顺利办信息服务股份有限公司关于2018年股票期权激励计划第一个行权期获授股票期权未达到行权条件予以注销的公告

证券代码：000606证券简称：顺利公告编号：2019-017

本公司及董事会全体成员保证信息公开内容的真实性、准确性和完整性。没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏

信息服务股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年4月29日举行了第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议，审议并未通过《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期获授股票期权未达到行权条件予以注销的议案》、公司2018年股票期权激励计划(以下简称“激励计划”)的第一行权期限条件

首先，该激励计划实施了相关批准程序。

1、2018年3月27日，公司召开了第七届董事会2018年第二次临时会议、第七届监事会2018年第二次临时会议，通过了《公司2018年股票期权激励计划》、《关于及其摘要的议案》等议案。

公司独立董事对公司本次股权激励计划相关事项发表了独立意见。

2、2018年4月8日，公司召开第七届监事会2018年第三次临时会议，审议通过了《关于股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议案》。公司监事会结合公示情况对本次激励计划激励对象名单进行了核查，认为，本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，其作为公司2018年股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

3、2018年4月12日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于制订的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事项的议案》。

4、2018年5月9日，公司召开第七届董事会2018年第六次临时会议、第七届监事会2018年第六次临时会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划激励对象和授予数量的议案》、《关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对本次激励计划所涉股票期权授予相关事项发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单进行了核实。

5、2018年6月8日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成《2018年股票期权激励计划》所涉股票期权的登记工作，期权简称：易桥JLC1；期权代码：037061；授予日：2018年5月9日；授予激励对象人数：51人；授予股票期权数量：2,490万份。

6、2018年12月26日，公司召开第八届董事会2018年第七次临时会议、第八届监事会2018年第七次临时会议，审议通过了《关于2018年股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，因激励计划中12名激励对象离职，公司对上述离职人员已获授但尚未行权的295万份股票期权予以注销。本次股票期权授予数量由原2,490万份调整为2,195万份。

二、第一个行权期未达到行权条件予以注销的情况

1、行权条件的说明

公司激励计划在2018年-2020年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。激励计划业绩考核目标如下表所示：

注：上表中所述的“净利润”指标以归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其他激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

各期可行权数量=各期可行权额度×考核指标完成率

激励对象所获授股票期权的行权条件达成，则激励对象按照激励计划规定比例行权；反之，行权条件未达成，则公司按照激励计划相关规定，注销激励对象所获授股票期权的当期可行权份额。

激励计划授予的股票期权的行权安排如下表所示：

2、未达到行权条件的说明

2018年度公司实现归属于上市公司股东的净利润9,328.25万元，并剔除本次及其他激励计划股份支付费用的影响数512.59万元，未达到业绩考核目标，行权条件未达成，公司按照激励计划相关规定，注销激励对象第一个行权期已获授但不具备行权条件的股票期权。

三、第一个行权期未达到行权条件予以注销对公司的影响

公司2018年股票期权激励计划第一个行权期因行权条件未达成，公司将注销激励对象当期已获授但不具备行权条件股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关规章制度的规定及公司《2018年股票期权激励计划》，该事项不会对公司的财务状况和经营成果产生影响，亦不会影响公司管理团队的勤勉尽责和公司的可持续发展。

四、监事会意见

公司2018年股票期权激励计划第一个行权期因行权条件未达成，公司将注销激励对象已获授但不具备行权条件的股票期权，符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生影响，亦不会影响公司管理团队的勤勉尽责。

五、独立董事意见

公司董事会根据《2018年股票期权激励计划》的相关规定，注销第一个行权期因业绩未能达标的已获授股票期权，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司激励计划的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生影响，不会影响全体股东的利益。我们同意公司将已获授但未达到行权条件的股票期权予以注销。

六、律师出具的结论性意见

本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》、《顺利办信息服务股份有限公司2018股票期权激励计划》的规定，不存在损害公司及股东的利益。

七、备查文件

1、与会董事签字的公司第八届董事会第二次会议决议。

2、与会监事签字的公司第八届监事会第二次会议决议。

3、独立董事的独立意见。

4、上海嘉坦律师事务所出具的公司2018年股票期权激励计划第一个行权期获授股票期权未达到行权条件予以注销相关事宜之法律意见书。

特此公告。