证券投资分析作业 《证券投资分析》平时作业（1）

一、名词解释：

　　1．无价证券

　　2．有价证券

　　3．资本证券

　　4．股票

　　5．普通股

　　6．优先股

　　7．美国存托凭证

　　8．投资基金

　　9．做市商

二、填空题：

　　1．股票是一种________证券。

　　2．所谓股份公司注册资本是指_______和_____的股金总额，即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。

　　3．在我国，股份公司最低注册资本额为人民币_______万元。

　　4．优先股属于混合型股票，它同时具有_______和_______的某些特点。

　　5．优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以_______发行在外的优先股。

　　6．国家股和法人股统称__________。

　　7．B股是投资者以_______或________认购和交易的股票。

　　8．我国第一只B股为1991年发行的______________。

　　9．H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。

　　10．ADR是一种交易方式的英文缩写，其中文解释是________。

　　11．多种价格招标方式也称为_______招标，单一价格招标也称为_______招标。

　　12．投资基金按照_________和___________方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金终止运行时，按照_______清盘归还所有者。

　　13．证券市场可以分为_________和_______两大部分。证券发行市场当事人有三方面，即________、_______和_______。

　　14．按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过_______。我国在证券发行方面跟前期相比有所变化，从2001年三月份以后，上市公司股票发行采用_________发行。

　　15．证券交易所组织形式有__________和__________。我国上海和深圳证券交易所是__________。

　　16．场外交易价格通过__________确定，实际上也是__________，其特点表现为__________。

　　17．我国股票竞价方式由开市前的_________和开市后的__________构成，竞价的原则是______________。

　　18．上海证券交易所综合指数以____________为基期，采用_____________，并采用________为权数。上证分类指数为________、________、________、________和________五类，上证A股基期日为__________。

　　19．深证成分指数选用______家股票为样本股，以___________为基期日，基期指数定为________点。

　　20．证券交易的信用交易分为__________和_________。其中________大于________。我国《证券法》严禁________。

三、单项选择题

　　1．下列证券中属于无价证券的是。

　　　　A．凭证证券 B．商品证券
　　　　C．货币证券 D．资本证券

　　2．"熨平"经济波动周期的货币政策应该以买卖为对象。

　　　　A．农产品 B．外汇
　　　　C．企业债券 D．政府债券

　　3．股份公司发行的股票具有的特征。

　　　　A．提前偿还 B．无偿还期限
　　　　C．非盈利性 D．股东结构不可改变性

　　4．定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的

　　　　A．10% B．20%
　　　　C．30% D．40%

　　5．从收益分配的角度看，

　　　　A．普通股先于优先股
　　　　B．公司债券在普通股之后
　　　　C．普通股在优先股之后
　　　　D．根据公司具体情况，可自行决定。

　　6．把股票分为普通股和优先股的根据是

　　　　A．是否记载姓名 B．享有的权利不同
　　　　C．是否允许上市 D．票面是否标明金额

　　7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为

　　　　A．累计优先股和非累计优先股
　　　　B．可调换优先股和非调换优先股
　　　　C．参与优先股和非参与优先股
　　　　D．可赎回优先股和不可赎回优先股

　　8．持有公司以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

　　　　A．10% B．20%
　　　　C．15% D．30%

　　9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。

　　　　A．已发行股份的10% B．总股份的5%
　　　　C．总股份的10% D．已发行股份的5%

　　10．按组织形式投资基金可分为和公司型投资基金。

　　　　A．封闭式投资基金 B．开放式投资基金
　　　　C．契约型投资基金 D．指数基金

　　11．按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的

　　　　A．70% B．90%
　　　　C．80% D．100%

　　12．基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的

　　　　A．5% B．10%
　　　　C．15% D．20%

　　13．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券

　　　　A．5% B．10%
　　　　C．15% D．20%

　　14．基金收益分配不得低于基金净收益的

　　　　A．70% B．90%
　　　　C．80% D．100%

　　15．基金投资于国债的比例不得低于的20%