静默期 SEC审核公司IPO前“静默期”规定

本站讯8月28日消息，据国外媒体报道，美国证券交易委员会（SEC）主席玛丽•夏皮罗（Mary Schapiro）在一封信件中称，SEC正考虑是否放松公司IPO之前的“静默期”规定。

该重审工作是在Facebook问题颇多的IPO之后启动的。Facebook的IPO招致多起诉讼，投资者们控告该社交网络公司及其承销商在IPO之前隐瞒其增长预期走软的信息。Facebook股价较其38美元的IPO发行价已经下跌了将近一半。

部分美国立法委员指出，小投资者在Facebook上市前对部分信息并不知情。

根据夏皮罗上周致共和党众议员、众议院监管及政府改革委员会主席达雷尔•艾沙（Darrell Issa）的信件，她已经要求其工作人员对“静默期”规定进行重审。此前该规定禁止公司上市前后就其前景置评。

夏皮罗在信件中写道，“考虑到2005年我们的上一次重大改革之后市场机制以及通讯技术所发生的变化，我们应当重审我们的沟通规定和静默期规定。”

在Facebook的IPO过程出现了“大量的问题”之后，艾沙强烈要求进行监管改革。该备受瞩目的IPO遇到了各种各样的问题，如纳斯达克交易系统出现故障，承销商的分析师被指向顶级投资客户透露新的业绩预期信息。

艾沙在6月19日的信件中写道，“在Facebook的IPO当中，消息相对不灵通的投资者在了解信息方面处于劣势，这是有害的。”

参与Facebook IPO的多家银行称，它们在与投资者的沟通期间均依照标准程序，符合法规。

夏皮罗在信件中称她不会就Facebook的IPO发行价发表评论，但她确实有指出，SEC会对旨在防止炒作的静默期规定进行重审，或在一定程度上放松该规定。(乐邦)