银华保本增值证券投资基金(以下简称“基金”)是以银华基金管理有限公司(以下简称“公司”或“基金管理人”)为基金管理人、中国建设银行股份有限公司为托管人的契约型开放式证券投资基金。本基金首次发行经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]第9号批准,本基金的基金合同于2004年3月2日生效。基金每期保本期限为三年,第一期保本期限为2004年3月2日至2007年3月1日,第二期保本期限为2007年3月2日至2010年3月1日,第三期保本期限为2010年3月2日至2013年3月1日,第四期保本期限为2013年3月2日至2016年3月1日,第五期
由于本基金第五个保本周期即将到期,根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《对冲策略基金指导意见》、《银华保本增值证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)和《银华保本增值证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)的相关规定,本基金不符合法律法规规定的作为对冲策略基金运作的条件。根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定,基金在第五个保本周期(2019年3月1日)到期后不再提供担保或承诺保本,并将在第五个保本周期到期后召开基金份额持有人会议,审议取消基金保本条款、取消担保和修改基金合同、转换为新基金品种等相关事宜。详见基金经理当时发布的相关公告。如果当时召开的基金份额持有人会议审议通过了取消保本条款、取消担保、修改基金合同、形成新的基金品种等相关议案,则基金自基金份额持有人会议决议生效之日起进行转换。如果基金的基金份额持有人大会不同意取消保本条款、取消担保、修改基金合同后形成的新基金品种,基金管理人在履行适当程序后,将根据基金合同的约定,宣布基金终止。
本公司决定于2019年1月30日至2019年3月1日进行基金第五个保本期的到期操作(以下简称“到期操作期”)。在运营期满期间,基金份额持有人可选择赎回其基金份额或将其基金份额转换为公司管理的其他基金(前提是销售机构已开始将基金转换为公司管理的其他基金的相关业务),或在第五个保本期(即3月1日)到期日交易时间结束后赎回或转换为公司管理的其他基金。 2019年),或者选择继续持有基金,但届时,根据相关法律法规,基金。 在基金第五个保本期到期日(即2019年3月1日)后,基金将正常办理日常申购、赎回和转换。
一、基金第五次保本期限届满的相关规定
1.基金第五个保本期将于2019年3月1日到期,基金在第五个保本期到期日(即2019年3月1日)后不再提供担保。从第五个保本期限届满后的次日起,基金份额净值的波动由基金份额持有人承担。如果基金份额持有人会议审议通过了关于取消保本条款、取消保证担保、修改基金合同后形成的新基金品种的相关议案,则在基金份额持有人会议决议生效后,基金保留的基金份额将全部转移至取消保本条款、取消保证担保、默认修改基金合同后形成的新基金品种。
2.本基金的基金份额持有人可以在2019年1月30日至2019年3月1日的每个工作日的9:30至15:00,通过本公司营业网点和各销售机构办理相关到期业务。在这个到期操作期间,基金份额持有人可以有三种选择:
(一)赎回基金的基金份额;
(2)将基金的基金份额转换为已开通转换业务的公司管理的其他基金(前提是销售机构已开通将基金转换为已开通转换业务的公司管理的其他基金的相关业务)。详情请咨询销售机构或查询基金经理网站的www.yhfund.com.cn);
(三)基金份额持有人在上述到期经营期间既不赎回基金份额,也不将基金管理人持有的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的,在第五个保本期(2019年3月1日)届满后,持有人持有的基金份额可以选择赎回或转换为公司管理的其他基金,或者选择继续持有并转入经基金份额持有人大会审议通过的新基金品种。
