第一创业证券有限责任公司 第一创业证券股份有限公司

股票代码:002797证券简称:第一创业公告号: 2016-002

第一创业证券有限公司

关于签署募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会《李〔2016〕814号文件》批准，第一创业证券有限责任公司(以下简称“公司”)首次向社会公开发行2.19亿元人民币普通股(a股)，并在深圳证券交易所上市。每股发行价格为10.64元，募集资金总额为2，330，160，000元，上述募集资金已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具立信会计师事务所(2016)第310567号验资报告。

一、签署《募集资金及专用账户开立和储存三方监管协议》

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》及中国证监会发布的其他相关要求，为规范募集资金管理，保护中小投资者权益，经公司董事会审议通过。2016年5月11日，公司与平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)、招行证券股份有限公司(以下简称“招行证券”)、第一创业摩根大通证券有限公司(以下简称“一创业摩根”，与招行证券合称为“保荐人”)签订《募集资金三方监管协议》。

自《募集资金三方监管协议》签署之日起，募集资金专用账户(以下简称“专用账户”)的开立及募集资金的存放情况如下:

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注1:专户存储金额为2246274240元，其中实际募集资金净额为2233929931元，未分配发行费用为12344309元。

二.募集资金三方监管协议的主要内容

1.公司在平安银行开立了专门账户，仅用于储存和使用公司募集资金，不得挪作他用。

2.公司和平安银行应遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规和部门规章。

3.招商证券、亿创摩根作为公司的保荐机构，应当按照有关规定委派保荐代表人或者其他工作人员对公司募集资金的使用情况进行监督。保荐机构应当按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》和公司制定的募集资金管理制度履行监管职责，并有权通过现场调查和书面询问等方式行使监管权力。本公司和平安银行应配合保荐机构的调查询问。保荐机构在对公司进行实地调查时，还应当检查募集资金专用账户的存储情况。

4.本公司授权招商证券委派的保荐代表人王玉婷、温丽华和易创摩根委派的保荐代表人王勇、熊顺祥随时查询、复制本公司在平安银行的专用账户信息；平安银行应及时、准确、完整地提供特殊账户所需信息。

保荐机构指定的保荐代表人向平安银行查询公司专用账户时，应当出具其合法身份证明；保荐机构指定的其他工作人员向平安银行查询公司专用账户时，应出具合法身份证明和介绍信。

5.平安银行每月(每月8日前)向公司出具对账单，并抄送保荐机构。平安银行保证声明的真实性、准确性和完整性。

6.公司在一次或十二个月内从专用账户中提取的累计金额超过人民币1000万元(以1000万元或募集资金净额的5%为准，以较低者为准)的，平安银行应及时传真通知主办机构，同时提供专用账户的支出清单。

7.保荐机构有权根据有关规定更换指定保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知平安银行，并按照本协议第十二条的要求，将更换后保荐代表人的联系方式书面通知公司和平安银行。保荐代表人的更换不影响本协议的有效性。

8.如果平安银行连续三次未及时向保荐机构出具声明，或告知保荐机构专项账户大额支取，且未配合保荐机构对专项账户进行调查，公司有权单方面终止本协议，并取消募集资金专项账户。

9.本协议自公司法定代表人、平安银行和保荐人或其授权代表签字并加盖各自单位公章之日起生效，至专项账户资金全部支出完毕、保荐人监管期结束(12月31日、20日、18日)后终止。

10.由本协议引起的或与本协议有关的任何争议应首先通过双方友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交深圳有管辖权的人民法院诉讼。

11.本协议一式七份，公司、平安银行、招商证券、亿创摩根各持一份，深圳证券交易所、中国证监会深圳监管局存档一份，其余备用。

三.供参考的文件:

1.本公司、平安银行、招商证券、亿创摩根签署的《募集资金三方监管协议》；

2.立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的立信验字[2016]第310567号验资报告。

特此宣布。

第一创业证券有限公司

董事会

2016年5月12日