江苏亨通光电 江苏亨通光电股份有限公司公告

股票代码:600487股票简称:恒通光电公告号: 2019-010

江苏恒通光电有限公司

关于恒通洛克利的收购

100克硅光子芯片技术许可公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示:

恒通洛克利公司从洛克利公司获得了100G硅光子芯片的技术许可。

2017年12月19日，恒通光电与英国洛克利光子有限公司(以下简称“洛克利”)签订协议，双方共同出资成立江苏恒通洛克利科技有限公司(以下简称“恒通洛克利”)，生产25/100G光子收发器，将销往国内外市场。2018年9月，该项目完成了首个100Gbps硅光子芯片的试制和可靠性测试，完成了硅光子芯片测试平台的搭建。2019年2月，项目100G光子收发器通过美国测试(详见上海证券交易所公告，恒通光电:2017-131号、2018-095号、2019-009号)。

一.事项概述

洛克利开发了与100G硅光子芯片组的设计和制造相关的知识产权。根据成立恒通洛克利公司时的协议，洛克利公司同意在恒通洛克利制造基于硅光子芯片技术的产品。

洛克利同意将100G硅光子芯片的知识产权许可给恒通洛克利，以设计制造100G硅光子芯片(PIC)和100G光子收发器。

经协商，洛克利公司允许恒通洛克利公司利用PIC参考设计和技术资料设计制造100G硅光子芯片和基于该芯片的100G光子收发器。恒通洛克利公司同意向洛克利公司支付技术许可费。

许可的技术信息包括洛克利公司拥有或许可的硅光子光电芯片技术，包括100G硅光子芯片设计、硅光子芯片制造、硅光子芯片封装。

二.协议的主要条款

1.在协议有效期内，洛克利授予恒通洛克利:

(1)全球不可转让、不可转让、不可再授权、非排他性许可权，可在恒通洛克利根据合资协议生产100G光子收发器时，使用洛克利100G光子收发器中包含的任何技术信息和知识产权；

(2)恒通洛克利根据合资协议生产100克光子收发器的，授予恒通洛克利使用PIC设计、开发和制造非独家PIC许可证的不可转让、非指定和非分许可的权利；

(3)在中国，恒通洛克利仅出于生产100克光子收发器的目的，享有使用100克硅光子芯片和100克光子收发器的独家许可；

(4)洛克利授予恒通洛克利的PIC相关知识产权只能用于制造100G光子收发器；

(5)为了使最终用户能够使用100克光子收发器产品，授权恒通洛克利对最终用户进行分许可。

2.恒通洛克利对许可技术的任何改进应尽快通知洛克利公司。恒通洛克利授予洛克利公司上述改进的全球性、非排他性、不可撤销、免费、可再许可和永久许可，以便洛克利可以将上述改进用于任何目的。

3.洛克利公司为恒通洛克利公司提供PIC设计和技术信息方面的技术培训服务。

4.双方约定技术许可的版权费，并按约定的时间节点支付。

5.协议有效期:自生效之日起30年。

6.本协议应根据相关英国法律进行解释。

7.本协议引起的争议应由香港国际仲裁中心(HKIAC)进行仲裁。

三、对上市公司的影响

恒通洛克利公司获得100G硅光子芯片技术许可后，恒通洛克利公司将具备设计和封装硅光子芯片的能力，成为芯片设计和封装与光子收发器封装制造一体化的公司，这将进一步提升其核心竞争力，提升其盈利能力，促进其可持续增长。

四.风险警告

恒通洛克利在获得洛克利公司的PIC技术许可后，仍然需要进行培训，以形成100G硅光子芯片设计能力、硅光子芯片制造工艺能力和硅光子芯片封装能力。对恒通洛克利公司2019年经营财务状况的影响仍不确定，恒通洛克利公司未来经营发展仍不确定；公司将根据法律、法规和规范性文件的要求，跟踪相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。建议投资者注意投资风险。

