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机构理财为什么多起案例被判理财机构赔偿本金和收益损失

2021-03-12 14:00:27 民俗文化机构理财,客户,金融,金融机构,适当

与会者:

■银行、信托、证券、公募基金及其子公司、私募基金、保险公司、保险资产管理公司、期货公司、金融控股集团、私募理财公司、科技金融公司的财务部门、风险控制部门、法律部门、审计部门的业务主管或骨干。

参考大纲

第一部分是国内外金融资产管理机构的客户适宜性管理及其内部控制体系的构建和案例分析

演讲者:大型资产管理公司合规运营风险控制资深人士(时长:6小时)

一、私募股权管理的“法律基础”和国际法律法规的演变

动词（verb的缩写）私募机构日常客户适合性管理的实施及实施要求(附系统及案例分析)

不及物动词客户适宜性争议案例分析及客户适宜性核心点(附案例分析)

第二部分是对金融机构理财客户最新分类适当性管理政策、尽职调查(包括税务)实务和争议诉讼处理的分析

主讲嘉宾:知名私人理财法律合规风险控制老手(时长:3小时)

一、金融机构最新金融客户分类的适当管理

第一，破除“好产品”“好客户”的诅咒

3.家访(办公室、家、晚餐、运动场、其他)

4.远程互联网

动词（verb的缩写）销售后期信息披露及各类客户纠纷案件处理措施(附案例)

【实战资源整合交流会】

金融机构理财客户适宜性管理体系建设、争议诉讼处理实务问题解答及分析交流会

2017年6月17日，下午16:30-17:30

注意:本课程仅对参与者开放。

【稀缺资源】新泽金作为国内金融实训创新的先行者、产融结合的先行者，已成功举办550余场联合开放培训(简称FTC课程)和260余场定制专属培训(简称FTO培训)。3000多家金融企业与鑫泽金在金融培训方面进行了合作，其中包括800多家以各类金融机构为主力的长期合作会员单位。这次新泽金整合了之前100次金融专项培训的实战内容和优质服务经验，专门开设了供应链(产业链)金融领域的这门课程，帮助你获得高价值的“实用信息+实用人脉+实力资本”。

主要组织者:新泽金教育(www.xinzejin.com)

培训时间:

2017年6月17日(周六)和6月18日(周日)

6月17日上午9:00-12:00，下午13:30-17:30

6月18日，上午9:00-12:00，下午13:30-16:30

培训地点:北京(已确认，具体报名后通知)

培训费用:

普通参与者:培训费4900元/人。

团体(2人):享受优惠价4700元/人。

团体(≥3人)参与者:享受4500元/人的优惠价。

“新泽金”培训会员:1人1卡

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