哥仑步 股转怒了！3家公司被重罚，包括一家拟IPO公司！

随着对480家未按时公布年报的新三板上市公司实施纪律监管，股权转让监管大棒继续挥舞，上市公司检查后发现违规行为时继续实施纪律监管，批量处罚可能会正常化。

股权转让表示，高度重视上市公司信息披露自律工作，坚持以信息披露为核心的监管理念，引导市场主体回归职责，督促上市公司完善公司治理，督促中介机构勤勉尽责。

6月29日，股份转让公司对Time 空 Guest、Baituhu、ST Golumbu三家公司进行了纪律处分，同时对违规直接责任人和中介进行了处罚。

其中，2014-2016年，/time空客户存在资金占用、违规授信、提前使用募集资金等诸多违规行为。公司受到公开谴责，董事长兼总经理王恩泉被发现在五年内不适合对上市公司董事高建采取纪律处分。董事、副总经理臧瑜，财务总监何，秘书张海红，等直接责任人受到自律监管

2015年至2017年期间，拟上市公司白土虎已在5次股票发行中6次提前使用了筹集的资金。公司董事长兼总经理被通报批评，时任公司财务总监的刘长进和现任财务总监吴均被给予了警告信等自律措施。

2016年，ST Gorenbu在董事长递交辞职信后丢失的信违反规定，公司及时任董事会秘书兼董事李受到公开谴责处分，时任董事李显祥、、张琦受到警告信自律处分。

为了严格执行市场纪律，督促上市公司履行信息披露义务，完善公司治理，国有股转让公司已经过纪律委员会审查批准，并根据相关业务规则，对相关主体给予纪律处分，并记录在证券期货市场诚信档案数据库中，相关决定在互联网上全文发布。

详情如下:

◆◆ ◆

1.小时空客人

针对空客户的资金占用、信息披露违规、募集资金提前使用等行为，给予空客户公开谴责的纪律处分，并由空客户时任董事长兼总经理王恩泉认定其五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

采取自律措施，向当时的董事兼副总经理臧宇空及当时的财务总监何发出警告信；对当时的秘书张海红和徐俊峰采取了要求提交书面承诺的自律措施空；采取自律措施，向主办券商东兴证券发出警示函；对客户2015年度报告审计师智通会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函的自律措施。

(1)时间空客户等相关主体存在以下违规行为:

1.【/k0/】关联交易未履行董事会和股东大会审议程序，违反《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)第三十四条和第三十五条的规定。

2.按时间空客户列示的实际控制人资金占用及关联交易信息披露不真实、不及时，违反了《信息披露细则》第三十四条、第三十五条、第四十六条、《全国中小企业股份转让系统上市公司年度报告内容与格式指引(试行)》第二十三条、第二十四条、《全国中小企业股份转让系统上市公司半年度报告内容与格式指引》

3.Time 空客户未采取有效措施阻止实际控制人占用资金，违反《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《非上市公众公司监督指引第三号——公司章程必备条款》第五条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第四条(以下简称《业务规则》)

对于上述违规行为，时任董事长兼总经理王恩泉、时任董事兼副总经理臧宇、时任财务总监何均负有责任。

4.客户提前使用募集资金违反《国家中小企业股份转让系统股票发行指引》(以下简称《股票发行指引》)第一条第(四)项规定的。

5.空客户未按要求披露暂停转让进度公告，违反《全国中小企业股份转让系统上市公司暂停和恢复转让指引(试行)》第一条第(一)项、第三条第(一)项和第三条第(四)项的规定。当时空、张海红、徐俊峰两位董事会秘书负责。

(2)主办券商东兴证券在持续监管过程中，未能进一步核实和检查客户空是否有效执行公司治理和内部控制制度；现场检查客户资金占用时，未按要求编制检查工作计划和检查工作报告。当空客户未能规范履行信息披露义务时，未能启动相应的现场检查；未能监督空客户履行信息披露义务，违反了《业务规则》第1.5、5.7条、《信息披露细则》第10条、《全国中小企业股份转让系统保荐机构持续监管指引(试行)》第6、8、9、15、16、18条。

(3)智通会计师事务所(特殊普通合伙)在2015年度报告审计过程中，对公司资本占用和持续经营能力作出了进一步的专业判断，但未执行必要的审计程序，仍出具了标准无保留意见的审计报告，未通过事务所内部质量审核制度进行必要的纠正，违反了《业务规则》第1.7条的规定。

◆◆ ◆

二、白兔湖

针对白土虎股票发行中提前募集资金的使用情况，对白土虎及其董事长、总经理进行通报批评并给予纪律处分，对当时的白土虎首席财务官刘长金、现任首席财务官吴分别给予警告信等自律处分。

(一)白土湖存在下列违法行为:

1.在五次股票发行中，白土虎已六次使用未取得股份登记卡前募集的资金，违反了《股票发行业务指南》中关于未取得股份登记卡前不得使用募集资金的规定。

2.股票发行计划未及时披露，违反《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》第二十七条。

3.本次股东大会通知未及时披露，违反了《公司法》第一百零二条和《信息披露细则》第二十八条的规定。

4.百途湖的财务管理和风险控制机制基本失效，公司治理规范严重存疑，违反《非上市公众公司监督管理办法》第十二条。

(二)百途虎董事长兼总经理汪舵海对百途虎多次提前募集资金的使用负有重要责任。

(3)时任百途湖财务总监的刘长进和现任财务总监的吴负责多次提前使用募集资金。

◆◆ ◆

第三，圣戈诺步骤

针对ST格伦布违反信息披露的行为，ST格伦布当时的董事会秘书李、董事受到了公开谴责的纪律处分，随后李显祥、、张琦董事受到了警告信的自律处分。

(1) ST Golombo未能就魏庆华董事长、总经理不能及时履行职责履行信息披露义务，违反了《信息披露细则》第四十六条第(五)项的规定。

(2)时任圣戈伦博董事会秘书、董事的李对违反圣戈伦博信息披露负有责任。

(3)时任ST Golombo董事的李显祥、屈浩、张琦对违反ST Golombo信息披露负有责任。

希望所有市场主体都能从中吸取教训，上市公司应引以为戒，诚实守信，规范经营，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，完善公司治理。保荐经纪人、会计师事务所等中介机构应当勤勉尽责，遵守行业规范。

额外！！~~

想知道最火的新三板公司？

想和新三板不同学校的华山讨论剑？

想在中国纳斯达克实现财富自由？

把你拉进“新三板论坛交流群”

结束