瓦森纳协定 一文读懂让中芯国际及中国半导体行业遭殃的《瓦森纳协定》

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钛媒注:近日，科技创新板最受关注的企业是集成电路芯片制造企业SMIC。

4月30日，SMIC董事会审议通过境内上市议案。6月1日，上海证券交易所接受了科技创新委员会的申请。9天之后，明明定在6月19日。从受理上市申请到最后一次审核只花了18天，创下了科技创新板块新纪录。

从中国市场来看，SMIC占中国纯晶圆代工厂市场的18%，是当之无愧的国内芯片龙头企业，但从国际来看，SMIC与行业领先者的技术差距不小。

在6月10日更新的招股说明书草案中，SMIC明确指出，行业领先者分别在2015年、2016年和2018年实现了16纳米、10纳米和7纳米工艺的量产，SMIC 14纳米工艺的量产时间为2019年；SMIC与业内领先公司仍有一定差距。

为什么中国半导体行业经常被卡在脖子上？这与实施一项全球法律，即《瓦塞纳尔协定》是分不开的。

以下内容来自腾讯科技。

瓦森纳协议始于冷战。

二战结束后，美苏两个编队进入冷战时期。当时在美帝及其盟友眼中，苏联及其盟友是邪恶轴心。为了防止苏联编队发展高端武器，包括美国、英国、日本、法国和澳大利亚在内的17个国家于1949年11月在巴黎成立了一个组织。

这是二战后西方发达工业国在国际贸易领域聚集的非官方国际组织。其目的是限制成员国向社会主义国家出口战略物资和高科技。包括军事武器装备、尖端技术产品和稀有材料在内的三大类数万种产品被列入禁运清单。

不仅是社会主义国家，还有一些民族主义国家，总数约30个，被巴统列为禁运目标。

其实巴统建立初期，中国并不在其控制之下。然而，随着中国国共关系的突然变化，以及美国对日本和亚洲形式态度的重新评估，中国终于在1952年被纳入管制范围。三大类一万种产品，包括军用武器装备、尖端技术产品、稀有材料。

由于许多设备被外国列为禁运物品，又由于缺乏先进的计算机，中国的核爆炸实验计算都是用手动计算机完成的。除了早年有人通过黑市高价从不同来源购买所需产品外，中国的许多工业和建筑系统都是自己建立的或得到苏联的支持。

中华人民共和国初期从苏联引进的156个项目和相关技术，包括一个现代国家所需的大部分工业类别，使中国初步建立了自己的工业生产和科学研究体系。特别值得一提的是，中国在建设这些工业项目的同时，还在苏联的帮助下建立了学校、研究所等教学科研机构。这些机构大多将成为未来中国科技进步的强大引擎，为中国的可持续发展提供不竭动力。

中苏关系破裂后，中国工程师经历了从整个系统架构的设计到一颗螺丝的加工的全过程。中国在计算机、材料科学、测绘技术、核物理、力学等各个领域都取得了很好的成绩，虽然在发展过程中走了很多弯路。

特别值得一提的是中国在电子计算机领域的成就。自1959年中国成功研制出第一台电子计算机以来，已成功研制出每秒5万次、每秒11万次、100万个子级的计算机，使中国在这一领域长期保持高水平，不仅满足了当时科研的迫切需要，也为后来的银河、天河等超级计算机奠定了坚实的基础。

与此同时，美国已经拥有非常强大的先进工业机床、加工设备和超级计算机。

随着中美建交，冷战结束，欧美等国看中了中国庞大的劳动力和相对廉价的劳动力，于是稍微放宽了对华禁运，并于1994年4月1日冷战期间正式解散了协会。

但不要以为中国会在这个时候进入一个好时机，一个更严格的协议已经到了，那就是瓦森纳协议。

瓦塞纳尔协定

《瓦森纳协定》，又称《瓦森纳安排机制》，又称《关于常规武器和两用货物及技术出口管制的瓦森纳安排》。它是1996年由世界主要工业装备和武器制造国在巴黎协调委员会解散后成立的国际组织，以控制常规武器和高科技贸易。瓦塞纳尔协定有33个成员，其中17个曾经是巴统成员。

一个是两用货物和技术清单，涵盖9个类别，如先进材料、材料加工、电子设备、计算机、电信和信息安全、传感和激光、导航和导航空电子仪器、船舶和海事设备以及推进系统。

另一个是军事产品清单，涵盖22类武器弹药、装备和作战平台。

目前，欧盟27个成员国中有21个签署了《瓦塞纳尔协定》。

2000年，欧洲联盟理事会通过了第1334号法令，将《瓦森纳协定》的机制适用于欧盟的高技术出口贸易。欧洲联盟第1334号法令确定的出口管制清单与《瓦森纳协定》没有太大区别。