动词 （verb的缩写）供参考的文件

1.PIC技术许可协议。

特此宣布。

董事会

2019年3月4日

股票代码:600487股票简称:恒通光电公告号: 2019-011

约400克硅光子芯片和光子收发器

技术开发和知识产权许可公告

恒通洛克利委托洛克利开发400G硅光子芯片和光子收发器技术。项目完成后，恒通洛克利享有购买400G硅光子芯片的权利，并拥有400GDR4光子收发器的知识产权及相关权益。

2017年12月19日，恒通光电与英国洛克利光子有限公司(以下简称“洛克利”)签订协议，双方共同出资成立江苏恒通洛克利科技有限公司(以下简称“恒通洛克利”)，生产25/100G光子收发器。向国内和国际市场销售；2018年9月，项目完成了100Gbps硅光子芯片的首次试生产和可靠性测试，完成了硅光子芯片测试平台建设；2019年2月，项目100G光子收发器在美国通过测试；2019年3月，洛克利将100G硅光子芯片技术授权给恒通洛克利，恒通洛克利形成了100G硅光子芯片设计能力、硅光子芯片制造工艺能力、硅光子芯片封装能力(详见上海证券交易所公告，恒通光电:2017-131号、2018-095号、2019-009号、2019-010号)

硅光子技术具有低功耗、低成本和易于大规模集成的优点，被光通信行业普遍认为是下一代光通信器件和模块系统的核心技术。经过30多年的发展，硅光子技术已经进入商业化阶段。面对即将到来的5G、工业互联网和物联网建设，新一代OTN灵活组网将采用100多G传输技术，硅光子技术将发挥重要作用。

一.事项概述

为了迎接超100G技术的到来，2019年3月1日，恒通洛克利与英国洛克利签署了《技术转让与知识产权许可协议》。受恒通洛克利的委托，英国洛克利将开发400克DR4芯片组和光子收发器，向恒通洛克利供应400克DR4芯片组，并将400克光子收发器相关参考设计的知识产权转让给恒通洛克利，用于400克R4光子收发器的设计、封装和制造。

二.洛克利公司基本情况

1.公司名称:洛克利光子有限公司

2.注册地址:英格兰和威尔士

3.邮寄地址:伦敦旧大街69号达什伍德库利(英国)LLP中心

4.注册号。: 8683015

5.成立日期:2013年9月9日

6.资本:288，415

总部位于英国的洛克利公司开发了一种高度通用的第三代硅光子学平台，这种平台是专门为下一代传感器系统和通信网络面临的光学I/O挑战而设计的。它是下一代传感器和网络硅光子学的先驱创新者，致力于满足日益增长的大数据时代对承载网络的网络速度和低成本的要求。该公司的创始人安德鲁·里克曼博士是洛克利的董事长兼首席执行官。布克汉姆科技有限公司于2000年上市，是首家商业化的硅光子公司。目前名为Oclaro，是全球十大光学器件及设备公司之一。

三.协议的主要内容

1.400g光子收发器的研制

(1)按照双方约定的时间表，洛克利开发并向恒通洛克利交付了400G DR4光子收发器的设计文件；

(2)在洛克利充分评估成本和可行性的情况下，恒通洛克利可以提出将项目规范变更为洛克利。

2.知识产权

400G DR4光子收发器的知识产权全部权益归恒通洛克利所有。

3.在遵守本协议的规定并支付约定的对价后，洛克利授予恒通洛克利以下技术许可:

(1)洛克利履行了不竞争义务(全球性、非排他性、永久性、不可撤销许可)，恒通洛克利利用400G DR4光子收发器技术进行产品测试、包装、制造、销售，并对技术进行了改进；

(2)向洛克利购买芯片组的权利(全球性、非排他性、永久和不可撤销的许可)，恒通洛克利可以在必要的范围内再许可关联公司或分包商；

4.恒通洛克利应及时通知洛克利芯片组的任何改进；

5.恒通洛克利应及时通知洛克利对400G DR4光子收发器所做的任何改进，并授予洛克利一个全球性的、非排他性的、不可撤销的、免版税的、可再许可的(仅适用于中国以外的子许可)和永久许可。洛克利的上述权利受竞业限制义务的约束。

