青海盐湖工业股份有限公司 2021年第三季度报告

证券代码：000792证券简称：盐湖城股票公告编号：2021-105

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1.资产负债表项目大幅度变动的原因分析

单位：元币种：人民币

2.利润表项目大幅度变动的原因分析

单位：元币种：人民币

3.现金流量表项目大幅度变动的原因分析

单位：元币种：人民币

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：青海盐湖工业股份有限公司

单位：元

法定代表人：贠红卫 主管会计工作负责人：王祥文 会计机构负责人：唐德新

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

调整情况说明

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

特此公告。

青海盐湖工业股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2021-103

青海盐湖工业股份有限公司

八届董事会第九次（临时）会议决议公告

青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）八届董事会第九次（临时）会议通知及会议议案材料于2021年10月18日以电子邮件方式发给公司八届董事会董事。本次会议于2021年10月27日以通讯方式召开，会议应到董事13人，亲自参会董事13人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法规的规定，会议审议了如下议案：

一、审议2021年第三季度报告

本议案内容详见2021年10月28日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网www.cnin公告。

表决情况：13票同意，0票反对，0票弃权。

表决结果：此议案审议通过。

二、审议关于全资子公司特立镁公司建设年产5000T镁、铝合金新材料开发应用项目的议案

三、审议关于全资子公司产权转让的议案

证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2021-104

青海盐湖工业股份有限公司

八届监事会第九次（临时）会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）八届监事会第九次（临时）会议通知及会议议案材料于2021年10月18日以电子邮件方式发给公司监事。本次会议于2021年10月27日以通讯方式召开，会议应到监事9人，实到监事9人，会议召开符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，本次会议审议了如下议案：

一、审议2021年第三季度报告

公司全体监事认真审核了公司2021第三季度报告，认为：2021年第三季度报告的编制过程符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；2021第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定和要求，真实、准确地反映了公司报告期内的经营情况和财务状况；不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

表决结果：此议案审议通过

青海盐湖工业股份有限公司监事会

2021年10月27日

证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2021-107

青海盐湖工业股份有限公司

关于全资子公司产权转让的公告

一、交易概述

青海盐湖海润酒店管理有限公司（以下简称“海润酒店”）为青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐湖股份公司”）全资子公司，为盘活西宁地区低效、闲置资产，提升海润酒店的经营水平，拟将海润酒店产权转让至全资子公司青海盐湖新域资产管理有限公司（以下简称“新域公司”）。

公司八届九次（临时）董事会审议通过了《关于全资子公司产权转让的议案》，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，本次交易不构成关联交易。本次交易需按照相关规定履行国有资产交易的相关程序。

二、交易对方的基本情况

公司名称：青海盐湖新域资产管理有限公司

企业性质：有限责任公司

注册地：青海省西宁市城西区五四大街37号

法定代表人：王盆存

注册资本：78000.00万人民币

统一社会信用代码：91630000661937394N

经营范围：投资、资产管理；水泥及制品、商品混凝土的生产与销售；建筑机械加工与零配件制造；机械设备安装；百货、针纺织品、五金交电、化工产品的销售（不含危险化学品）、日用杂货、仓储（不含危险化学品）、计算机系统工程建设、软件开发、硬件销售、维护、计算机耗材销售、技术培训、有色金属、建材、钢材、房屋租赁；通信产品、电子产品、网络产品、生物制品的技术开发（不含限制项目）；生产经营多媒体投影机及其零部件、数字背投产品及其零部件、多媒体投影机和数字背投产品及应用方案、相关工程系统集成（国家有专项规定的凭许可证经营）；房地产开发经营及物业管理；土地租赁、设备租赁；道路普通货物运输；脱硫石膏、粉煤灰、炉渣、石灰石销售（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。

股权结构：本公司100%全资持股。

三、交易标的的基本情况

公司名称：青海盐湖海润酒店管理有限公司

企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

注册地：青海省西宁市城西区胜利路19号

法定代表人：钟定洁

注册资本：10000.00万人民币

统一社会信用代码：91630000698506782Y

经营范围：住宿（凭许可证经营）；酒店管理；日用百货销售，会议会展服务；房屋租赁；停车服务。(以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）****

股权结构：本公司100%全资持股。

四、交易的主要内容

公司拟将海润酒店产权转让至新域公司，本次交易拟通过内部非公开协议转让方式处置，转让价格拟根据海润酒店2020年度经审计的净资产确定，划出方按冲减所有者权益处理，划入方按接受投资处理，不需要实际支付转让款，不产生收益。

五、本次交易的目的和影响

海润酒店近年来，随着酒店装修及服务设施的老化，加之疫情影响，酒店的入住率、平均房价逐年下降，营业收入大幅下滑，营业利润从盈利转为亏损，使海润酒店在同行业中处于明显弱势。根据公司发展战略定位，新域公司作为公司下设的专业资产管理公司，多年来具有较为丰富的资产管理营运经验，对西宁地区资产运营管理具有较大的管理经营优势，将海润酒店产权转让给新域公司进行专业化管理，以期盘活低效资产，实现国有资产保值增值。

