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马彦文 利德曼时任董事马彦文因内幕交易被罚款近1300万元

乾隆。新华网北京12月23日电中国证监会北京监管局2016年12月21日发布的第5号行政处罚书显示,时任北京利德曼生化有限公司董事马利用内幕信息获取非法利益,没收其非法所得,并处以1291.7583万元罚款。

根据行政处罚,利德曼于2013年开始收购德赛诊断系统和德赛诊断产品的流程。12月18日,利德曼秘书长牛某某完成了《德赛诊断系统投资价值初步分析报告》。之后,Lidman与德国德赛进行了沟通。2014年5月5日至5月9日,利德曼聘请中介机构进入现场,对德国德赛进行初步调查。2014年6月18日,利德曼与德赛、华泰联合证券有限责任公司等重组参与方就交易架构和下一步工作安排进行了讨论,并形成备忘录。2014年7月2日,牛某某通过电子邮件向德国德赛发送了一份具有约束力的报价。2014年8月6日,利德曼发布停牌通知,称因准备进行重大资产重组而停牌。

2014年9月11日,利德曼与德国德赛股东进行商务谈判,并签署相关协议和文件。2014年9月12日,利德曼召开第二届董事会第十九次会议,审议通过了2014年9月15日向社会公布的《关于现金收购德赛诊断系统有限公司25%股权和德赛诊断产品有限公司31%股权的议案》。2014年10月17日,利德曼复牌。2014年11月24日,召开2014年第四次临时股东大会,审议批准本次重大资产重组的相关事宜。

2014年9月15日利德曼发布的公告中涉及的资产收购是《证券法》第六十七条第二项规定的重大事件,构成《证券法》第七十五条第二项规定的内幕信息。内幕信息将不迟于2014年6月18日形成,并于2014年9月15日发布。内幕消息知情人包括沈谋谦、利德曼董事长牛谋辉等人。

马当时是利德曼公司的董事。2014年6月19日,马出席利德曼第二届董事会第十五次会议。会议在此次重大资产重组敏感期开始后的第二天召开,与会人员包括沈谋谦、牛谋辉等内部人士。7月17日、24日和28日,马与知情人沈某某多次通话和联系。

在内幕信息敏感期,马实际控制运营“张”证券账户购买“丽人”158956股,购买金额4364337.45元,实际收入901967.79元;实际控制运营“马某花”证券账户,购买“丽人”股份597,981股,购买金额15,903,681.93元,账户收益3,380,560.02元。

北京证监局指出,上述交易行为明显异常:一是马募集资金主要用于购买“丽人”股票。张某某证券账户的资金主要来自马和马对他人的贷款。2014年7月4日,马募资120万后,当天买入“丽人”股票1389848元,全天只集中买入“丽人”一只股票。7月7日和8日,马燕文融资358万元后,于7月8日买入272.3446万元的“丽人”股票。7月9日和10日,融资65万元,7月11日买入“丽人”股票25.9359万元。7月30日,马募集资金1500万元,转入“马某花”证券账户,开始购买“丽人”股票,其中7月30日为3436895元,7月31日为2189919元,8月1日为542元,8月5日为885643元。

二是交易行为明显异常。“张某某”的证券账户在2014年4月18日后未进行任何股票交易,2014年6月30日被马使用。2014年7月4日,集中单笔大额买入“利德曼”5.13万股。“马某花”证券账户在2013年11月19日后未进行任何股票交易,2014年3月被马使用。6月26日,购买“丽人”335,836股,成交额8,848,606元。在内幕消息敏感期,大量“利德曼”股票被交易。上述两个账户均未在内幕信息敏感期前交易“利德曼”股票,并在2014年6月26日至8月5日期间大量买入“利德曼”股票。交易时间与利德曼内幕信息的形成和披露过程基本一致,交易量放大,异常明显。

马对上述异常交易行为没有合理解释。

此外,马在上述内幕交易中有短线交易行为。马在担任利德曼董事期间,实际控制了“马某某”的证券账户和信用账户。2014年8月1日至2015年2月2日,出售“丽人”514263股,购买“丽人”165300股。

马的上述行为分别违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款和第四十七条第一款,构成《证券法》第二百零二条、第一百九十五条规定的内幕交易和短期交易。

马燕文在他的陈述和辩护中说,他不了解证券法,但他有一个正确的态度,希望减轻处罚。

北京市监管局表示,马陈述的理由不符合《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款关于从轻或者减轻行政处罚的规定。北京监管局拒绝了马燕文的声明和辩护。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条、第一百九十五条的规定,中国证监会北京监管局决定没收马内幕交易违法所得4,282,527.81元,并处罚款12,847,583.43元。马燕文被警告做短线交易,并被罚款7万元。

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