6.洛克利承诺履行以下竞业限制义务:

(1)不直接或执行恒通洛克利的业务；

(2)在不违反合资合同规定的情况下，向中国境内的任何第三方或以其他方式提供芯片组；

(3)不向中国境内任何第三方提供400G DR4光子收发器的知识产权，或向其转让或许可相关知识产权；

(4)尊重“恒通洛克利享有在中国境内从事合资经营的专有权，并有权向地区外销售最终产品”的权利；

7.开发费用:双方通过协议约定开发费用；

8.协议有效期:本协议自政府相关部门签署批准之日起30年内有效，除非双方达成协议或根据协议终止。

四、对上市公司的影响

全球高端光模块市场发展迅速。自2017年以来，数据中心对100G光子收发器的需求呈指数级增长。数字光子收发器市场的低成本、低功耗和开发周期短的特点为硅光模块的发展提供了巨大的机遇。2018年下半年，互联网巨头开始部署400G产品。为了跟随北美高速大规模数据中心的发展方向，前期进入400G光子收发器市场，恒通洛克利委托洛克利开发400G光子收发器。此次合作有利于提升公司光通信业务在5G时代的综合竞争力。

动词 （verb的缩写）风险警告

该协议的签署对公司2019年目前的业绩并无重大影响，但对公司光子收发器业务未来的业务发展有积极影响。公司将根据法律、法规和规范性文件的要求，跟踪相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。建议投资者注意投资风险。

不及物动词供参考的文件

1 .技术转让和知识产权许可协议。

股票代码:600487股票简称:恒通光电公告号: 2019-012

关于恒通洛克利接受洛克利公司

硅光子芯片专利公告

恒通洛克利公司获得了洛克利公司的三项硅光子芯片设计专利。

2017年12月19日，恒通光电与英国洛克利光子有限公司(以下简称“洛克利”)签订协议，双方共同出资成立江苏恒通洛克利科技有限公司(以下简称“恒通洛克利”)，生产25/100G光子收发器。向国内和国际市场销售；2018年9月，项目完成了100Gbps硅光子芯片的首次试生产和可靠性测试，完成了硅光子芯片测试平台建设；2019年2月，项目100G光子收发器在美国通过测试；2019年3月，洛克利将100G硅光子芯片技术授权给恒通洛克利，恒通洛克利形成了100G硅光子芯片设计能力、硅光子芯片制造工艺能力和硅光子芯片封装能力；同日，恒通洛克利委托洛克利开发400G硅光子芯片和光子收发器，为100G以上传输商业化做准备(见上海证券交易所公告，恒通光电:2017-131号、2018-095号、2019-009号、2019-010号、2019-011号)。

一.事项概述

鉴于恒通洛克利公司从洛克利公司获得100克硅光子芯片技术许可，委托洛克利开发400克硅光子芯片和光子收发器技术，项目完成后，恒通洛克利享有购买400克硅光子芯片的权利，并拥有400GDR4光子收发器的知识产权和相关权益。恒通洛克利正在建设从100克到100克以上的垂直集成能力，从芯片设计、芯片到光子收发器封装制造。

为了进一步提升恒通洛克利公司的核心竞争力，建立硅光子芯片设计、芯片封装和光子收发器封装制造的集成能力，洛克利公司将硅光子芯片的以下三项专利技术转让给恒通洛克利公司。

二、对上市公司的影响

该公司的100Gbps硅光模块性能测试已在美国完成，下一步将在中国搭建测试平台，完成国内测试和产业化项目。在芯片技术许可、专利技术转让、400G芯片和光子收发器技术开发的带动下，恒通洛克利将拥有与芯片设计相关的知识产权和设计能力，成为集硅光子芯片设计、硅光子芯片封装和硅光模块封装制造为一体的公司，进一步提升核心竞争力，提升盈利能力，促进可持续增长。