六、备查文件

1.公司八届董事会第九次（临时）会议决议；

2.公司八届监事会第九次（临时）会议决议。

董事会

2021年10月27日

证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2021-106

青海盐湖工业股份有限公司

关于全资子公司建设年产5000T镁、

铝合金新材料开发应用项目的公告

一、项目投资概述

青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐湖股份”或“公司”）全资子公司青海盐湖特立镁有限公司（以下简称“特立镁公司”）为解决发展困境，融入产业核心地区化解远离客户市场地域劣势，尽快实现扭亏为盈，拟通过异地建厂布局镁产业链，协同带动青海现有生产装置，完善镁合金生产全产业链，降低生产成本，实现良性循环，提高企业效益，特立镁公司拟在安徽省马鞍山市含山县投资建设年产5000T镁、铝合金新材料开发应用项目。

本项投资不涉及关联交易，也不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。根据《公司章程》的规定，本项目投资经2021年10月27日公司第八届董事会第九次（临时）会议审议通过，不需提交公司股东大会审议。

二、建设主体基本情况

项目建设主体：安徽盐湖特立镁新材料有限公司（特立镁公司设立全资子公司）

注册资本：5,000万元

公司性质：国有独资

经营范围：金属镁、镁合金、金属铝、铝合金产品加工；金属制品生产与销售；镁、铝合金制造的研究及技术推广；铝合金、镁合金等轻合金精密压铸件的研发、设计、生产和销售；镁铝合金产品深加工、销售、回收；镁、铝合金型材、模具、通用设备及配件、五金件的制造、加工；镁锂合金产品的研究、开发、生产、咨询；金属材料、汽车配件、建筑材料的销售；信息与技术咨询、技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。

三、项目投资情况

项目名称：年产5000T镁、铝合金新材料开发应用项目

总投资额：4,986.05万元（最终项目总投资额以实际投资为准）。建设投资估算为4,620.05万元，其中建筑工程费0.00万元（建筑工程由当政府出资建设，特立镁以租赁方式入驻）、设备购置费2912.00万元、安装工程费710.25万元、工程建设其他费用695.55万元、预备费为302.25万元，铺底流动资金366.00万元。项目建成后形成具备年产5000吨镁、铝合金压铸件产能。

建设地点：安徽省马鞍山市含山县

建设周期：24个月。

资金来源：本项目资金由盐湖股份公司筹集提供给特立镁公司。

四、项目建设的必要性和可行性

（一）项目建设必要性

目前国内压铸制造行业大多集中于长三角、珠三角、沿海等地区，前述地区压铸制造、模具设计、全制程生产等产业配套较为完善，行业内高尖端人才集中、研发力量雄厚。特立镁公司于2017年量产至今，共开发镁/铝合金产品30种以上。由于远离以上地区，存在前沿市场信息获取滞后、机加工等后制程工序配套缺乏、专业研发人员紧缺，研发力量薄弱、物流运输成本高、质量信息反馈迟滞等明显地域劣势，导致企业持续亏损，为突破经营困局、实现扭亏为盈保障企业可持续发展，立足察尔汗盐湖并依托柴达木盆地丰富的矿产资源，以金属镁为核心、以钠利用为副线、以氯平衡为前提、以煤炭为支撑、以天然气为辅助，在察尔汗盐湖地区构筑“主体鲜明、特色突出”的循环经济产业链，实现盐化工、煤基化工、天然气化工、有色及冶金多产业融合发展。本项目依托盐湖镁产业，项目建成后有利于更好地契合青海盐湖丰富的镁资源，延伸产业链，提高产品附加值和企业的经济效益，项目作为镁材料应用关键环节，将为推动公司更优更快的发展做贡献。

（二）项目建设的可行性

本项目利用盐湖充足的金属镁资源、先进的压铸设备以及特立镁公司丰富的生产实践和管理经验优势，可以消耗上游金属镁原材料存量，拓展产业链，提高产品附加值，对建设经济增长有较大的意义。本项目符合国家“一带一路”的总体战略及公司“十四五”规划，符合国家环境保护政策的要求。本项目选择建设在安徽省含山经济开发区。经调研考察含山经济开发区地处安徽省中东部，受长江经济带、合肥都市圈和南京都市圈的三重辐射、位于南京、合肥、马鞍山、芜湖、铜陵、滁州六市中间，具有“一县连六市”的区位优势，是承接长江三角地区产业转移的桥头堡。含山县享有“铸造之乡”美誉，该区域已审批铸造产能富余，有完善的产业链配套基础及诸多项目建设优惠政策，政策、环保、区位、产业、交通、进度以及投资成本等方面优势较为明显。外部建设条件较好，无外部不利因素和环境条件的制约。项目建成后，将当地的市场资源优势转化为经济优势，可增强公司经济实力，促进地域工业发展。项目的实施在促进地方经济发展的同时，为社会提供就业岗位，项目生产工艺先进，具有良好的经济社会效益，项目投资效果好，产品市场销路广阔、发展潜力强劲，具有明显的经济效益以及一定的抗风险能力。因此，本项目的建设总体可行。

