证监会移送83起＂老鼠仓＂案件 涉案金额800亿元

中新网7月7日电据中国证监会网站消息，中国证监会发言人高丽7日表示，自2014年以来，中国证监会共发起99起“鼠仓”违法线索查证，向公安机关移交83起涉嫌犯罪案件，涉案交易金额约800亿元。截至今年5月底，司法机关已对25名金融资产管理从业人员作出刑事判决，证监会已采取措施禁止15名证券从业人员进入证券市场。

数据地图:股市。中新社记者罗照片

据高丽介绍，证监会与审计、公安、司法机关密切配合，认真查处了原Boss基金基金经理马乐、原E基金副总经理李建朝、原中国人寿保险投资总监陈志民等一批典型案件，对规范资产管理机构合规与内控、员工诚信起到了良好的震慑和警示作用。

高丽表示，目前，“鼠仓”犯罪仍时有发生。一是违法行为持续时间长，交易金额和利润大，长期严重损害客户利益。二是个别运营机构“窝案”频发，部分机构多名员工同时涉案，部分机构投资和科研人员先后涉入同一岗位。第三，除了投资经理和研究人员，该岗位涉及交易员、销售人员、部门负责人甚至机构高管，相关人员的保密意识非常薄弱。四是信息传递交易逐渐增多，存在员工相互交换信息或与内外利益相关者串通作案的现象。第五，犯罪领域已经从基金行业扩展到保险资产管理和托管银行。上述情况引起了监管部门的关注。

据了解，下一步，证监会将积极探索跨部门信息共享和联合检查，完善综合防控长效机制；推进“鼠仓”司法解释，明确执法标准；综合运用行政处罚、市场禁入、刑事责任追究等方式增加违法成本，切断隧道收益。另一方面，进一步建立和完善证券基金运营机构的联合管理和内部控制，铲除滋生违法犯罪的土壤，挤压“老鼠仓库”的空房间，充分发挥行业自律组织的培训和宣传功能，让员工牢记“受他人委托，忠于他人”的初心，恪守“诚实、信用、谨慎、勤勉”的职业道德。

根据我国法律法规，金融机构工作人员利用凭借职务获得的内幕信息以外的未披露信息从事相关证券交易，以及披露未披露信息或者明示暗示他人从事相关交易，属于严重违法犯罪行为。“鼠仓”行为背离诚信义务，侵害客户利益，破坏理财原则，损害资产管理行业声誉，一直是证监会检查执法的重点领域。近年来，随着法律法规的不断完善、监管体系的全面升级和执法力度的加大，金融资产管理机构一批长期隐藏的“鼠仓”交易被陆续曝光，相关从业人员受到法律严惩，有效遏制了频发案件。