光大证券公司 光大证券股份有限公司公告

a股代码:601788 A股简称:光大证券公告号:Pro 2018-028

h股代码:6178 H股简称:光大证券

光大证券有限公司

董事、监事变更公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

光大证券有限责任公司(以下简称“公司”)董事会于2018年6月21日收到公司董事葛海蛟先生的辞呈。由于工作原因，葛海蛟先生不再担任公司董事。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，葛海蛟先生的辞呈在向公司董事会递交辞呈时生效，辞呈后不再担任公司任何职务。葛海蛟先生已确认与公司董事会无异议，不存在因辞职需要通知股东的其他事项。公司董事会对葛海蛟先生在担任董事期间为公司发展做出的突出贡献表示衷心感谢！

经2017年6月22日第五届董事会第六次会议审议通过，同意提名严军先生为公司董事候选人。严军先生的任命自公司股东会审议通过并取得证券公司董事资格之日起生效。

6月22日，公司监事会收到公司监事张利民先生的辞呈。张立民先生因工作原因不再担任公司监事。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，张立民先生的辞职自向公司监事会递交辞呈之日起生效，辞职后不再在公司担任任何职务。张立民先生已确认与本公司监事会无异议，不存在因辞职需要告知股东的其他事项。公司对张利民先生在担任监事期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

经本公司于2017年6月22日召开的第五届监事会第四次会议审议通过，同意提名孙先生为公司监事候选人。孙先生的任职自公司股东会审议通过并取得证券公司监事资格之日起生效。

特此宣布。

光大证券有限责任公司董事会

2018年6月23日

a股代码:601788 A股简称:光大证券公告号:Pro 2018-025

第五届董事会第六次会议决议公告

光大证券有限责任公司(以下简称“公司”)于2018年6月22日以通讯方式召开了第五届董事会第六次会议。本次会议有9名董事，实际出席的有9名董事。会议根据有关法律、行政法规、部门规章和公司章程召开。

本公司董事以书面形式表决并通过以下议案:

一、审议通过《关于提名严军先生为本公司董事候选人的议案》，同意提名严军先生为本公司董事候选人。严军先生的任命自公司股东会审议通过并取得证券公司董事资格之日起生效；严军先生正式上任后，担任董事会战略与发展委员会召集人，董事会薪酬、提名与资格审查委员会委员。

投票情况:9票赞成，0票反对，0票弃权。

该提案尚未提交股东大会审议。

2.审议通过《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》，同意召开2018年第一次临时股东大会；授权公司董事会秘书安排通知公司股东召开2018年第一次临时股东大会。

附件:

1.严俊先生简历

2.独立董事的独立意见

光大证券有限责任公司董事会

附件1:

严军先生简历

严俊先生，生于1970年10月，经济学博士。现任中国光大集团公司全面深化改革领导小组办公室常务副主任、深度改革专员。曾任中国工商银行总行流通贸易信贷部副主任、中国工商银行总行公司业务部第三事业部副主任兼总监、中国工商银行总行副总经理、中国工商银行金融租赁有限公司执行董事兼副总裁、中国工商银行江西省分行副行长兼党委委员、中国工商银行特别融资部(营业部)副总经理兼总经理。

附件2:

独立董事的独立意见

根据《公司法》、《中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等法律、法规和制度的要求，作为光大证券有限责任公司(以下简称“公司”)的独立董事，我们在客观、独立判断的基础上，对公司第五届董事会第六次会议审议的《关于提名严军先生为公司董事候选人的议案》进行了认真审议。

1.严军先生的提名及推荐程序符合《公司法》及本章程的规定。

2.看过严军先生的个人简历、工作表现等后。，其任职资格符合上市公司董事任职资格，具备担任公司董事所需的专业素质，能够胜任本岗位职责。

3.同意将《关于提名严军先生为公司董事候选人的议案》提交股东大会审议。

独立董事:、、李哲平、瞿

股票代码:601788股票简称:光大证券公告号:Pro 2018-026

第五届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

光大证券有限责任公司(以下简称“公司”)于2018年6月22日以通讯方式召开第五届监事会第四次会议。本次会议，本应出席会议的监事7人，实际出席会议的监事7人。会议根据有关法律、行政法规、部门规章和公司章程召开。

