最近,上海和深圳两市的行情逐渐进入佳境,高智参加了由中证中小投资者服务中心和中国证券业协会共同主办的第二届中小投资者服务论坛。
在这次会上,高智受益良多。很多人对中小投资者服务中心到底是个什么机构不是很清楚,其实中小投资者服务中心作为全国性的证券金融类公益机构,专门从事中小投资者合法权益保护工作。自2014年成立以来,不断推进理论探索和实践创新,立足股东身份、坚持市场角度、运用法律手段,创建了一套适合中国国情的中小投资者保护新机制和实现路径,以投资者教育为基础,事前持股行权、事中纠纷调解、事后支持诉讼的“投服模式”。
“说白了,这家机构就是立足于股东身份、为中小投资者说话,维护好中小投资者利益,这个形式本身是一种创新。”高智说。中小投资者服务中心会在二级市场上对每一只股票买入100股,成为上市公司股东,然后利用他们的专业技能为中小投资者维权,是证监会提倡的穿透式监管的补充。
“参加这次会议具体有什么收获?”娇娇问。
“在这次会议上,来自全国人大财经委、证监会、最高法院、全国律师协会、注册师会计协会、上市公司协会等单位的领导都有发言。不过我注意到的情况是一组数据:对比2016年1月至2019年6月全市场和投资者服务中心纠纷调解的数据发现,全市场受理纠纷数量为10144件,纠纷金额为110.04亿元,调解成功数量为7434件,其中,投服中心受理6881件,纠纷金额为55.25亿元,调解成功数量为4887件。在上述纠纷中,群体性纠纷4197件,占总纠纷登记数的比重接近50%;纠纷金额40.43亿元,占比达73%,说明这几年投资者服务中心为化解市场纠纷做了大量富有成效的工作。”高智回答。群体性纠纷类型主要包括虚假陈述纠纷、私募类理财产品纠纷、债券类纠纷、新三板股权纠纷四类。从地域上看,群体性纠纷地域分布较为集中,与投资者人数、经营机构和上市公司数量等呈高度正相关。经济发达地区的上市公司、私募基金基数大,容易引起群体性纠纷。其中上海群体性纠纷投资者数量最多,其次为江苏、浙江、北京。
“这么说,投资者服务中心相当于中小投资者的娘家,若遇到自己利益受侵害的事,可以找娘家人评评理。”娇娇感性理解得比较到位。
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