督察长这类基金行业高管群体，其职能界限越来越受到监管层的注意。事实上，不仅督察长，包括董事长、总经理、副总经理在内的基金行业高管人群是一家基金公司团队稳定的核心。通常，基金经理团队的稳健与否也受此影响。但是，近两年，高管离任情况时有发生。

­　　《证券日报》记者根据公告一一统计发现，截至5月31日，今年前5个月，基金公司共有66位基金行业高级管理人员变动，其中涉及45家基金公司，包括8位董事长、8位总经理、41位副总经理、9位督察长。本报记者统计发现，去年前5个月，有68位基金行业高管变动，其中涉及10位基金公司董事长，12位总经理，31位副总经理，15位督察长。

­　　如此多基金高管离任的原因有哪些？《证券日报》记者统计发现，有12位高管的离任原因是转任公司其他职位，也就是说，共有54位基金高管离职。其中21位高管因个人原因，还有4位高管离任是因为任期届满或退休。另外原因未披露。

­　　对于基金公司频繁更换高管的原因，一位基金从业人士向本报者表示：“公司股东的变更往往会催生高级管理人员的”大换血“，新的股东往往会任用自己了解的管理人员；公募基金高管也会出于个人职业规划考虑，转投私募、实业企业，或是选择创业，当然这往往发生在基金行情比较低迷的时间段。”

­　　新任6位督察长

­　　1人有官方任职经历

­　　数据统计，截止到5月31日，年内发布的9则督察长变更公告中，新任6位督察长，目前有3位为代督察长一职。

­　　对此，有业内人士对《证券日报》记者表示，高级管理人员职位被代任，说明基金行业依然存在着“人才荒”的问题。他表示，短时间内高管职位的代任实在是无奈之举，也是正常的现象，但长时间职位空缺或者代任，基金公司各领域的战略规划及日常运营都会受到影响，不利于公司长期发展。

­　　新任6位督察长分别是方正富邦基金曹磊、富国基金赵瑛、中金基金李虹、南华基金武祎、上银基金史振生、汇安基金孙运英。从6位新任督察长履历中发现，有证监会及银监会任职经历的仅有1人，1人曾任职于律所或会计师事务所，4人曾就职于基金公司稽核岗位或离任其他基金公司督察长一职。

­　　有律所或会计师事务所工作经历的为中金基金李虹，资料显示，李虹于2006年7月份至2008年7月份在美国众达律师事务所代表处任律师，于2009年11月份至2017年2月份在中国国际金融股份有限公司任合规管理部副总经理一职。

­　　南华基金武祎有证监会任职经验，资料显示，武祎曾于2008年7月份至2016年4月份在中国证监会任职，自2017年12月份加入南方基金。此前，他曾先后在云南省财政厅、南华期货股份有限公司任职。

­　　3家公司前5个月

­　　高管变动超过3起

­　　从基金公司角度来看，有3家基金公司前5个月高管变动3起或3起以上。

­　　大成基金发布变更公告最多，达4条。大成基金在2月18日接连发布4条公告称：自2017年2月17日起，原督察长杜鹏因个人原因离任该职位，由公司总经理罗登攀代为行使督察长职务。资料显示，杜鹏于1993年3月份起担任大成基金督察长，2009年3月份至2015年7月份兼任大成国际资产管理有限公司董事；同日，增聘谭晓冈、陈翔凯、姚余栋三人为大成基金的副总经理。据报告显示，大成基金此次增聘的3位副总经理加入大成基金的时间均不足一年，他们分别于2016年7月份、2016年9月份、2016年11月份加入大成基金管理有限公司。

­　　宝盈基金发布了3则高管变更公告。具体来看，1月26日，宝盈基金发布高级管理人员变更公告，汪钦因个人原因离职，离任宝盈基金总经理，由公司董事长李文众代总经理一职。4月14日，再次发布公告称，由张啸川担任总经理一职，同日发布公告表示增任丁宁为公司副总经理。资料显示，张啸川于2012年5月份至2015年7月份担任中国证监会市场监管部交易监管处处长，于2015年4月份至2017年4月份担任博时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事。

­　　长盛基金于2017年3月26日连发三则高管变更公告。公告显示，原公司董事长高新因任期届满离任，由原公司总经理周兵担任该职位，而总经理职位则由原公司副总经理林培富担任。