国泰金马稳健 证监会第一美女撒手国泰基金 或转投私募

国泰基金管理有限公司总经理金旭

据媒体报道，金旭可能会去一家有国家背景的投资公司，或者转行私募。

对于近期人事地震频发、丑闻频发的上海基金行业来说，基金高管离职并不是什么新话题。然而，对于刚刚经历股权变动的国泰基金来说，总经理金旭离职的谣言不断发酵，给这家“老十”基金公司的未来命运带来越来越多的不确定性。

作为基金行业为数不多的女性管理者之一，曾经拥有“证监会第一美女”称号的金旭有着一些传奇的经历:她毕业于北京大学，在证监会工作了九年，全程参与了基金法的起草和立法，主要参与了中国第一只开放式基金的试点工作。后来担任华夏基金副总经理、宝应基金总经理、梅隆银行北京代表处首席代表、国泰基金总经理。

作为国泰基金的总经理，金旭最近在今年8月初出现在公众视野中，当时国泰基金的“红烛助理员计划”即将迎来三周年纪念日，而这个计划也是金旭在投奔国泰后亲自牵头空的形象工程，受到证监会的高度赞赏。数据还显示，2007年中金秀空跌至国泰之后，国泰仅用半年时间就获得了企业年金资格，可见其能力之强。不过，据业内人士透露，金旭将在不久的将来离开国泰基金三年。如果这是真的，它将不可避免地对国泰基金的未来命运产生不可估量的影响。

国泰基金致函《经济参考报》记者，表示坚决否认金旭离职的传闻，并表示“已多次回应否认”。然而，记者没有正面回答国泰基金董事会为何没有发布公告澄清这一问题。国泰基金媒体负责人向记者承认，"我们也知道，这样的公告在澄清谣言方面最为有效"。

今年6月21日，意大利中利保险集团正式入股国泰，获得国泰基金30%的股份，国泰基金正式成为合资公司。股权变更完成，人事调整随之而来。原国泰金龙债券A和国泰金龙债券C的基金经理陈强获豁免，基金经理唐可迫于业务压力离职，投资总监桂江也挂靴。

国泰基金告诉记者，意大利中利保险对国泰基金的持股早在2009年上半年就已成型，并经历了长时间的平稳过渡。自中力集团成为国泰基金股东后，其“主要从董事会层面参与公司的治理，目前未任命任何人员在国泰基金任职”。“意大利股东也更加认可公司现有的管理层，并保持着良好的关系。”然而，耐人寻味的是，这样一个“更为现有管理层所认可”的董事会，却一直对金旭离职的传闻保持沉默，令人对其中的玄机感到不解。

除了国泰基金，上海整个基金行业从今年开始都经历了剧烈的人事变动。数据显示，中海基金总经理康伟低调离职；华宝兴业内资部总经理冯刚转行摩根；普银安盛的两位副总裁和四位基金经理离开了；诺德基金投资研究团队换血；上海公募重量级人物、交通银行施罗德总经理莫泰山将转行私募重阳投资担任CEO的传闻似乎成为现实。基金业人士表示，从上述案例来看，在上海基金业人士的“地震”中，公司与高管之间冲突的加剧已经成为一个主要原因。

事实上，从国泰基金今年的表现来看，实在不能令人满意。WIND统计显示，截至8月31日，国泰基金旗下的14只开放式基金中，没有一只今年同类产品总回报排名前十。其中，国泰金牛创新成长、国泰金马稳健回报、国泰金鹏蓝筹价值、国泰金龙债券A、国泰金龙债券C均处于同类产品的下游位置。截至2010年6月30日的年中报告显示，报告期内国泰沪深300、国泰金牛创新成长、国泰金鹏蓝筹价值、国泰金马稳健回报和国泰金鹰成长的单位净值增长率分别为-21.92%、-18.87%、-18.59%、-17.87%和-16.54%。

从基金公司规模来看，截至8月31日，国泰基金总资产391.68亿元，在60家基金管理公司中排名第22位，总份额为515.24亿元。WIND统计显示，2007年第三季度国泰基金总份额为414.72亿份，2009年最高升至603.71亿份，2010年第二季度回落至473.67亿份。换句话说，国泰在金旭服务了3年，似乎又回到了原点。

据媒体报道，金旭有两个目的地。一个是去有国家背景的投资公司，一个是转行私募。据业内人士透露，金旭离开的具体时间可能在世博会期间，也可能在世博会结束后。“上海证监局或上海国有资产监督管理委员会之间可能会有协调，主要是出于金融稳定的考虑。”他说。