投资者适宜性管理新规已进入倒计时,各券商仍在做最后准备。方正证券最近成为市场关注的焦点,因为它宣布将切断第三方访问,引发了Flush的“反击”。
6月26日,方正证券宣布将与第三方客户委托交易彻底划清界限。6月30日收盘后,方正证券客户将无法使用其他第三方客户端软件登录和委托交易,CBN获悉方正证券的主要第三方访问由Flush提供。无独有偶,在方正证券宣布的第二天,同花顺APP早上出现了,内容是“方正证券高管有违法行为”。
第一财经记者问方正证券,该公司回应:“此次暂停使用第三方委托交易,是为了保证公司客户证券交易的安全、畅通和便利,进一步保护公司客户的信息和资金安全,保护投资者的合法权益。这是阻止第三方进入的主要原因。”
据《第一财经记者》报道,方正证券与同花顺之间的“决裂”背后隐藏着某种东西。知情人士告诉记者,两家公司高层关系的破裂是两家公司相关战略合作终止的原因。
方正证券在6月26日的官方微信公告中表示,根据相关监管要求,证券交易指令必须在证券公司控制的系统中处理,证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构及其他关联方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务。为此,2017年6月30日收盘后,公司客户将无法使用我公司未提供的第三方客户端软件进行登录和委托交易;对于未经授权的访问,一旦发现,将立即关闭;在证券交易所使用非公司提供的第三方客户端软件产生的风险和损失应由未经授权的访问者承担。
方正证券提到的上述监管要求来自于2015年6月12日中国证券业协会发布的《证券公司外部访问信息系统评估认证规范》的相关规定。在上一轮股市危机中,非法第三方准入成为场外融资最重要的入市方式。方正证券和同花顺因参与场外融资被监管处罚。
方正证券和同花顺的矛盾其实不是“冷天”。早在今年3月,Flush的用户就在网站上举报方正证券因单方面切断与Flush的合作而无法登录方正证券的交易账户。但CBN发现“方正证券六大罪”的投资参考栏在同花顺APP中推送了股东权益保护的内容。
对此,同花顺的一位知情人士表示,方正证券已因违规被处罚,公司确实帮助相关用户维权,这并不是单个案件。2016年12月20日,方正证券因其大股东方正集团涉嫌违规被证监会责令改正,给予警告,罚款60万元。
据上述知情人士透露,方正证券及其子公司太阳证券曾与同花顺在第三方准入方面密切合作,但两家公司的战略合作因高层冲突而停止。
第一财经了解到,目前同花顺和71券商有相关合作,第三方统计每月活动量约3500万。在监管要求清理第三方接口和上述外部准入规定出台后,华泰证券首先与Flush“决裂”,而中信证券等大型券商并没有与Flush合作,大多与交易准入信息系统投入不多的中小券商合作。
“大券商自有实力,不用担心用户。中小型经纪公司在R&D没有那么多投资,后台业务和R&D需要大量投资。开户、信息、服务等都不容易。”在上述人士看来,很多中小券商还是在一定程度上依赖于同花顺等第三方接入的服务和分流。
至于其他第三方客户委托交易的截止,方正证券表示,客户可以下载公司自己的软件进行委托交易。客户通过公司自有客户端软件发布的证券交易指令,在公司控制的整个系统内进行处理,其他任何主体都不会发起、接收、转发、修改、保存或拦截交易指令,从而进一步保护客户账户的安全。
“对于停止使用第三方客户进行委托交易给我们的一些客户带来的不便,我们深表歉意。我们公司会妥善安排,积极引导这些客户使用我们自己的客户端软件。”方正证券表示。
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