中原证券 中原证券股份有限公司公告

股票代码:601375证券简称:华中证券公告号: 2018-060

华中证券有限责任公司第六届董事会

第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

华中证券有限责任公司第六届董事会第一次会议通知于2018年10月9日邮寄，于2018年10月16日在郑州市郑东新区商业外环路10号中原广发金融大厦17楼会议室召开。11位董事应出席会议，11位实际出席会议。陆先生担任证券公司董事的资格尚未获得监管部门批准，10名董事拥有表决权。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事简明军先生主持，公司监事参加了会议。审查并通过了以下建议:

一、审议通过《关于选举简明军为公司董事长的议案》。

投票结果:10票赞成，0票反对，0票弃权。

二.审议通过关于选举常为公司副董事长的议案。

三.审议通过《关于选举公司董事会审计委员会成员的议案》。

同意选举张东明女士、袁志伟先生、田胜春先生为本届董事会审计委员会成员，张东明女士为该委员会主席。

四.审议通过《关于选举公司董事会发展战略委员会成员的议案》。

同意选举简明俊先生、常先生、李兴家先生、王立新先生、田胜春先生为本届董事会发展战略委员会委员，简明俊先生为该委员会主席。

动词 （verb的缩写）审议通过《关于选举公司董事会薪酬与提名委员会成员的议案》。

同意选举先生、常先生、俞旭刚先生、宁锦程先生及陆先生为现任董事会薪酬与提名委员会成员，其中先生为主席。

陆先生将于取得证券公司董事资格后正式履职。

不及物动词审议通过《关于选举公司董事会风险控制委员会成员的议案》。

同意选举简明俊先生、张小七先生、宁锦成先生为本届董事会风险控制委员会委员，简明俊先生为该委员会主席。

七.《关于聘任高级管理人员的议案》已经审议通过。

同意聘任常先生为公司总裁；朱建民先生是公司的执行副总裁；朱俊洪女士是公司的副总裁；徐海军先生是公司的副总裁；李兆欣先生为本公司总会计师兼财务总监；华金忠先生为本公司合规总监；谢学柱女士是公司的副总裁；朱启本先生为本公司董事会秘书；王晶女士为本公司首席风险官。上述公司高级管理人员的任期自本届董事会通过之日起至本届董事会任期届满时止。

独立董事对此事发表了独立意见。独立董事认为:

1.公司董事会聘任常为总裁，为执行副总裁，为副总裁，为副总裁，为总会计师兼首席财务官，华金忠为合规总监，为副总裁，朱启本为董事会秘书，王晶为公司首席风险官。程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。

2.上述公司高级管理人员已取得监管部门批准的证券公司高级管理人员任职资格，董事会秘书已取得董事会秘书任职资格证书，符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》及公司章程的规定；

3.上述人员均具备在公司相关岗位履行职责的能力，且未受到中国证监会、上海证券交易所等相关部门的处罚，不存在《公司法》等法规禁止其担任公司高级管理人员的情形。

我们一致同意聘用上述人员在公司担任相关职务。

八.审议通过《关于委派证券事务代表的议案》。

我同意任命徐长玉女士为公司证券事务代表。任期自本届董事会通过之日起至本届董事会任期届满。

独立董事对此事发表了独立意见。独立董事认为:

徐长宇已取得董事会秘书资格证书，具备在公司相关岗位履行职责的能力。没有受到中国证监会、上海证券交易所等相关部门的处罚；聘任其为公司证券事务代表的程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程以及《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定。

我们一致同意任命徐长宇为公司证券事务代表。

特此宣布。

华中证券有限责任公司董事会

2018年10月17日

附件:公司高级管理人员和证券事务代表简历

一、高级管理人员简历

1.常简历

常，男，1971年4月出生，中共党员，管理学硕士，注册会计师。常先生自1993年7月起在北京建工集团公司和中海恒实业发展有限公司工作。1998年3月至2018年3月，在中国证监会工作。曾任发行监管部副主任兼主任科员、发行监管部助理研究员、副主任、研究员兼审计部主任、非上市公司监管部主任、发行监管部副主任。现任公司党委副书记、董事、总裁。

