上海凤凰光学凤凰光学股份有限公司公告

股票代码:600071股票简称:凤凰光学公告号: 2017-027

凤凰光学有限公司

2017年第二届临时董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

凤凰光学有限公司(以下简称“公司”)于2017年6月26日通过传真召开了2017年第二次董事会临时会议。本次会议应有9名董事投票，9名董事实际投票。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以书面表决方式审议并通过了以下提案。

1.审议通过《关于公司持有上饶银行股份有限公司全部股份上市出售的议案》。

会议同意该公司通过公开上市出售其在上饶银行股份有限公司的全部股份。本次交易聘请中国联合资产评估集团有限公司作为本次交易的评估机构，股权评估价值不低于2016年12月31日的基准日。该提案仍需提交股东大会审议。详见当日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《上海证券交易所》网站披露的《上饶银行股份有限公司全部股份上市出售公告》(编号:2017-028)。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

2.审议通过《关于召开2017年第三次临时股东大会的议案》。

公司计划于2017年7月12日召开2017年第三次临时股东大会。详见当日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《上海证券交易所》网站披露的《凤凰光学股份有限公司关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》(编号:2017-029)。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

特此宣布。

凤凰光学有限公司董事会

2017年6月27日

股票代码:600071股票简称:凤凰光学公告号: 2017-029

凤凰光学有限公司

关于举办2017

第三次临时股东大会通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示:

股东大会日期:2017年7月12日

本次股东大会采用的网上投票系统:中国证券登记结算有限责任公司网上投票系统(www.chinaclear.cn)

一、会议的基本情况

(一)股东大会的类型和会议

2017年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

(三)投票方式:本次股东大会采用现场投票和网上投票相结合的投票方式

(四)现场会议的日期、时间和地点

会议日期和时间:2017年7月12日13: 30

地点:江西省上饶市凤凰西大街197号公司4楼会议室

(五)网上投票制度、起止日期和投票时间。

在线投票系统:中国证券登记结算有限责任公司在线投票系统(www.chinaclear.cn)

网上投票起止时间:2017年7月11日

直到2017年7月12日，

投票时间为2017年7月11日下午15:00至2017年7月12日下午15:00。

(六)沪港通投资者融资融券、再融资、协议回购业务账户及投票程序

融资融券、再融资业务、协议回购业务、沪港通涉及的投资者表决，按照《上海证券交易所上市公司股东大会网上投票实施细则》等相关规定执行。

(七)涉及公开征集股东表决权的

不参与

二.会议审议的事项

股东大会审议提案和有表决权的股东类型

1.每份建议书的披露时间和媒体

方案一于2017年经公司第二届临时董事会审议通过，并于2017年6月27日在上海证券交易所网站《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《http://www.sse.com.cn》上披露。

2.特别决议提案:提案1

3.关于中小投资者单独计票的议案:议案一

4.涉及关联股东弃权的议案:无

应弃权的关联股东名称:无

5.涉及优先股股东投票的提案:无

三.股东大会表决注意事项

(1)同一表决权通过证券交易所网上投票平台或其他方式进行现场重复投票的，以第一次投票结果为准。

(2)所有提案必须经股东表决后才能提交。

(三)本次会议采用现场投票和在线投票相结合的投票方式。流通股股东可以通过中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)股东大会网上投票系统对相关议案进行表决。现将网上投票事项通知如下:

1.为方便投票意见的顺利提交，邀请有意参与网上投票的投资者在上述时间内尽早登录中国结算网上投票系统(www.chinaclear.cn)进行投票。

2.投资者在办理网上投票业务之前，需要尽早开通相关证券账户的中国结算网络服务功能。打开网络服务功能的方法如下:

第一步:访问中国结算网站(网站同上)，点击右上角“注册”，填写姓名/名称、身份证号、证券账号、手机号等信息，设置网络用户名和网络服务密码；提交注册成功后，投资者填写的手机号码会收到一个8位的验证号；

第二步:通过证券公司的自助交易平台(如交易软件、电话委托交易系统等)购买证券的方式，输入证券代码(369991，简称“邓忠认证”)、购买价格(密码激活为1.00元)、委托数量(短信收到的8位验证码)。)，并提交报价说明；

第三步:当日激活网络服务密码后，投资者可以使用注册时填写或设置的证券账号/网络用户名和密码登录中国结算网络投票系统，并可以与属于同一“一码通”账户的其他证券账户进行在线关联，从而启用“一码通”账户下所有证券账户的网络服务功能。

投资者除了通过上述方式开通网络服务功能外，还可以选择向其托管经纪业务部门提交相关身份证件，通过统一账户平台申请开通中国结算网络服务功能；或者选择先在中国结算网站注册，然后携带相关身份证明文件到网上选定的证券公司营业部等机构办理身份认证，开通网络服务功能。只在沪市开户的投资者，只能通过后两种方式开通网络服务功能。详情请登录中国结算网站(www.chinaclear.cn)，点击“投资者服务区-股东大会网上投票-业务办理-投资者业务办理”，或拨打热线4008058058查询。

四.会议与会者

(1)备案日截止后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记的股东有权出席股东大会(详见下表)，并可以书面形式委托代理人出席会议并进行表决。代理人不必是公司的股东。