公司监事进行了书面表决，通过了以下议案:

一、审议通过《关于提名孙先生为公司监事候选人的议案》，同意提名孙先生为公司监事候选人。孙先生的任职自公司股东会审议通过并取得证券公司监事资格之日起生效。

议案表决情况:7票赞成，0票反对，0票弃权。

该提案尚未提交股东大会审议。

附件:孙先生简历

光大证券有限责任公司监事会

附件:

孙先生简历

孙先生，1967年7月出生，研究生学历，高级会计师。现任浙江瀚业股份有限公司副董事长兼总裁、财通基金管理有限公司董事、青岛亿邦生物工程有限公司董事、霍尔果斯百克影视有限公司董事长、浙江瀚业投资管理有限公司董事长、瀚业互娱(上海)科技有限公司董事长、上海汉芯文化传媒有限公司董事长、上海瀚业体育发展有限公司董事长、上海李铎金融信息服务有限公司董事， 上海农心饲料有限公司、上海京丰名源半导体有限公司、上海维赛博环保科技有限公司独立董事，曾任上海东方明珠(集团)有限公司董事、总会计师、副总裁，上海东方明珠新媒体有限公司副总裁、董事会秘书 ..

股票代码:601788证券简称:光大证券公告号: 2018-027

关于举办2018

第一次临时股东大会通知

重要内容提示:

股东大会日期:2018年8月9日

本次股东大会采用的网上投票系统:上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、会议的基本情况

(一)股东大会的类型和会议

2018年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

(三)投票方式:本次股东大会采用现场投票和网上投票相结合的投票方式

(四)现场会议的日期、时间和地点

会议日期和时间:2018年8月9日14: 30

地点:上海市静安区新闸路1508号静安国际广场

(五)网上投票制度、起止日期和投票时间。

网上投票系统:上海证券交易所股东大会网上投票系统

网上投票起止时间:2018年8月9日起

直到2018年8月9日，

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当天的交易时段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台投票时间为股东大会当日9:15-15:00。

(六)沪港通投资者融资融券、再融资、协议回购业务账户及投票程序

融资融券、再融资业务、协议回购业务、沪港通涉及的投资者表决，按照《上海证券交易所上市公司股东大会网上投票实施细则》等相关规定执行。

二.会议审议的事项

股东大会审议提案和有表决权的股东类型

1.每份建议书的披露时间和媒体

上述建议已经本公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四次会议审议通过，并于2018年6月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所(www.sse.com.cn)网站发布相关公告。股东大会的相关文件于本公告发布当日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)网站上公布。

本公司2018年第一次h股股东特别大会通知及通知详见香港联交所披露网站(http://www.hkexnews.hk)

2.特别决议:无

3.关于中小投资者单独计票的议案:1。2

4.涉及关联股东弃权的议案:无

应弃权的关联股东名称:无

5.涉及优先股股东投票的提案:无

三.股东大会表决注意事项

(1)公司股东通过上海证券交易所股东大会网上投票系统行使表决权的，可以通过交易系统的投票平台(通过指定交易证券公司的交易终端)登录，也可以通过网上投票平台(网址:vote.sseinfo.com)登录。首次在互联网投票平台投票，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请参考互联网投票平台网站上的描述。

(2)股东通过上海证券交易所股东大会网上投票系统行使表决权。如果他们有多个股东账户，可以使用任何持有公司股份的股东账户参与在线投票。表决后，应视为所有股东账户下同一类别的全部普通股或同一品种的全部优先股都投了相同的意见。

(3)同一表决权通过证券交易所网上投票平台或其他方式进行现场重复投票的，以第一次投票结果为准。

(4)所有提案必须经股东表决后才能提交。

四.会议与会者

(1)在备案日截止后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的股东有权出席股东大会(详见下表)，并可以书面形式委托代理人出席会议并进行表决。代理人不必是公司的股东。

