上海华荣集团 华荣科技股份有限公司

股票代码:603855证券简称:华融股份公告号: 2017-006

华融科技有限公司

第三届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

一、董事会会议

华融科技有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第五次会议通知已于2017年6月19日通过电子邮件和电话发送给全体董事。会议于2017年6月26日在公司总部四楼会议室以现场投票的方式召开。八个董事应该出席了会议，八个实际出席了会议。会议由董事长胡先生主持，部分高级管理人员参加了会议。

本次会议已通过适当的通知程序。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及公司章程的相关规定。做出的决议是合法有效的。

二.董事会议上的讨论

在这次会议上，审议并通过了下列提案，并形成了一项决议:

(1)《关于修改华融科技有限公司章程及办理工商变更的议案》已获审议通过

根据《公司法》等相关法律法规的规定和公司首次公开发行的实际情况，公司需要修改华融科技有限公司章程中关于注册资本的相关规定，并相应办理工商变更登记备案手续。

本议案旨在落实2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于授权董事会处理新股发行上市相关事宜的议案》。因此，本议案经董事会审议通过后生效，无需提交股东大会审议。

投票结果:8票赞成，0票反对，0票弃权。

(2)审议通过《关于以募集资金替代预投自筹资金的议案》

详见本公司在上交所(www.sse.com.cn)网站及指定媒体(编号:2017-007)上披露的《关于以募集资金置换预投资性自筹资金的公告》。

投票结果:8票赞成，0票反对，0票弃权。

(三)审议批准《关于利用临时闲置募集资金购买理财产品的议案》

详见本公司在上交所(www.sse.com.cn)网站及指定媒体上发布的《关于临时闲置募集资金购买理财产品的公告》(编号:2017-008)。

投票结果:8票赞成，0票反对，0票弃权。

特此宣布。

董事会

2017年6月27日

股票代码:603855证券简称:华融股份公告号: 2017-007

华融科技股份有限公司关于募集资金

自筹资金置换预投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示:

公司用于以预筹资金替代投资项目的自筹资金金额为6686.12万元。本次置换符合募集资金到达后6个月内置换的要求。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会黎[2017]621号《关于批准华融科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》批准，公司以每股7.59元的发行价格首次公开发行人民币普通股(a股)8277万元。募集资金总额为628，224，300.00元，扣除各种发行费用62元。募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了(2017)ZA15198号验资报告。

公司将上述募集资金存入本次公开发行设立的募集资金专用账户，并与保荐机构和募集资金存放银行签订《募集资金专用账户存放三方监管协议》。

二.募集资金投资项目基本情况

根据《华融科技股份有限公司首次公开发行招股说明书》，扣除发行费用后，募集资金将按优先顺序用于以下项目:

单位:万元

在募集资金到位之前，公司可以使用自筹资金进行初始投资，待募集资金到位后进行置换。

三.提前用自筹资金投资募集资金的投资项目

本次公募股份募集资金到位前，为保证投资项目的顺利进行，公司已根据项目进展的实际情况，用自筹资金进行了提前投资。截至2017年5月31日，本公司预筹资金投资项目的实际投资额为人民币6686.12万元，具体如下:

单位:万元

立信会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司募集项目中自筹资金的实际使用情况进行了验证，并出具了《华融科技股份有限公司自筹资金投资项目专项验证报告》。

4.此次募集资金将用于替代已提前投入自筹资金的董事会议事程序

2017年6月26日，本公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预投资募集资金的议案》，同意本公司以募集资金6686.12万元置换预投资募集资金。公司独立董事表达了自己的独立意见，明确同意此事。

这次公司用募集资金替代了募集项目投入的自筹资金，没有变相改变募集资金的用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，也没有损害股东特别是中小股东的利益。而且置换时间距募集资金到达时间不足6个月，符合相关法律法规要求。