第1334号法令由8章22条组成，规定了出口管制的范围、主管部门、受管制物品的变更、海关程序、行政合作和管制措施等。条例附有一份清单，其中包括两个项目和技术，涉及核材料、技术和设备；材料、化学品、“微生物和有毒物质”；材料处理；电子；电脑；电信和“信息安全”、传感和激光；导航和电子；船舶；推进系统、航天器和相关设备有10大类。对于不在清单上的物项，如果它们被认为与生产、储存、试验、操作和维护核生化武器有关，或者如果接受国接受武器禁运，它们也必须获得授权。

虽然《瓦塞纳尔协定》允许成员国在自愿的基础上控制自己的技术出口，但事实上，成员国在其重要的技术出口决定中受到美国的影响。

中国、伊朗和利比亚是受限制的国家。

瓦森纳协议严重影响了中国与其成员国的高科技国际合作。在中美高科技合作方面，美国一直考虑其全球安全战略，以出口限制政策为借口，严格限制对华高科技出口。虽然中美两国在能源、环境和可持续发展领域的科技合作十分活跃，但在航空空、航天、信息、生物技术等高科技领域几乎没有合作。

中欧高科技合作受制于美国。由于美国是世界上唯一的超级大国，欧盟及其成员国将受制于美国在各方面的合作，尤其是中欧在高科技领域的合作，《瓦森纳协定》是欧美共同战略利益和政治理念的明确体现。2004年，捷克政府批准捷克武器出口公司向中国出售10套维拉雷达系统，总价值5570万美元，但在美国的压力下，合同被取消。2006年，中国与意大利Lenya 空公司签署了发射意大利卫星的合作协议，但由于美国的干预，意大利最终以不牺牲经济和声誉为代价取消了合作协议。

日本作为瓦森纳协议的成员，出于政治和经济的需要，对中日高科技合作与交流一直持消极和谨慎的态度。日中之间的高科技合作项目很少，影响较大的更少。

制约中国半导体技术的发展

回到半导体领域，受瓦塞纳尔协议的限制，中国在芯片设计和生产等许多领域都无法获得国外的最新技术。

以晶圆代工为例，SMIC与IMEC成功合作实现14纳米工艺，将中国晶圆代工工艺推向了一个全新的国际水平。

将时间推回到2011年，当时全球15大半导体设备供应商都受到瓦森纳协议的限制，因此SMIC无法购买最先进的制造设备

这份名单上的公司基本上受到瓦塞纳尔协议的限制，SMIC买不到最先进的制造设备，与比利时微电子研究中心(IMEC)合作是曲线救国的途径。

IMEC首先从ASML申请材料中购买设备，如果5年后符合瓦森纳协议的要求，可以转售给SMIC。这就是SMIC落后的根本原因——根本买不到新设备！

据dax eursir称，2015年，知乎、英特尔、三星和TSMC的用户可以购买一台ASML10NM的光刻机。2015年，mainland China SMIC只能买ASML 2010年生产的32NM光刻机。五年时间足够半导体更新市场三次。

如果大陆能像中国台湾省和韩国一样购买最先进的半导体制造设备，就很难赶上英特尔，但有可能迅速接近中国台湾省和韩国的半导体制造水平。作为中国台湾省微电子产业的支柱，TSMC在2014年的研发支出不到18亿美元。

相比之下，华为2014年的研发支出分别为400亿元人民币和65亿美元，是TSMC的三倍多。

除了买不到最新的设备，受瓦尔纳协议的影响，中国工程师仍然无法进入欧美知名半导体公司的核心部门，防止技术泄露。

微电子、精密仪器、传感器、高级数控系统、数字化工具系统及仪表、高级DCS、FCS、PLC、涡扇发动机智能控制系统、高精度、高稳定性、智能压力、流量、液位、成分仪表及高可靠性执行器、智能电网先进测量仪表(AMI)、材料分析用精密测试仪表及机械性能测试设备、新型无损检测及环境安全检测仪表、国防专用测试仪表、高可靠性力敏、磁敏传感器、新型复合材料、光纤、微机电系统、生物传感器、仪器专用芯片、高参数、高精度、高可靠性轴承、液压/气动/密封部件、齿轮传动和大型、精密、复杂、长寿命模具；高档(特别是军用级)的电子设备和变频调速设备远远落后于美国，有很多局限性。

在这些极端的限制下，中国的科技发展到现在是极其困难的。

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