关于h股股东注册及出席情况的说明，请参见本公司在香港联交所网站发布的本公司2018年第一次临时股东大会通知及其他相关文件。

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

(4)其他人员

动词 （verb的缩写）会议登记方法

1.a股股东:

(一)公司股东法定代表人出席会议的，应当持有公司股东营业执照、股票账户卡、身份证以及证明其具有法定代表人资格的有效证件；委托代理人出席会议的，代理人还应当持有本人身份证和公司股东单位法定代表人依法出具的授权委托书。

(2)个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能表明其身份的有效证件和股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应当持有本人有效身份证和股东授权委托书。

(三)融资融券投资者出席会议的，应当持有融资融券相关的证券公司营业执照、证券账户证明和向投资者出具的授权委托书；如果投资者是个人，还应持有身份证或其他能证明其身份的有效证件；投资者为机构的，还应持有营业执照、参与者身份证和法定代表人出具的授权委托书。

2.h股股东:

关于h股股东注册及出席情况的说明，请参见本公司在香港联交所网站发布的本公司2018年第一次临时股东大会通知及其他相关文件。

3.参与登记:

报名时间:2018年8月6日上午9: 00-11: 00，下午13: 30-15: 30

注册地点:上海市静安区新闸路1508号静安国际广场

外国股东可以通过传真或信函注册。

参与登记不是股东依法参加股东会的必要条件。

不及物动词其他事项

1.与会人员的交通、住宿及费用由本人承担。

2.联系信息

公司地址:上海市静安区新闸路1508号静安国际广场(200040)

电话:021-22169914

传真:021-22169964

联系人:赵磊

3.代表应携带有效身份证和股东账户卡原件，由律师核实。

董事会

附件1:委托书

归档文件

本次股东大会拟召开董事会决议

附件1:委托书

委托书

光大证券有限公司:

兹委托(女士)先生代表我单位(或我本人)出席2018年8月9日召开的贵公司2018年度第一次股东大会，并代表我行使表决权。

客户持有的普通股数量:

客户持有的优先股数量:

客户股东账号:

委托人签字(盖章):受托人签字:

客户id号:受托人id号:

委托日期:年月日

备注:

委托人应在委托书中选择“同意”、“反对”或“弃权”的意思表示之一，并标明“”。委托人在本委托书中未作具体说明的，受托人有权按照自己的意愿进行表决。

股票代码:601788股票简称:光大证券公告号:Pro 2018-024

关于“中国投资证券-光大证券”

债权融资和资产支持专项计划”

收到上海证券交易所的无异议公告信

光大证券股份有限公司近日收到中国投资证券股份有限公司(以下简称“中国投资证券”)经理的来信，函中称“中国投资证券-光大证券融资债资产支持专项计划”(以下简称“专项计划”)。《不反对中国投资证券-光大证券融资券债务资产支持专项计划资产支持证券上市转让》(上海证券交易所[]

一、中国投资证券-光大证券融资性债权和资产支持专项计划资产支持证券符合上交所上市转让条件，上交所对其上市转让无异议。

二.资产支持证券分期发行，发行总额不超过80亿元，发行周期不超过4个月。首次发行应在无异议函发出之日起6个月内完成。无异议函自发行之日起24个月内有效，中国投资证券股份有限公司在无异议函有效期内，按照向上海证券交易所提交的相关文件完成发行。

3.自每期资产支持证券上市转让无异议函发出之日起，中国投资证券有限责任公司发生可能影响当期资产支持证券上市条件、投资价值和投资决策判断的重大事件，或者计划说明书需要变更的，应当及时向上海证券交易所报告。

四、中国投资证券公司应当在每期证券发行完成后5个工作日内，按照规定的格式向上海证券交易所报告发行情况，并按照上海证券交易所的有关规定及时办理上市过户手续。

董事会