动词 （verb的缩写）特殊意见说明(一)会计师事务所评估意见

立信会计师事务所有限公司出具了《关于华融科技股份有限公司以募集资金置换预投资项目自筹资金的专项验资报告》(新汇世保字[2017]第号)ZA ZA15444)。认为本公司董事会编制的《关于以募集资金置换预投资项目自筹资金的特别说明》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》(2013年修订)的规定，在各主要方面如实反映了本公司截至2017年5月31日的预投资项目自筹资金的实际情况。

(二)主办机构的审核意见

保荐机构郭进证券有限责任公司认为，已提前投入募集资金的投资项目的自筹资金已经公司董事会和监事会审议通过；独立董事发表了明确同意意见，会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的要求。华融股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金，不违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常运行，也不变相变更募集资金投资项目。损害股东利益；保荐机构将继续关注公司募集专用账户的存储和使用情况，督促公司履行相关决策程序和信息披露义务。综上所述，郭进证券不反对华融以募集资金6686.12万元置换已提前投入募集资金的投资项目的自筹资金。

(三)公司独立董事意见

独立董事认为，公司此次更换募集资金的时间为收到募集资金之日起不到6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》等相关法律法规。规定；募集资金置换预先投入的自筹资金不与公司募集投资项目实施计划相冲突，不影响募集投资项目的正常实施，也不变相改变募集资金的投资方向，损害股东利益。

公司在募集项目中的自筹资金投资已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了审验报告。该公司已经完成了此次更换的相应决策程序。以募集资金替代预投资项目的自筹资金程序符合中国证监会和上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。因此，我们一致同意公司将募集资金6686.12万元用于替代募集项目中投入的自筹资金。

(四)公司监事会意见

2017年6月26日，本公司第三届监事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金替代预先投资的自筹资金的议案》。监事会认为，公司使用募集资金替代自筹资金提前投入募集项目，内容和程序符合相关法律法规和规章制度的规定，有利于提高募集资金的使用效率。募集资金的使用不与募集投资项目的实施计划相冲突，不影响募集投资项目的正常进行，不变相改变募集资金的投资方向或损害股东利益。公司提前自筹资金投资募集项目的行为符合公司发展利益的需要和维护全体股东利益的需要。

不及物动词在线公告文档

1.会计师事务所出具的《公司自筹资金投资募集资金投资项目验资报告》。

2.华融科技有限公司关于郭进证券有限责任公司非公开发行股票替代投资项目自筹资金的验证意见..

董事会

股票代码:603855证券简称:华融股份公告号: 2017-008

关于利用暂时闲置的募集资金购买

财富管理产品公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示:

华融科技有限公司(以下简称“公司”)于2017年6月26日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于临时闲置募集资金购买理财产品的议案》。为了提高临时闲置募集资金的使用效率，增加公司收入，公司计划使用最高不超过2.5亿元的临时闲置募集资金购买理财产品。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会黎[2017]621号《关于批准华融科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》批准，公司以每股7.59元的发行价格首次公开发行人民币普通股(a股)8277万元。募集资金总额为628，224，300.00元，扣除各种发行费用62元。募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了(2017)ZA15198号验资报告。

公司将上述募集资金存入本次公开发行募集资金专用账户，并与保荐机构和募集资金存放银行签订《募集资金专用账户存放三方监管协议》。

二、利用临时闲置募集资金购买理财产品的基本情况

1.使用目的

为了提高公司资金的使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常运营的情况下，合理利用部分闲置募集资金购买理财产品，以增加资本收益，为公司和股东获得更多的投资回报。

2.金额和期限

公司拟利用最高不超过2.5亿元人民币的闲置募集资金购买理财产品，服务期不超过12个月，在上述额度和决议有效期内可回收。闲置募集资金购买的理财产品到期后应返还至募集资金专用账户。

3.投资品种

为控制资金使用风险，公司计划将部分闲置募集资金用于安全性高、流动性好、资金有保障的银行等金融机构的金融产品，投资风险可控。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于以股票及其衍生品、证券投资基金、证券投资为目的、无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。