五、主要风险分析及应对措施

（一）主要风险

1.该项目的风险因素主要来源于行业环境、上下游产业、政策稳定以及市场风险。中国市场的国际化进程日益加快，受国际经济环境影响较大，若国际经济环境恶化，则可能会对中国经济产生重大影响，从而影响压铸产业的发展。

2.如对市场估计不足或项目延期可能会导致公司错过产品需求高峰期，影响产品的销售，从而影响企业经济效益。

（二）应对措施

1.特立镁公司将在国家各项经济与产业政策指导下，汇聚专业力量和信息，提炼应对的最佳方案，统一部署安排，合理确定发展目标与战略。

2.加强内部管理，提高管理水平，降低运营成本，努力提高经营效率，形成独特优势，关注创新和技术革新，打造以设备优势为基础的技术核心竞争力，增强抵御风险的能力。

3.项目建成运营后，加强与客户谈判，实行产品价格与原材料价格浮动定价机制，保障项目基本利润；对企业生产运行实行精细化管理，降低生产成本。

六、项目投资对公司的影响

本项目依托公司现有资源及产业，建设有利于更好地契合盐湖丰富的镁资源，延伸产业链。项目符合国家“一带一路”的总体战略及公司“十四五”规划，符合国家环境保护政策的要求。建成投产以后，不但可以满足市场需求，提高公司在镁、铝合金压铸产品市场占有率，进一步增强公司的经济实力，提高竞争能力，提高产品附加值和企业的经济效益，而且可以促进公司上下游相关产业的发展，促进地区社会经济文化的全面发展。

证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2021-108

青海盐湖工业股份有限公司关于召开

2021年第四次临时股东大会通知的公告

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：2021年第四次临时股东大会

（二）召集人：本公司董事会。公司八届八次（临时）董事会审议通过了召开本次股东大会的议案。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

2.网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年11月16日上午9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为2021年11月16日上午9:15至下午15:00。

（五）会议的召开方式：

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

1.现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；出席现场会议的股东和股东代理人，请携带证件及有关资料原件，于现场会议召开前半小时到会场办理会议股东资格验证及签到。

2.网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cnin）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

3.公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

（六）出席对象：

1.股权登记日：2021年11月8日，截至2021年11月8日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东（与召开日相距不超过7个交易日）。

本公司上述全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书附后），该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事及高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

（七）现场会议召开地点：青海省西宁市胜利路19号盐湖海润酒店5楼502会议室。

二、会议审议事项

（一）会议审议议案：

1.审议关于向汇信资产及其子公司提供财务资助暨关联交易事项进行追认的议案；

2.审议关于变更2万吨年电池级碳酸锂项目贷款连带保证责任担保暨关联交易的议案（本议案关联股东工银金融资产投资有限公司、国家开发银行回避表决）；

3.审议关于续聘公司2021年财务报表和内部控制审计机构的议案。

上述议案已经公司第八届董事会第八次（临时）会议审议通过，具体内容请详见相关公告。

三、提案编码

四、参加现场会议登记方法

（一）登记方式：

1.自然人股东持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股东账户卡办理登记手续；受自然人股东委托代理出席会议的代理人，需持委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡办理登记手续；

2.法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证明书进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持代理人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、授权委托书、股东账户卡、单位持股凭证登记手续；

3.异地股东可凭以上有关证件采取书面信函或传真方式登记。

（三）登记地点：青海省格尔木市黄河路28号青海盐湖工业股份有限公司董事会办公室。

传真号码：0979-8448122

电子邮箱：yhjf0792@

信函或传真请注明“盐湖股份股东大会”字样，并请致电0979-8448121查询。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（ http://wltp.cnin）参加投票，网络投票的具体操作流程（见附件一）。

六、其它事项

（一）股东及股东代理人请持相关证明材料原件出席现场会议。

（二）会议登记联系方式：

联系人：李岩 巨敏

联系电话：0979-8448121

电子邮箱：yhjf0792@

联系地址：青海省格尔木市黄河路28号青海盐湖工业股份有限公司董事会办公室。

邮政编码：816000

（三）本次股东大会会议会期半天，参会者的交通、食宿费用自理。

七、备查文件

（一）八届董事会第八次（临时）会议决议。

二二一年十月二十七日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 投票代码：360792 投票简称：盐湖投票

2. 议案设置及意见表决。

（1）议案设置。

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

（2）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案（议案编码1-3），填报表决意见：同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案（除累积投票议案外）进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。

如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年11月16日的交易时间，即9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月16日上午9:15至下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cnin规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cnin在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

股东授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人 （本单位）出席青海盐湖工业股份有限公司2021年第四次临时股东大会，并行使表决权。（股东应当在本委托书中注明对每一议案投赞成、反对或弃权票的具体指示；如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件）。

委托人签名： 委托人身份证号码：

（法人股股东加盖单位公章）：

委托人持有股份数： 委托人股票账户号码：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期： 授权委托书有限期：

填写说明：

1、委托人应在授权委托书相应的选择栏目上划勾，单项选择，多选无效。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。