利马综合征 “隐蔽”变化中的明代中国与世界

作者:万明

改革开放以来，中国古代是否根据当时的历史条件采取开门或关门的政策，史学界一直存在很大分歧，其中一个焦点是在明代。产生差异的主要原因是历史学家对开合概念的理解不同，既有认识上的差异，也缺乏全面的考察和比较分析。出于政治合法性的需要，明朝表面上把政治目标定为全面“复古”，但在对外交往实践中有所创新。

“复古”外衣下的明朝外交政策

基于“不征税”的中外关系

在中国历史上，没有严格意义上的民族概念，只有“王无则无”的世界观。明朝初年，朱元璋还模仿前朝，派使臣出使周边国家宣示正统，以确立自己作为天下共主的地位，延续传统的封贡模式。但是，具体的政策取向有两个明显的变化。

第一，其实它推出了自己的世界观。传统的世界观强调“没有边界”。朱元璋心目中的世界，已经从一个无国界的“世界”变成了一个有限的“世界”，也就是中国。在此基础上，明朝开始对周边国家有了比较明确的边界意识，即“各守各的边界”。洪武四年九月，朱元璋曾指示大臣们:“海外蛮族国家在中国有麻烦，一定要过问。如果你不是中国病人，那就没办法了。”他晚年更明确地提出了“不征兵国家”的概念，将韩国、日本、安南等国列为不征兵范围。

“一国不征收”的出现，不干涉邻国内政的态度，“共享太平之福”的思想，说明明朝的外交政策与前朝相比发生了很大的变化。以国家利益为出发点，他实际上放弃了征服皇帝的权利。这种思想与元朝的对外交流模式完全不同，也与西方殖民帝国的海外扩张有着根本的不同。

适时调整外交政策，始终掌握外交主导权

明初对外关系是全方位的，包括陆海。明朝先后六次派福安、五次派陈诚出使西域。郑和七下西洋，哈萨克斯坦七输北海。特别是郑和下西洋，极大地拓展了朝贡体系的外延，客观上加快了中国与印度洋地区政治、经济、文化融合的进程，将今天的东北亚、东南亚、中亚、西亚、南亚，乃至东非、欧洲等广大地区连成一个文明互动的共同体，构建了以合作共赢为核心的国际新体系。

“隐居”一词自古就有。明朝最典型的闭关政策出现在与西方的第一次正式接触中。郑德12年，葡萄牙大使皮雷斯来华，中葡第一次正式交流以失败告终。此外，葡萄牙人在广东的违法行为导致嘉靖朝下令取缔广东“卜凡”，严厉打击葡萄牙人沿海走私活动。这一政策是对古代传统的继承，即《易经》“连日本的大门都关了，却不许商旅”。嘉靖三十六年，明廷允许葡萄牙人在澳门居住，但必须纳税等义务。澳门一直处于明政府的有效管辖之下。澳门的开放，标志着明代对外窗口的开启。

明末，西班牙、荷兰甚至英国都曾试图对中国进行殖民统治，包括武装入侵，但均被击退，无一例外。最典型的事件就是崇祯十年英国船闯入虎门，也就是中英第一次直接碰撞。中外档案证实，英国企图从海上武力闯入中国，以失败告终；证明直到17世纪中叶，资产阶级革命和工业革命之前，英国处于明显弱于当时中国的地位。明朝政府在外交上一直占据主动。

有海上禁令和部分关闭，但他们从未“锁定国家”。

明朝初年，由于倭寇入侵，众多敌对势力流亡，海防建设不完善，实行禁海政策。但是禁海和禁外汇不是一回事。

第一，明朝的禁海政策是针对本国人民的，目的是切断敌对势力从大陆获得后勤补给和情报，而不是针对海外国家，也不是有意识的闭关锁国。

其次，在禁海政策的实施过程中，明廷将敌对势力留下的大量水兵收编到军队中，在短时间内训练出一支强大的海军，通过近海巡航保证了海上活动的正常开展。

第三，虽然有禁海令，但并不禁止正常的海上生产活动。在某些时期，明廷确实禁止以牺牲地方利益为代价在海上捕鱼和贩卖，但大多是临时性的禁令，这并不是明政府的基本国策。

嘉靖二年宁波斗贡事件，一度被众多学者视为明廷主动切断与日本绝对交流的“闭门”证据。但据史料记载，任在记述时，并未提出取消通商部，切断绝对的日常交流。事实上，明廷也在嘉靖十八年接受了日本驻华使节；万历援朝战争期间，是否给予丰臣秀吉朝贡权仍然是双方谈判的主要问题之一。援助朝鲜战争一度断绝了官方外交关系。