4.投资决议的有效期

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

5.实施方式

在限额内，董事会授权公司管理层处理临时闲置募集资金购买银行理财产品事宜，具体事宜由公司财务部组织实施。

6.信息披露

本公司将根据《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》等相关法律法规，及时履行信息披露义务。

三.风险控制措施

长度严格遵循审慎投资原则，选择投资对象，选择信誉好、规模大、资金安全保障能力强、经营效益好、资金运营能力强的单位发行的产品。

2.公司将根据市场情况及时跟踪理财产品的投资方向，如发现潜在风险因素，将组织评估，并根据评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

3.公司内部审计部门负责对购买理财产品的资金使用和储存情况进行审计和监督，每季度对理财产品的所有投资项目进行全面检查，按照审慎原则合理预测各项投资可能的损益，并向公司董事会审计委员会报告。

4.独立董事和监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四.对公司的影响

公司从闲置募集资金中购买理财产品，是在保证募集资金正常投资项目和募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金的正常建设和募集资金的正常使用。公司此次从闲置募集资金中购买理财产品，有利于提高募集资金的使用效率，增加资本收益，为公司和股东获得更好的投资回报。

动词 （verb的缩写）独立董事、监事会和保荐机构的意见

1.独立董事的意见

公司独立董事认为，使用不超过2.5亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本协议的银行等金融机构的理财产品，同时确保投资项目建设和募集资金使用不受影响，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提高公司整体业绩水平，符合公司和全体股东的权益。此事的内容和决策程序符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况。因此，我们一致同意公司决定利用闲置募集资金购买理财产品。

2.监事会意见

2017年6月26日，公司第三届监事会第四次会议审议通过了《关于临时闲置募集资金购买理财产品的议案》。公司监事会认为，利用闲置募集资金购买理财产品有利于提高募集资金的使用效率，不会影响募集资金的使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不损害公司和全体股东的利益。同意公司将使用不超过2.5亿元人民币的临时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本协议的银行等金融机构的理财产品。

3.主办机构意见

保荐机构认为华融闲置募集资金购买理财产品已经公司董事会、监事会审议通过；独立董事出具了明确同意的独立意见，并履行了必要的审批程序；华融有限公司闲置募集资金购买理财产品未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常运营。募集资金投资项目无变相变更和损害股东利益的情况；保荐机构将继续关注公司募集专用账户的存储和使用情况，督促公司履行相关决策程序和信息披露义务。综上，郭进证券对华融利用闲置募集资金购买理财产品没有异议。

董事会

股票代码:603855证券简称:华融股份公告号: 2017-009

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

一、监事会会议

华融科技有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第四次会议于2017年6月26日在公司会议室以现场表决方式召开。会议通知已于2017年6月19日通过电子邮件和电话发送给所有监事。会议由监事会主席李先生召集并主持。三名监事应出席会议，三名监事实际出席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二.监事会会议审议意见(一)审议通过《关于以募集资金替代预投资自筹资金的议案》

监事会认为，公司使用募集资金替代自筹资金提前投入募集项目，内容和程序符合相关法律法规和规章制度的规定，有利于提高募集资金的使用效率。募集资金的使用不与募集投资项目的实施计划相冲突，不影响募集投资项目的正常进行，不变相改变募集资金的投资方向或损害股东利益。公司提前自筹资金投资募集项目的行为符合公司发展利益的需要和维护全体股东利益的需要。

详见本公司在上交所(www.sse.com.cn)网站及指定媒体(编号:2017-007)上披露的《关于以募集资金置换预投资性自筹资金的公告》。

投票结果是:3票赞成；0票反对；弃权0票。

(二)审议批准《关于利用临时闲置募集资金购买理财产品的议案》

监事会认为，公司利用闲置募集资金购买理财产品有利于提高募集资金的使用效率，不会影响募集资金的使用。不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的行为。同意公司将不超过2.5亿元人民币的临时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本协议的银行等金融机构的理财产品。

详见本公司在上交所(www.sse.com.cn)网站及指定媒体上发布的《关于临时闲置募集资金购买理财产品的公告》(编号:2017-008)。

投票结果是:3票赞成；0票反对；弃权0票。

监事会