第三，风险预警

恒通洛克利从洛克利公司转让三种硅光子芯片技术对恒通洛克利公司2019年经营状况和财务状况的影响仍不确定，恒通洛克利公司未来的业务发展仍不确定；公司将根据法律、法规和规范性文件的要求，跟踪相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。建议投资者注意投资风险。

四.供参考的文件

1.技术转让协议。

股票代码:600487股票简称:恒通光电公告号: 2019-013

英国洛克利硅光子公司增资公告

恒通光电计划增资3000万美元给洛克利硅光子有限公司，认购2098196股普通股。本次增资完成后，恒通光电将对洛克利硅光子有限公司的出资比例由2.42%提高至9.04%；

该投资属于公司总经理的审批权限，无需提交董事会和股东大会审议；

该投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

2017年，公司与洛克利光子有限公司(以下简称“洛克利”)共同出资成立恒通洛克利公司。2018年9月，恒通洛克利公司完成了100G硅光子芯片测试，2019年2月，洛克利的100G光子收发器通过测试。2019年3月，洛克利将100G硅光子芯片技术授权给恒通洛克利，为恒通洛克利开发了400G光子收发器技术，并将相关硅光子芯片技术专利转让给恒通洛克利(见上海证券交易所公告，恒通光电:2017-131，2018-095，2019-009，2019-010)

一、外商投资概述

为深化双方合作，推动恒通光电从光子收发器封装制造向上游芯片设计行业延伸，推动公司向芯片设计、封装、测试和光子收发器封装制造垂直一体化发展，2019年3月1日，恒通光电与洛克利公司签署协议。恒通光电计划向洛克利公司增资3000万美元，认购2098196股普通股。此次增资完成后，恒通光电将持有洛克利投资比例从2。

该投资属于公司总经理的审批权限，无需提交董事会和股东大会审议。

该投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二.交易标的的基本信息

1.公司名称:洛克利光子有限公司

2.注册地址:英格兰和威尔士

3.邮寄地址:伦敦旧大街69号达什伍德库利(英国)LLP中心

4.注册号。: 8683015

5.成立日期:2013年9月9日

6.资本:288，415

7.已发行股本:29，299，692股普通股

总部位于英国的洛克利公司开发了一种高度通用的第三代硅光子学平台，这种平台是专门为下一代传感器系统和通信网络面临的光学I/O挑战而设计的。它是下一代传感器和网络硅光子学的先驱创新者，致力于满足日益增长的大数据时代对承载网络的网络速度和低成本的要求。该公司的创始人安德鲁·里克曼博士是洛克利的董事长兼首席执行官。布克汉姆科技有限公司于2000年上市，是首家商业化的硅光子公司。目前名为Oclaro，是全球十大光学器件及设备公司之一。

此次增资完成后，恒通光电控股洛克利的比例将从2.42%提高到9.04%。

三.协议的主要内容

1.增资。恒通光电向洛克利增资3000万美元，以每股14.298美元的认购价格认购2098196股普通股。认购的股份将享有洛克利公司章程规定的与已发行普通股相同的权利。

2.投资时间。协议签署后，恒通光电将在协议生效后的约定时间内(经必要的政府批准后)向洛克利支付认购款项。

3.董事会的组成。洛克利董事会由6名董事组成，恒通光电可以派一人担任洛克利董事会董事。

4.股权转让限制。恒通光电在完成增资手续后，有权将认购的股份转让给其100%控股的子公司。

四、对上市公司的影响

此次增资将进一步深化公司与洛克利公司的合作，帮助恒通光电实现从硅光子芯片设计、硅光子芯片封装到光子收发器封装制造的垂直集成能力，促进前瞻性项目的深度合作，提升公司半导体行业的综合竞争力。

动词 （verb的缩写）风险警告

公司在洛克利的增资不会对公司目前2019年的业绩产生重大影响，但会对公司光子收发器业务未来的业务发展产生积极影响。公司将根据法律、法规和规范性文件的要求，跟踪相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。建议投资者注意投资风险。

不及物动词供参考的文件

1.合作协议。