证券资格考试 太全了！证券从业资格考试数字考点总结之百分比

证券从业资格考试关于百分比的知识点很多。复习的时候很混乱，最好的办法就是背下来。也可以总结一些公式和顺口溜来加快记忆。

以下0%到500%的考点总结在此，千万不要错过！

0%

受到风险警示、停牌、退市期、静态市盈率在300倍以上或为负的a股、权证转换率为0的证券。

1.5%

具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规管理人员人数不得少于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

3%

佣金不高于证券交易金额的3%，不低于收取的证券交易监管费和证券交易所手续费。a股和证券投资基金每笔交易的佣金低于5元的，按5元收取；如果每笔b股交易的佣金低于1美元或5港元，则应按1美元或5港元收取。

5%

1.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有公司股份或者控制公司的情况发生重大变化的，应当制作中期报告。

2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员是内幕信息知情人。

3.证券信用评级业务人的回避和禁止: (一)该人或其直系亲属持有的被评级机构或被评级证券发行人的股份达到5%以上；(2)本人、本人直系亲属持有被评级证券，或被评级机构发行的证券金额超过50万元，或与被评级机构和被评级证券发行人发生交易合计超过50万元。

4.不允许担任财务顾问或独立财务顾问的，可以通过协议或其他安排与他人持有或共同持有上市公司5%的股份，或者派代表担任上市公司董事。上市公司通过协议或其他安排与他人持有或共同持有5%的财务顾问股份，或派代表担任财务顾问董事。

8%

资本杠杆率不得低于8%。

10%

1.提取利润的10%且累计金额超过公司注册资本50%的法定公积金不得提取。转增资本时，留存的公积金不得低于转增前公司注册资本的25%。

2.统一回访客户时，新开客户应在一个月内完成回访，原客户回访率不低于上年末客户总数的10%(不含休眠客户)，客户回访数据保存时间不少于三年。

3.证券金融公司每年按税后利润的10%提取风险准备金。

15%

证券金融公司开展再融资业务，应当从证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以用证券冲抵，但货币资金占保证金的比例不得低于15%。

20%

1.净资本指标较上月发生20%以上不利变化或者不符合规定标准的，应当自情况发生之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，在10个工作日内向公司全体股东报告。

2.如果发行人在持续监管期内出现，且实际盈利低于盈利预测20%以上，中国证监会在3至12个月内不接受相关保荐代表人具体负责的推荐。

3.参与单一集合计划的证券公司的自由资金份额不得超过计划总份额的20%。

4.私募股权基金的子公司及其下属基金管理机构将自有资金投资于该机构设立的私募股权基金的，单只基金的投资金额不得超过基金总额的20%。

25%

1.董任职期间每年转让的股份不得超过其所持股份总额的25%。

2.提取利润的10%和公司注册资本的50%以上的法定公积金，不能再提取转增资本。留存的公积金不得低于转制前公司注册资本的25%。

3.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元人民币的，公开发行股份比例在10%以上。

26%

当同一上市公司所有合格境外投资者持有的a股总数达到或超过公司股份总数的26%时，交易所应在下一个交易日开市前通过交易所网站公布境外投资者持有的a股总数及其占公司股份总数的比例。

百分之三十

1.一年内上市公司担保金额超过公司总资产30%的，应当经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。

2.收购要约是指根据《证券法》的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有上市公司已发行股份的30%或者通过协议或者其他安排与其他人共同持有上市公司已发行股份的，应当继续依法向上市公司全体股东要约收购上市公司全部或者部分股份。

35%

1.公司募集设立时，发起人应当认购不少于35%的股份。

2.私募股权基金的子公司需要设立基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或者出资，并具有管理控制权。

40%

公开发行债券的，累计债券余额不得超过公司净资产的40%。

50%

1.提取利润的10%且累计金额超过公司注册资本50%的法定公积金不得提取。转增资本时，留存的公积金不得低于转增前公司注册资本的25%。

2.控股股东，资本或持股占50%以上的股东。

3.不得成为持有证券公司5%以上股权，净资产低于实收资本50%，或有负债达到净资产50%的股东或实际控制人。

4.证券公司对子公司风险管理实行垂直管理，子公司风险管理负责人由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

5.如果实现利润未达到预期利润的50%，中国证监会可以采取监管谈话、出具警示函、责令定期向财务顾问及其所有者报告等监管措施。

6.投资者卖出证券时，保证金比例不得低于50%。融资买入时，保证金比例不得低于100%，客户维持担保比例不得低于130%；当客户维持130%以下的担保比例时，会员应通知客户在约定期限内追加抵押物。

70%

1.这些股票是委托发行的。委托期限届满，出售给投资者的股份数量未达到公开发行股份数量的70%，发行失败。发行人应按发行价格加同期银行存款利息向认股人返还股份。

2.上证180指数成份股转换率不超过70%，其他a股转换率不超过65%。

3.深圳证券交易所规定，深证100指数成份股最高转换率不得超过70%，非深证100指数成份股最高转换率不得超过65%。

80%

1.上市公司实现利润或购买资产未达到利润预测报告或资产评估报告预测金额的80%的，中国证监会责令财务顾问及其保荐人在股东大会和中国证监会指定的报纸上公开说明未实现利润预测的原因，并向股东和公众投资者赔礼道歉。

2.如果证券公司将自有资金投资于中国证监会认可的低风险、流动性强的证券，如政府债券、投资级公司债券、货币市场基金、央行票据等。、依法公开发行，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且总投资规模不超过其净资本80%的，无需取得证券自营业务资格。

85%

设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，为实缴资本，货币出资比例不得低于85%。

90%

交易型开放式指数基金的最高转换率不得超过90%。

95%

证券公司现金管理产品、货币市场基金和国债的转换率不得超过95%。

130%

投资者卖出证券时，保证金比例不得低于50%。融资买入时，保证金比例不得低于100%，客户维持担保比例不得低于130%；当客户维持130%以下的担保比例时，会员应通知客户在约定期限内追加抵押物。

300%

当维持保证率超过300%时，客户可以提取保证金或用于冲抵保证金的证券的可用余额中的现金，但提取后的维持保证率不得低于300%

500%

1.自营股权证券和证券衍生产品的总额不得超过净资本的100%。

二、自营固定收益证券总额不得超过净资本的500%。

三、持有一项权益性证券的成本不得超过净资本的30%。

4.持有权益性证券的市值占其总市值的比例不得超过5%，但承销引起的情况除外。

5.持有非股权类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，但承销等情形以及中国证监会另有规定的情形除外。