上海证监局 2019上海证监局私募检查重点汇总

前言

近日，上海证监局发布了《2019年私募基金检查通知》。

本次检查主要分为以下四个部分:

1.机构私募基金业务运营

2.查看经理的相关信息

3.查看基金相关信息

4.经理自检

主要围绕投资决策和投资后管理体系、风险控制机制、利益冲突防范机制、违约事件等方面的建设和实施。，并且验证是严格而详细的。

福利时刻

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2019年上海证监局私募股权检查重点总结

检验要求

检查物料清单:

1.私募机构基本情况表；

2.私募股权投资基金基本情况表；

3.私募机构自查表；

4.私募股权投资基金管理运作自查表；

5.私募投资基金业务运营报告。

检查材料要求:

电子版一份，纸质版一份。会计凭证和原始凭证仅供参考。(基本上所有电子资料都抄走了，纸质资料一起带走)

经理的相关检查重点

1.章程(合伙人协议)和主要业务管理制度；

2.工商注册信息、经理注册信息、基金产品备案信息；

3.股东(普通合伙人)及其关联方名单、组织机构图、高级管理人员分工；

4.决策授权系统图、投资决策会议相关议事规则和主要会议纪要等。；

5.合规审查报告和工作文件及其他相关材料；年度审计报告；涉及关联方交易或利益冲突的投资审批记录；

6.机构与附属机构之间或集团内部的业务隔离和人员隔离、关联交易、利益冲突和防止利益转移；机构与附属机构在金融业务上的合作；

7、客户纠纷及处理记录；

8.机构人员名单、通讯录、资金获取资格；

9.该机构还经营非私募相关材料；

10.公司每个会计年度的账户余额表(细分为末级账户)，包括期初余额、本期金额和期末余额。与费用账户相关的日记账、会计凭证和原始凭证。

同时，您需要填写:

1.私募机构基本情况表

主要涉及管理人员的基本情况、年经营收入、管理规模等。

2.私募股权机构人员表

员工兼职要注意:员工社保管理员在管理员办公室全职支付，其他管理员认可兼职。如果是兼职，要说明原因。

3.私募股权机构独立性表(仅适用于跨辖区的集团私募股权机构)

4.关联方及关联交易报表

基金相关检查要点

1.合同及补充合同(协议)、招股说明书、线上线下宣传推广材料、风险揭示、产品风险评级材料、代销协议、客户风险评估材料、投资者名单、投资者出资支付证明等。每个基金的；

2.向投资者提供的每只基金的投资协议、尽职调查报告、投资后管理报告、项目信用增级措施证明、基金账簿、基金估值记录和会计数据、信息披露文件；

3.各基金的托管报告和托管协议；

4.每只基金投资交易过程中股票和债券的交易流程；

5.基金异常交易报告，包括交易所和托管银行的提示函、基金管理人的异常交易描述等。

6.资金筹集账户和托管账户清单及其交易流程(要求每笔资金交易可以显示对方的账号和账户名称)。

同时，您需要填写以下表格:

1.委托管理基金

2.顾问管理的基金

3.私募股权基金募集名单

4.私募股权基金的托管

4.私募股权基金杠杆率基本情况表

注:《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》自2016年7月18日起实施，对结构性产品、保本产品、委托投资咨询等实行过渡性安排。相关存续资产管理产品不符合要求的，在合同到期前不得增加杠杆率，不得增加净购买规模。合同到期后，应进行清算，不得续签。

5.私募股权基金的清算

如果涉及以下表格，请填写

6.其他私募股权基金表

7.合伙私募基金特别经理人模式表

私募机构自查表

1.证券私募基金管理和运营的自查

主要涉及以下六条禁令的自查

一、禁止集资条款

主要涉及:是否以各种方式承诺“保本保收益”、变相突破投资人数量、向不明对象宣传、违规夸大宣传等。

二、禁止的基本原则

主要涉及:结构性产品、杠杆率是否违反相关规定等。

第三，第三方机构的条款

主要涉及:第三方机构是否符合提供投资建议的条件，是否建立利益冲突防范机制，第三方机构选择机制。

四.提供交易便利的禁止条款

V.商业禁止条款

主要涉及:是否涉及利益转移、披露未披露信息、侵占或挪用资产管理计划资产等。

不及物动词资金池禁止条款

主要涉及是否涉及滚动发行，是否有未来投资者的投资基金处理前期投资者的收益，是否建立单一账户和独立核算体系等。

七、员工激励禁止条款

主要涉及:是否建立延期奖金发放机制，是否存在不超过3年的延期期限，延期奖励奖金金额不超过40%

2.私募机构自查表

主要涉及以下六个部分的自省

一、宣传和推广

主要涉及:是否以各种方式承诺“保本保收益”、向不明对象宣传、违规夸大宣传等。

第二，资金筹集

主要涉及是否向违规投资者募集资金，单只基金的投资者数量是否超过法律规定的数量，最终投资者是否为合格投资者，是否按照适当的法律法规要求进行募集过程(包括委托第三方代销)，募集完成后20个工作日内是否向协会备案，杠杆率是否违反法律法规要求。

三.基金投资

主要涉及:是否直接或间接为优先认股人提供收入保障安排，是否开展或参与“资金池”业务，是否涉及内幕交易，操纵交易价格等。

四.内部控制和风险管理

主要涉及:内部控制制度是否覆盖私募股权基金募集、投资、管理和退出的所有环节并得到妥善执行，是否建立有利于输送和防止利益冲突的机制(包括管理人员及其员工、第三方机构及其关联方等)。)，以及是否兼营冲突相关业务等。

V.信息披露和提交

主要涉及:披露产品交易结构、各方权利义务、收益分配内容、委托第三方提供服务、关联交易、关联担保等信息是否真实、准确、完整，向基金行业协会登记信息、备案信息是否真实、准确、完整(包括员工信息、产品信息、基金管理人和基金产品重大变动等)。)

基金合同是否充分披露和揭示了结构设计、相应风险、收益分配、风险控制措施等信息。

六、“适当措施”自查

主要涉及:

1、是否建立适当的制度:

私募股权基金2019年运营报告

一、机构基本情况

(一)组织结构和人员的总体情况。包括但不限于公司股东、关联方及高级管理人员。

(二)私募股权基金业务自成立以来的发展情况。

(3)风险控制和合规管理。包括但不限于企业投资者适宜性管理、信息披露、利益冲突防范和风险控制的制度建设和实施。

(四)业务操作风险评估，包括存续私募投资基金的操作风险评估和风险控制机制。

(五)其他需要说明的情况。

二，发展自我检查

(一)组织自查工作

(二)实施自查工作

三、自查中发现的主要问题及整改方案

(一)自查中发现的问题

(2)详细的整改计划

四.投资者权益保护

(一)受理投资者投诉，处理投资者纠纷

(二)处理投资者投诉和纠纷的成功经验

V.对私募股权投资基金监管的意见和建议

这次检查是抽查。如果没有收到自查通知的私募经理不需要准备这次检查~