证监会对5宗案件作出处罚 包括3宗内幕交易案

新华社北京7月28日电中国证监会今天举行新闻发布会，新闻发言人常德鹏通报说，近日，中国证监会依法对5起案件进行了行政处罚，其中包括1起非法披露信息案件、3起内幕交易案件和1起非法基金从业人员案件。

在一起非法信息披露案件中，大连大富控股有限公司未披露对大连大仙集团有限公司的1.4亿元担保，并出具3亿元转账支票作为履约担保，未按要求披露募集资金4.59亿元质押担保。2016年5月31日的临时公告包含虚假记录。大连控股的上述行为违反了《证券法》第六十三条和《上市公司信息披露管理办法》第二十一条、第二十二条、第三十条的规定。根据《证券法》第193条，大连证监局决定对大连控股。给予警告，并处60万元罚款，对直接负责的主管人员给予警告，并处30万元罚款，并给予其他直接责任人员周处分。

三起内幕交易案件中，第一，李谋峰、刘默久是文华媒体投资集团有限公司拟收购陕西华商传媒集团有限公司等公司的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期，媒体财务部副经理万与刘墨竹有过接触，负责审核刘墨竹的尽职调查差旅费报销单。控制使用“万某某”证券账户交易“文华传媒”，利润约6.6万元。万的堂弟曾是传媒的董事，也是李某某的前任直接领导。他与李某某有联系，与万有频繁接触。控制使用某公司的证券账户和“万某”等亲友的证券账户交易“文华传媒”，利润约为1358.8万元。上述行为，根据《证券法》第二百零二条的规定，决定没收万非法所得约6.6万元，并处罚金约19.9万元；没收非法所得约1358.8万元，并处罚金约4076.5万元。

二、杨某某是江苏亚邦染料股份有限公司重大资产重组的知情人。在内幕消息敏感期，杨某则之子杨一伟频繁与父亲沟通，控制“曹”的使用。“杨”证券账户交易“雅邦股份”，获利约135.8万元，违反《证券法》第七十三条、第七十六条

三、赵系唐山港口集团有限公司2015年度利润分配及资本公积转股本的知情人。是赵的直接下属，平时接触比较多，对内幕消息比较敏感。期间，刘军立即用自己的证券账户买入“唐山港”，获利约16.16万元，违反《证券法》第七十三条

在一起基金从业人员违法违规案件中，白金于2011年7月加入GF基金管理有限公司，成为证券投资基金从业人员。任职期间，白金与配偶牟磊共同控制“小某”证券账户进行证券投资，但未按规定向广发基金申报，违反《基金法》第十八条。根据《基金法》第121条，重庆证监局决定责令白金改正，并处以5万元罚款。

上述行为违反证券期货法律法规，破坏市场秩序，必须坚决予以打击。我将继续保持执法高压，全面严格依法监管，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。