自明朝建立以来，就出现了“南征北夺”的问题。与海上不同，明朝在与中亚各国的交往中确实多次关闭嘉峪关公道，普遍以压力为羁绊，维护关内安全。

明代对外贸易的变化

明初以朝贡贸易为主的对外贸易

“朝贡”一词有两层含义:外交和贸易。明初的朝贡贸易大致可分为四种类型:朝贡赠予贸易、朝贡贸易中的抵押贸易、派人出国的直接贸易、民间互市贸易。

中国在明朝无疑是世界上最大的经济体。明初，对外贸易以官方朝贡贸易为主，其中包括一定数量的私人相互贸易。明末高煜台的《经之路公世考》引用了《永乐大典》中的洋文目录，清楚地表明宁波的对外贸易远没有宋元时期繁荣。对外贸易的主要特点是“走出去”，郑和下西洋推动对外贸易达到了前所未有的高峰。

以白银为当地货币，引领明末亚太贸易圈的对外贸易

明末的对外贸易需要从白银的货币化过程来探讨。明初禁止金银交易，但在市场与国家的博弈中出现了白银从市场自下而上上升的货币化现象，这在明中叶得到官方认可。自产白银数量有限，严重制约了国内市场的扩张，客观上迫使中国商人通过贸易从海外获得白银，然后投入国内市场。首先，在17世纪40年代，日本银矿产量的大幅增长是由中国的巨大需求刺激的。葡萄牙人同时加入了丝绸和白银贸易的行列。其次，20世纪70年代，西班牙人占领菲律宾马尼拉，立即意识到中国商人在贸易中只想要白银，于是开辟了马尼拉—阿卡普尔科—利马这一中国港口的航线，称为“马尼拉航海贸易”，横跨三大洲的所谓“大三角贸易”，主要从事白银和中国商品的贸易。

大规模进口白银是明末对外贸易的主要特征。明朝有识之士看到过，开海是大势所趋，只能顺势而为。因此，明朝采取了两项措施:第一，隆庆元年在福建漳州月港开海，从根本上改变了明朝的国际贸易体制，贸易方式从官方的朝贡贸易转变为民间的海上贸易，促进了民间海上贸易团体的兴起和海外贸易的繁荣发展。开海完成了关税从实物商品到货币的转变，也使中国古代对海上贸易的管理向现代海关及其关税过渡。第二，广东澳门开埠，标志着明代引进外商经营海上贸易的合法化，促成了广州外港的兴起。葡萄牙在澳门经营过境贸易。在中国商人的积极参与下，开辟了许多海上国际贸易路线，促进了海上丝绸、瓷器和白银的大发展，建立了全球国际贸易网络，成为经济全球化开始的历史见证。

简而言之，16、17世纪日本的白银产量大部分和美国的白银产量的一半流入中国，被中国兑换成商品，充分显示了明朝中国对外贸易的竞争力。以白银货币化为契机，凭借自身变革的驱动力，主动走向并参与塑造“新”的整个世界，而不是被动融入西方世界贸易体系。

明朝的执政党和反对党一般都对西方文明开放

对于嘉靖以后进入中国的西方文明，明朝政府和民众持开放宽容的态度。早期的耶稣会士采取了一种适应的方式，天主教文化和西方科技知识被大量中国文人认可和接受。“一时之好者咸”，一时之好者“咸而晋通”。中西文明呈现出一种普遍和平的交流方式。但西方传教士秉承教廷的意图，强调恪守天主教教规，一度引发激烈冲突，最典型的是万历四十四年的“南京教会案”。万历皇帝虽然最终做出了驱逐传教士的决定，但主要是将他们驱逐出南京，而不是全部驱逐出中国，中西文化交流也不是人为的完全断绝。

总的来说，明朝的外交政策表面上延续了传统的封贡制度，但其内涵却发生了明显的变化。明朝的外交政策不是闭关锁国。郑和下西洋穿越了印度洋上的丝绸之路，揭开了经济全球化诞生于海上的序幕。在经历了经济全球化初期来自西方的干扰之后，明朝一度闭关锁国，在解决了海侵之后又重新转向开放。由于内部变化趋势——白银货币化，中国人开始主动走向海外，隆庆的海上开放政策大大释放了这种需求。明朝后期，中国与世界经济全球化的开始联系在一起，从此明朝人参与了“新”世界贸易体系的形成过程，并发挥了重要作用。同时，强大的国力使殖民者无法对中国进行有效的殖民活动。

光明日报