3.对于在第四个保本期限届满日(即2016年3月1日)交易时间结束后,将基金份额默认转移至第五个保本期限,并继续持有至第五个保本期限届满的基金份额持有人,或者根据基金管理人在第四个保本期限届满日前公布的处理规则, 第五个保本期的保本条款适用于在有限期间内的过渡期间购买本基金的基金份额并继续持有至第五个保本期届满的基金份额持有人(第四个保本期届满后的过渡期间的认购费和过渡期间的利息也适用于保本条款); 在此到期运营期内,无论持有人选择何种方式处理基金持有的基金份额,都不需要支付交易费用,即不需要支付赎回费、基金间转换费、继续持有后形成的新基金品种认购费,也不需要向基金份额持有人大会转移,取消保本条款,取消担保,修改基金合同。
4.对于基金份额持有人在第五个保本期内每日购买基金份额或者从基金管理人管理的其他基金份额转为基金份额并持有至第五个保本期届满的,如果继续持有并转入取消保本条款后形成的新基金品种, 2019年3月1日基金份额持有人会议审议通过的取消担保和修改基金合同,或者选择在到期运营期内将本基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额,则取消保本条款、取消担保和修改基金合同后形成的新基金品种的转让费和基金间转换费将被免除; 如果您选择在到期操作期间赎回基金的基金份额,您将必须根据基金的基金合同和招股说明书支付赎回费。
5.对于在2019年3月1日交易时间结束后选择赎回或转换为公司管理的其他基金份额的基金份额持有人,将根据基金的基金合同和募集说明书支付赎回费和基金间转换费。
投资者赎回本基金基金份额的赎回率如下:
注:1年表示365天,2年表示730天,3年表示1095天。
基金在直销业务中对养老金客户实行特定的赎回率。对养老金客户实施特定赎回费率所收取的赎回费用全额计入基金财产,如下表所示:
注:1年表示365天,2年表示730天,3年表示1095天。
对于在第五个保本期限届满日(即2019年3月1日)交易时间结束后继续持有本基金基金份额的持有人,按照以下原则确定基金份额持有人持有期限的起点,然后相应确定适用于赎回的赎回率:
(1)在基金申购阶段购买的基金份额,持有期限从基金第一个保本周期的第一天(即2004年3月2日)起连续计算;
(2)对于基金某个保本期内每日买入的基金份额,持有期自买入日起连续计算;
(三)在基金某一保本周期开始前的集中申购阶段或过渡申购阶段购买的基金份额,持有期限从集中申购或过渡申购后首次进入保本周期的第一天起连续计算;
(四)在基金的一定保本期内,由基金管理人管理的其他基金向基金转让的基金份额的持有期限,自转让之日起连续计算。
6.对于在到期经营期间选择赎回或转换为公司管理的其他基金的基金份额持有人,可赎回/可转换金额按照基金份额持有人赎回/转换申请日的基金份额净值计算。
但在保本条款中确定担保范围和计算“可赎回金额”时,按照保本期限到期日基金份额净值计算。
7.对于转入取消保本条款、取消保证担保、修改基金合同后形成的新基金品种的基金份额,转制后转入新基金品种的申购费免征。
8.2019年3月1日交易时间结束后,基金份额持有人持有的基金份额不适用任何保本条款。
二.拟召开基金份额持有人会议审议基金转型的相关信息
基金管理人拟在第五个保本周期结束后召开基金份额持有人会议,对基金取消保本条款、取消担保、修改基金合同后形成的新基金品种相关事宜进行审核。请参考基金管理人当时发布的召开基金份额持有人大会的相关公告。
第三,其他重要提示
本公告仅解释基金第五次保本期限届满的相关事项和规定,其他未尽事宜按照基金合同和募集说明书的约定执行。如果投资者想了解这只基金的详情,请阅读基金合同和招股说明书。投资者可通过我们的网站(www.yhfund.com.cn)和客户服务电话400-678-3333了解相关事宜。
四.风险警告
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定,基金第五个保本周期届满后,不得设立保本机制。
保本期限届满后基金份额净值波动的风险由基金份额持有人承担。
基金管理人将尽快召开基金份额持有人会议,对基金转型进行审核。如果获批,请投资者关注基金转型前后风险收益特征的变化,谨慎做出投资决策。
银华基金管理有限公司
2019年1月26日
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