CFTC ZT交易所|SEC和CFTC联合对Abra进行罚款

据可靠消息，美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)联合对凯西的申请处以罚款。

凯西是一个加密货币组合应用。用户可以通过提供比特币(BTC)和Litecoin (LTC)作为抵押品，获得股票等传统证券的敞口。该系统根据基础证券的涨跌来减少或增加代币。

证交会在声明中写道，除了“不在注册的国家交易所交易”，凯西还向没有正确注册的散户投资者提供“证券互换交易”。

SEC调查结果显示，与比特币Litecoin相关的功能已于2019年2月向包括美国在内的所有用户推出。

在发现凯西的功能后，SEC工作人员与相关人员进行了交谈，凯西迅速停止了这一功能。然而，只用了三个多月，凯西就在2019年5月重新启动了这一功能。

然而，这一开放将禁止美国居民的参与。

证交会工作人员认为:虽然美国居民被禁止参与此次开放，但凯西将把部分业务转移到菲律宾，但凯西在加州的员工仍在设计、推广和对冲合同业务，并筛选允许使用该业务的用户。

美国证交会(SEC)执法部门综合金融工具部门负责人丹尼尔·迈克尔(Daniel Michael)警告称，企业不能通过与非美国散户投资者打交道和“同时在美国从事关键业务”来“规避联邦证券法”。

在证交会关注的同时，CFTC也在关注凯西。

CFTC专注于这些合成资产是如何交付的，并指出此类合约只能在“指定为合约市场的交易所”出售，就像芝加哥商品交易所(CME)这样的特许衍生品交易所一样。

声明指出:“此外，在招募和接受这些合同的订单时，被告非法充当未注册的佣金商。”"

凯西同意终止令，并对每个机构罚款15万美元，罚款总额为30万美元。