2.朱建民的简历

朱建民，男，1963年2月出生，中共党员，MBA，高级经济师。曾任河南证券经销部副经理、伏牛路营业部经理、北京办事处主任、券商管理部经理、商丘营业部经理、行长办公室主任、券商总部总经理、行长助理。2007年8月至2015年9月，他担任公司副总裁，自2015年9月起，他担任公司执行副总裁。目前也是中国证券业协会证券经纪专业委员会委员、河南省证券期货协会副会长。

3.朱俊洪的简历

朱俊洪，女，1969年7月出生，中共党员，工商管理硕士，高级会计师。曾任河南金融证券公司计划财务部总会计师、副经理、经理、总会计师。2002年11月至2009年9月，担任我公司首席财务官、总裁助理、计划财务总部总经理。2009年9月至2012年8月，任我公司财务总监、总会计师、计划财务总部总经理。2012年8月至2018年1月，担任公司财务总监、总会计师；自2012年8月起，他一直担任公司副总裁。目前也是中国证券业协会财务会计与风险控制委员会委员。

4.徐海军的简历

徐海军，男，1970年8月出生，中共党员，本科学历，高级程序员。曾任河南证券上海营业部电脑经理、花园路营业部副经理、紫荆山营业部经理、深圳营业部总经理助理、上海汇尔敦投资公司总经理助理、商丘营业部经理、三门峡营业部经理。2004年1月至2018年1月，担任信息技术总部总经理、合规管理总部总经理、合规总监、董事会秘书。自2016年9月起，他一直担任公司副总裁。

5.李兆欣的简历

李兆欣，男，1969年8月出生，中共党员，硕士学位，高级会计师，注册会计师，注册税务师，经济师。1991年7月至2004年10月，在河南省劳动改造局、河南省监狱管理局担任财务工作。2004年10月至2017年11月，在河南省人民政府国有资产监督管理委员会工作。曾任产权管理办公室副主任、规划发展部研究员、办公厅主任。自2017年11月起，他一直是本公司党委成员。自2018年1月起，他一直担任本公司的总会计师兼财务总监。

6.华金忠简历

华金忠，男，1972年11月出生，中共党员，大学学历，管理学硕士，高级会计师，注册会计师，注册资产评估师，注册税务师。1993年11月至2001年4月，在河南莱恩有限公司工作；2001年4月至2004年10月，在中国长城资产管理公司郑州办事处工作；2004年10月至2018年3月，在中国证监会河南监管局工作。曾任上市公司监管部主任、副主任、办公室副主任、新业务监管部副主任、公司监察部主任、办公室主任；自2018年4月起，他一直担任本公司的合规总监。

7.谢学柱简历

谢学柱，女，1970年4月出生，中共党员，经济学硕士。曾任武汉证券交易中心、河南证券交易中心河南金融证券公司交易员、总经理秘书；2002年11月至2009年9月，担任公司监管办主任、经纪业务总部副总经理、郑州商城路营业部总经理、办公室主任；2009年9月至2018年4月，任公司董事会秘书、公司办公室主任、首席风险官、总经理、合规管理总部合规总监。自2016年9月起，他一直担任公司副总裁。现为中国证券业协会自律监管委员会委员。

8.朱启本简历

朱启本，男，1964年7月出生，中共党员，经济学硕士。曾任河南证券投资银行部项目经理、办公室副主任。2002年11月至2015年12月，担任副总经理、总经理、总裁助理、人力资源管理总部总经理、监察室主任、审计负责人。2015年12月至2018年1月，他担任本公司首席风险官。自2018年1月起，担任公司董事会秘书。

9.王晶简历

王晶，女，1968年8月出生，中共党员，本科学历，中级经济师。曾任郑州人民银行职员，河南证券营业部副总经理、总经理。2002年11月至2013年3月，他担任我公司业务部总经理。2013年3月至2015年3月，任公司客服总部总经理、零售业务总部总经理。2015年3月至2017年8月，担任公司经纪业务总部总经理。2015年9月至2018年1月，担任公司职工代表监事。2017年8月至2018年1月，任黄河金三角示范区分公司总经理。自2018年1月起，他一直担任本公司的首席风险官。

