倒签提单 倒签提单如何反欺诈

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反欺诈措施

重视信用调查，选择信誉良好的贸易伙伴

信誉良好的贸易伙伴可以确保及时备货和交货，并可以从根本上避免预借提单和反签提单等欺诈行为。所谓信用状况良好包括两个方面:一是资产状况良好，有相当的资产，经营状况良好，具有履行合同的能力；二是能本着诚实信用的原则履行合同，不会随意撕毁合同。

在实践中，买方通常采用招标的方式，或者在网上公布采购信息等。在这个过程中，禁止把价格作为唯一的衡量标准。价格低一般是指商品质量和对方履约能力存在一定风险。

选择可靠或有实力的船公司(承运商)来承运货物

可靠的承运人一般注重维护自己的信誉，不会轻易与托运人或收货人合作进行欺诈。选择一家实力强大的航运公司可以避免，即使存在共谋欺诈，欺诈者从航运公司的追偿也具有保障意义。

此外，随着航运市场的发展，世界上出现了另一种承运人——NVOCC，即它接受船东(托运人)的货物作为承运人，委托班轮公司作为托运人完成国际海上货物运输，按照自己为船东设计的方案航线进行全程运输，并出具记载的NVOCC提单。

从上面的定义可以看出，NVOCC与实际承运人(船公司)的主要区别是，它实际上没有船。虽然它签发NVOCC提单，但它仍然是实际履行运输义务的航运公司。因此，从资产角度来看，NVOCC的信用状况远低于航运公司，更容易发生运输欺诈。目前，从法律制度层面来看，各国都为NVOCC做出了一些法律规定。

减少中间环节，尽量不要有中间商

中间环节越多，被骗的可能性越大。在需要中间商的时候，也要选择信誉好、财力雄厚的中间商。当国际货物交易通过中间人达成时，中间人往往要求出口商在提单的“托运人”栏中填写中间人的姓名，以避免出口商与国外真正的买方接触，出口商在没有收到付款时不能贸然接受。因为提单是有产权的，货物可以通过拥有它来控制。这种提单通常是指示提单，由托运人(中介)指示承运人在目的港将货物交付给真正的买方。同时提单必须由中介背书转让给出口商，然后出口商与银行结汇。

根据不同的交易条款，预警可能出现的欺诈情况。

一般来说，FOB贸易条件下的无单放货欺诈案件比较多，买方租船订舱是FOB贸易条件下的，所以承运人和买方串通的可能性比较大。为了达成交易，卖方可以退一步接受离岸贸易条件，但应要求指定一家信誉良好的船运公司；另一方面，在CIF/CFR条件下，提前借提单、逆向签提单、伪造提单的情况很多。换句话说，掌握订立运输合同和选择承运人的主动权，对防止提单欺诈具有现实意义。

重视航运监管把握船舶动向

许多提单欺诈发生在装货过程中。在装运港，责任人可能盗窃货物并以次充好；或者与承运人串通，借取或者撤销提单。因此，防止欺诈的另一个环节是对装运进行全面监督。船舶航行期间及时与船务代理保持联系，24小时掌握船舶航行情况，对船舶因故延误、因故障需抛锚修理的通知保持警惕，并设法验证其真实性，做好应急准备。

加强国际贸易知识的学习，善于识别国际贸易中单据的真伪

在实践中，伪造的文件一般比较粗糙，或者文件的形式和内容不统一。因此，在实践中，单据要仔细核对，尤其是跟单信用证结算的情况下，出口商通过银行向申请人提交提单，申请人有三天时间核对真实性。申请人应与有经验的外贸人才一起查阅和调查提单。如有疑问，他应积极联系装运港相关海事部门，核实提单的真实性。

谨慎使用记名提单，以防止无提单交货的风险

随着运输速度的加快，进口商往往要求在贸易合同或信用证中使用记名提单，以便在货船抵达目的港后，尽早凭身份证明或保函提货。然而，由于大多数国际货物是通过交货后付款进行买卖的，出口商不能在没有收到全部或只有一小部分付款的情况下轻易接受使用直接提单。但是考虑到运输距离短(中国周边国家，如韩国、日本、东南亚等。)，提单在银行流动缓慢，照顾进口商利益。只有采取适当的防范措施，才能谨慎接受，如要求进口商提前付款，与出口商开立银行备用信用证或保函等。

同时，鉴于无单放货时承运人是否应承担赔偿责任，国际上仍有分歧，在为了实现国际货物贸易而必须使用记名提单时，在使用外国运输机构时，中国出口商应主动要求“提单所载或经其证明的合同应受中国法律管辖，有关争议应在中国法院或仲裁机构解决”。如果进口商和外国承运人接受这一要求，承运人一旦交付无单放货，造成出口商利益损失，必须根据我国《海商法》或《合同法》在中国法院或仲裁机构进行审理，这样会更有利于维护出口商的权益。(来源:中国海关杂志2017年第2期:北京德合亨律师事务所、甘)

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