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

(4)其他人员

动词（verb的缩写）会议登记方法

1.参加现场会议的报名方法

自然人股东凭身份证、股东账户卡和持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应当持委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证、股东账户卡和持股证明办理登记手续。公司股东应当持加盖公司公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议的身份证、公司股东账户卡和持股证明进行登记。公司股东法定代表人出席会议的，应当持加盖单位公章的营业执照副本、法定代表人身份证明、公司股东账户卡和持股证明进行登记。

外国股东可以通过信函或传真注册。传真注册的股东请留下联系电话。

2.会议登记时间:

2017年7月11日，9: 30-12: 00，13:00-17:00；2017年7月12日9:00-13:30不接受现场会议。

3.注册地点:凤凰光学有限公司董事会办公室

4.注册方式:去公司董事会办公室，通过信函或传真

外国股东应使用上述文件通过传真或信函进行登记。公司不接受电话注册。请传真后电话确认。

不及物动词其他事项

1.参加现场投票的股东应自行承担食宿及交通费用。

2.联系信息

联系人:吴明芳

电话:0793-8259547。

特此宣布。

凤凰光学有限公司董事会

2017年6月27日

附件1:委托书

归档文件

本次股东大会拟召开董事会决议

附件1:委托书

委托书

凤凰光学有限公司:

兹委托(女士)先生代表我单位(或我本人)出席2017年7月12日召开的公司2017年第三次临时股东大会，并代表我行使表决权。

客户持有的普通股数量:

客户持有的优先股数量:

客户股东账号:

委托人签字(盖章):受托人签字:

客户id号:受托人id号:

委托日期:年月日

备注:

委托人应在委托书中选择“同意”、“反对”或“弃权”的意思表示之一，并标明“”。委托人在本委托书中未作具体说明的，受托人有权按照自己的意愿进行表决。

股票代码:600071股票简称:凤凰光学公告号: 2017-028

凤凰光学有限公司

关于上饶银行股份上市出售事宜

有限公司全部股权公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示

交易内容:凤凰光学有限公司(以下简称“公司”)拟通过公开上市转让其持有的上饶银行股份有限公司(以下简称“上饶银行”)1.97%的股权。

按照《企业国有产权转让管理暂行办法》，本次交易采取挂牌招徕受让的方式，交易对手不确定。

本次交易不构成中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组

一、交易概述

上饶银行股份有限公司(以下简称“上饶银行”)是凤凰光学有限公司(以下简称“公司”)的股份公司。截至公告日，上饶银行注册资本为人民币1，707，115，187.72元，公司持有股份33，606，249.24股，占总股本的1.97%。为了专注于光学的主营业务，公司计划通过股权交换出售上饶银行的全部股份，上市价格不低于上饶银行股份的评估值。

2017年6月26日，公司函电召开2017年第二届临时董事会。会议审议通过了《关于上饶银行股份有限公司全部股份上市出售的议案》，同意公开上市出售公司持有的上饶银行全部股份。目标股权转让价格不会低于目标股份的评估价值。独立董事对上述议案发表了一致的独立意见。

预计本次交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，绝对金额超过500万元。此次出售股份仍需提交公司股东大会审议。

二.交易标的的基本信息

1.此次出售的资产为公司持有的上饶银行1.97%的股权。

2.截至目前，公司已质押上饶银行2975万股股份，用于与上饶银行办理银行承兑汇票。此外，没有查封、冻结等其他司法措施，也没有重大纠纷、诉讼或仲裁事项。

3.上饶银行第十五次股东大会于2017年6月17日召开。会议决议审议通过了上饶银行2016年度股东分红方案，每股分红0.0992股。公司持有上饶银行股份3360.62万股，可实现分红333.37万股。

4.上饶银行基本情况

公司名称:上饶银行股份有限公司

法定代表人:夏勤勤

注册资本:170711518772元(人民币)

注册地址:江西省上饶市新洲区五三大道107号

公司类型:其他股份有限公司(未上市)

统一社会信用代码:9136110073915602X0

营业期限:2007年6月15日

经营范围:吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内国际结算；办理票据承兑和贴现；代理发行、赎回和承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；办理银行卡业务；提供信用证服务和担保；代理收付业务和保险代理业务；办理委托存贷款业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务(以上项目国家有特殊规定，凭许可证或资格证书经营)

股东情况:上饶银行是上饶市首家具有独立法人资格的股份制商业银行。截至2016年12月31日，前10名股东持股情况如下:

凤凰光学持有上饶银行股份3360.62万股，占总股本的1.97%，其他法人和自然人股东持有小计46.23%。

上饶银行近两年财务指标:

金额单位:万元

三.交易目标评估

本公司拟聘请具有证券期货行业资质的中联资产评估集团有限公司作为本次交易的评估机构，评估基准日为2016年12月31日。

公司将根据评估结果及时履行信息披露义务。

第四，出售资产对公司的影响

1.目前，公司正在积极进行产业转型。上饶银行股权转让符合公司长远发展战略，有利于调整产业布局，优化资源，聚焦光学产业，进一步提升公司核心竞争力和整体经济效益，有利于公司长期稳定发展。

2.本次出售的资产不低于标的股权的评估值，通过公开上市转让。交易是否成功还不确定。如果交易成功，预期的非经常性收入将对公司2017年的利润产生积极影响。公司将根据进度及时履行信息披露义务。

3.上饶银行1.97%股权出售后，公司不再持有上饶银行股权。到目前为止，公司没有为上饶银行提供担保，也没有委托理财。

动词（verb的缩写）互联网公告附件