慧球科技事件牵出一项中国证券史记录

慧球科技（现在的ST慧球）的闹剧终于还是玩出火了，对于慧球科技事件，证监会严厉表态：性质恶劣、情节严重必须依法严惩。证监会对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款，并对前匹凸匹实际控制人、瑞莱嘉誉入主之前的慧球科技“真正实际控制人”兼证券事务代表鲜言以涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约34.7亿元的巨额罚款，拟对鲜言、顾国平等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。

回顾下慧球科技事件，前段时间的慧球科技可谓笑话不断，先是公司前实际控制人顾国平资管计划成A股大股东爆仓首例，持股比例从8.69%一路跌到仅剩1.8%，然后瑞莱嘉誉大举扫货入场，两次举牌后持股比例超10%成为大股东，但慧球科技一直拒不承认，拒绝披露相关信息，坚称顾国平为实际控制人，哪怕顾国平先后表态不再也无意成为慧球科技控股股东及实际控制人。

随后瑞莱嘉誉状告到上交所，慧球科技未能在规定时间内整改，而被戴帽（ST)，但却因此掀开了慧球科技闹剧的大幕，慧球科技向证监会申请撤销ST不成功后，公然以“维护公司及广大投资者的合法利益”之名起诉证监会，再后来增设新办公场于上交所楼上、“1001项议案”奇葩议案的出炉，然后公司就被停牌至今。

说到底，慧球科技事件背后不过是后来者瑞莱嘉誉和慧球科技“真正实际控制人”鲜言的公司控制权的争夺战争，但却牵出了慧球科技一系列的问题，慧球科技这些年屡次重组屡次失败，不断炒作重组，信息披露也缺陷明显，尤其鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议成为了公司的实际控制人，慧球科技一直未披露，外界看公告和公司信息一直以为公司实际控制人还是顾国平，鲜言只是证券事务代表。

而对于鲜言来说可谓得不偿失，因为事情被追溯查办，“1001项议案”等对抗性奇葩事件正是鲜言操纵，并牵出其当年入主匹凸匹（改名前为多伦股份）成实际控制人、董事长时信披违法、虚假陈述、操纵股价、掏空匹凸匹资产等过去劣迹，最终被处以34.7亿元的中国证券史上的最高罚没金额，并被采取终身证券市场禁入。

源自风生焱起的个人分析，仅供参考