二.证券事务代表简历

徐长玉，女，1979年1月出生，中共党员，全日制法律硕士，取得法律职业资格。曾在九江学院担任大学教师；2007年7月至2016年3月，在公司合规管理总部工作，担任二级部门主管；2016年3月至2017年3月，担任公司办公室副主任、研究室副主任；自2017年4月起，担任公司证券事务代表。

股票代码:601375证券简称:华中证券公告号: 2018-059

华中证券有限公司

2018年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示:

本次会议是否有否决权:没有

一、会议召集和出席情况

股东大会召开时间:2018年10月16日

股东会议地点:河南省郑州市郑东新区商业外环路10号中原广发金融大厦17楼会议室

出席会议的普通股东、已恢复表决权的优先股股东及其持股情况:

表决方式是否符合《公司法》和《公司章程》的规定，股东大会的主持等。

股东大会由公司董事会召集，监明军董事长主持。会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。

公司董事、监事和董事会秘书出席情况

1.公司第五届董事会董事11人，出席会议8人。董事张强、于泽洋、袁德军因公未能出席会议；

2.公司第五届监事会监事9人，出席会议8人。监事谢因公不能出席会议；

3.公司董事会秘书朱启本、香港中央证券登记有限公司售票柜台、北京君智律师事务所见证律师出席会议。公司的高级管理人员作为非出席者参加了会议。

二.审议该动议

非累积投票动议

1.议案名称:2018年上半年利润分配议案

审查结果:通过

投票情况:

累积投票提案的投票情况

2.关于选举第六届董事会董事的议案

3.关于选举第六届董事会独立董事的议案

4.第六届监事会监事选举议案

涉及重大事项，5%以下股东投票情况

对议案表决的说明

1.本次股东大会审议的提案均为普通决议，上述提案已经出席本次股东大会的有表决权的股东所持表决权总数的半数以上审议通过。

2.本次股东大会审议的议案2《关于第六届董事会选举董事的议案》共有7项次级议案，全部获得通过；议案三《关于选举第六届董事会独立董事的议案》由四个分议案组成，均已通过；议案四《第六届监事会监事选举议案》共六个分议案，均已通过。

3.本公司第六届董事会董事和第六届监事会监事的任期为三年，自本次股东大会选举之日起至2021年10月16日止。正在申请陆董事的相关任职资格，取得监管部门批准的任职资格后，将正式履职；其他董事、监事已取得监管部门认可的资格。

第三，律师目睹了这种情况

1.本次股东大会认定的律师事务所:北京君智律师事务所

律师:邓文生、马

2.律师鉴定结论:

本次股东大会的召集程序、出席资格、召集人资格、表决程序和表决结果符合相关法律、法规、规范性文件和本章程的规定，会议决议合法有效。

四.参考文献目录

1.华中证券有限责任公司2018年第二次临时股东大会决议；

2.北京君智律师事务所出具的法律意见书。

华中证券有限公司

股票代码:601375证券简称:华中证券公告号: 2018-061

华中证券有限责任公司第六届监事会

第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

华中证券有限责任公司第六届监事会第一次会议通知于2018年10月9日邮寄，于2018年10月16日在郑州市郑东新区商业外环路10号中原广发金融大厦19楼会议室召开。本次会议应到监事9人，实到监事9人，其中监事谢先生通信出席。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事陆志立先生主持，会议审议通过了以下议案:

一、审议通过《关于选举陆志立为华中证券有限责任公司监事会主席的议案》。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

二.审议通过《关于设立华中证券有限责任公司监事会绩效监督评价委员会的议案》。

三.审议通过《关于设立华中证券有限责任公司监事会金融监督检查委员会的议案》。

四.审议通过《关于选举华中证券有限责任公司监事会绩效监督评价委员会成员的议案》。

同意选举向、曹宗元、谢为本届监事会绩效监督评价委员会成员，向为监事会主席。

动词 （verb的缩写）审议通过《关于选举华中证券有限责任公司监事会金融监督检查委员会成员的议案》。

同意选举、夏、肖为本届监事会金融监督检查委员会委员，由担任监事会主席。

特此宣布。

华中证券有限责任公司监事会

股票代码:601375证券简称:华中证券公告号: 2018-062

债券代码:145085债券简称:16中原02

华中证券有限公司

2016年次级债券本息赎回及退市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示:

