加强对上市公司的监管,提高上市公司质量是当前监管部门的一大工作重点。
“在上市公司取得巨大成绩的同时,金融诈骗、非法担保、资金占用、操纵股价等违法犯罪行为屡禁不止,出现了一些影响恶劣的典型案例,引起了市场的广泛关注。”6月6日,证监会副主席严庆民在“中国上市公司协会2020年年会暨第二届理事会第十次会议”上表示,将采取更多措施提高上市公司质量。
他提出坚持制度优先,促进上市公司诚信合规;坚持问题导向,不断加强上市公司监管;坚持风险管控,防范和化解上市公司重点领域风险;进一步提高上市公司监管效率。他还表示,证监会将推进监管转型,继续加大“有奖举报”力度,发挥社会监督作用。
现场检查一直是上市公司监管的一个很好的切入点。第一财经记者了解到,自5月下旬以来,湖北、辽宁、上海、安徽等地开始了新一轮现场检查,包括上市公司、审计机构、评估机构等主体。
5月19日,湖北证监局对2020年湖北地区审计项目现场检查情况进行了随机抽查。经纶电子(600355)两家上市公司年报审计项目。SH)和国创高辛(002377。SZ),被选中,他们的审计机构都是审计师。
除了现场检查,还有专项检查。湖北证监局表示,将以风险和问题为导向,对辖区内审计评估机构的执业情况进行专项检查,督促审计评估等中介机构努力提高执业质量。
此外,根据检查项目和检查人员的“双重随机性”原则,5月25日,湖北省证监局还随机抽取了两个项目的现场检查人员,即海特生物(300683。深圳)和钟白集团(000759。SZ)。
5月28日,辽宁证监局完成了2020年上市公司和年审机构的抽查工作。据介绍,总样本是排除辖区内近三年内所有其他进行现场检查的上市公司,提取比例不低于辖区内上市公司总数的5%。
最终,科隆股份,*圣姬神和梦网集团被选中。同时,根据辽宁局《辖区上市公司年度报告审计业务会计师事务所抽查工作方案》,还设立了3家上市公司2019年度报告的年度审查机构作为本次抽查的检查对象。分别是大新会计师事务所(特殊普通合伙)科隆(300405。深圳)2019年度报告审计项目,石天国际会计师事务所(特殊普通合伙)*圣姬神(000410。深交所)2019年度报告审计项目与田健注册会计师(特殊普通合伙)梦网集团(002123。深交所)2019年年报
同时,辽宁证监局还将对辖区内部分上市公司进行专项检查。
6月2日,上海证监局宣布将对2020年会计师事务所上市公司年度报告审计实务项目开展双随机抽查,并确定了一个检查项目,即中影电子(300327。深圳),是中华会计师事务所的特殊普通合伙企业。上海局还将对辖区上市公司年度报告审计实务进行相关专项检查。
6月5日,安徽省证监局还完成了2020年会计师事务所和资产评估机构证券服务业务现场检查的“双随机”抽查。
选择了三名审计师,即天恒会计师事务所(特殊普通合伙)、眉佳包装(002969)年度报告审计师。深圳)、大华会计师事务所(特殊普通合伙)、荣成会计师事务所(特殊普通合伙)、国源证券年度报告审计师(000728。SZ)。
还有三家资产评估机构,分别是北京林忠资产评估有限公司、圣孟州的一家评估机构(600255。SH),中联国际评估咨询有限公司,ST德豪的一家评估机构(002005。深圳)和北京田健兴业资产评估有限公司,达富科技的一家评估机构。
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