信用登记日期:2018年10月23日

债券停牌日期:2018年10月24日

兑换日期:2018年10月26日

债券退市日期:2018年10月26日

华中证券有限责任公司于2016年10月26日发行的华中证券有限责任公司2016年次级债券将于2018年10月26日支付。2017年10月26日至2018年10月25日的利息和本期债券。根据公司《华中证券有限责任公司2016年次级债券募集说明书》的有关规定，现将有关事项公告如下:

一、本期债券基本情况

1.发行人:华中证券有限责任公司

2.债券名称:华中证券有限责任公司2016年次级债券。

3.债券简称:16中原02。

4.债券代码:145085。

5.发行总额:15亿元。

6.债券期限:本债券期限为2年。

7.债券利率:本期债券为固定利率品种，发行人已通过市场询价确定票面年利率为3.30%。

8.债券形式:实名入账型，由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管。

9.付息日:该债券付息日为2017年至2018年每年10月26日。如遇法定节假日或休息日，上述日期顺延至下一个工作日，顺延期间不支付额外利息。

10.赎回日期:该债券的赎回日期为2018年10月26日。如遇法定节假日或休息日，上述日期顺延至下一个工作日，顺延期间不计息。

11.信用评级:经联合信用评级有限公司综合评估，公司主要信用评级为AA+，本期债券信用评级为AA。

12.上市时间和地点:债券于2016年11月7日在上海证券交易所上市。

二.与还本付息有关的事项

该债券票面利率为3.30%，每批“16元02”实际支付利息为33.00元，赎回本金为1000元。本次支付本金合计人民币15亿元整。

三.本次债权赎回的登记日期和付息日期

信用登记日期:2018年10月23日

债券停牌日期:2018年10月24日

兑换日期:2018年10月26日

债券退市日期:2018年10月26日

四、本息支付对象

本息支付对象均为2018年10月23日上海证券交易所闭市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分行登记的“16中原02”持有人。

动词 （verb的缩写）本息赎回方法本公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司签订代理债券赎回和交换协议，委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行债券赎回和交换。本公司将于本年度赎回日前两个交易日将债券本金及本年度利息全额划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指定的银行账户。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本息转移至相应的赎回机构，投资者从赎回机构领取本期债券本息。

如本公司未能将当年债券本金及汇率资金划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指定的银行账户，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将按约定终止委托代理债券赎回及汇率服务，后续赎回及汇率工作由本公司自行办理，相关执行事宜以本公司公告为准。

不及物动词投资者缴纳公司债券利息所得税说明个人投资者缴纳公司债券利息所得税说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》等相关税法和文件，债券个人投资者在此期间应就公司债券个人利息收入缴纳所得税。本期债券利息的个人所得税由各赎回机构代扣代缴，直接支付给各赎回机构所在地税务部门。该债券的个人利息所得税征收情况如下:

1.纳税人:该债券的个人投资者；

2.征税对象:本期债券利息收入；

3.税率:按利息额的20%征收；

4.征税:个人投资者从赎回机构领取利息时，由赎回机构一次性扣除；

5.代扣代缴义务人:负责支付本期债券利息的支付机构。

对非居民企业征收债券利息所得税

对于持有该债券的合格境外机构投资者等非居民企业，根据2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例，2009年1月1日起施行的《非居民企业所得税扣缴管理暂行办法》， 以及2009年1月23日发布的《关于中国居民企业向合格投资者支付股息、红利和利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》，非居民企业应按发行人当期债券利息的10%缴纳企业所得税，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按10%的税率代扣代缴上述相关非居民企业的企业所得税。 将债券本金和税后利息分配给非居民企业后，将税款返还给债券发行人，然后由债券发行人向当地税务机关缴纳。

七.相关机构及联系方式发行人及主承销商:华中证券有限责任公司

地址:郑州市郑东新区商业外环路10号

地址:郑州市郑东新区商业外环路10号中原广发金融大厦20楼

联系人:王宏伟

电话:0371-69177176

邮政编码:450018债券受托人:华西证券有限责任公司

地址:成都市高新区天府二街198号

地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

联系人:朱志军

电话:0755-83025246

邮政编码:518000 托管人:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

地址:上海陆家嘴东路166号中国保险大厦

联系人:徐莹

电话:021-68870114

邮编:200120

特此宣布。

华中证券有限责任公司董事会