1000万专户理财专题之岁末重磅！首家落户雄安的公募基金公司获批！

新安新区总体计划刚刚获得批准，最初在雄安定居的公募基金公司也诞生了。

近日，证监会重新批复华融基金设立申请，重新获批的华融基金注册地由深圳改为河北省保定市雄县，这也意味着华融基金成为首家注册在雄安的公募基金管理公司。

雄安新区金融机构云集，相比公募基金，私募及银行等金融机构已经先行一步入驻雄安，11月6日，中国雄安集团基金管理有限公司正式完成私募基金管理人登记，工、农、中、建四大国有商业银行及交通银行雄安分行早前也陆续开业。

华融基金重新获批

2018年新旧交替之际，本年度最后一张公募基金牌照被华融基金“收入囊中”。

12月25日，证监会重新核准设立华融基金管理有限公司，华融基金注册资本为2亿元人民币，华融证券100％持股。

早在今年2月28日，证监会曾经核准设立华融基金，不过，在5月4日，华融基金又递交了变更部分事项的申请，并于5月8日获得受理，11月5日获得第一次反馈意见，在12月25日正式获批。

对比前后两次批文，华融基金的注册地址及相关高级管理人员均出现变动，重新获批的华融基金注册地由深圳市改为河北省保定市雄县。

据中国雄安官网介绍，雄安新区规划范围涉及河北省雄县、容城、安新3县及周边部分区域，地处北京、天津、保定腹地，区位优势明显、交通便捷通畅、生态环境优良、资源环境承载能力较强，现有开发程度较低，发展空间充裕，具备高起点高标准开发建设的基本条件。雄安新区规划建设以特定区域为起步区先行开发，起步区面积约100平方公里，中期发展区面积约200平方公里，远期控制区面积约2000平方公里。

这也意味着，华融基金是第一家注册在雄安新区的公募基金管理公司。

高管方面，重新获批的华融基金法定代表人兼董事长为冷慧卿，李骥任总经理、张鹏任督察长。公开资料显示，冷慧卿此前担任基金业务部总经理。

而在2月底获批时，华融基金法定代表人兼总经理罗农平原为华融证券副总、督察长刘月平此前的职务是华融证券总经理助理、合规总监。

迎来了首家注册在雄安的公募基金管理公司，雄安新区金融布局雏形已现。11月6日，中国雄安集团基金管理有限公司正式完成私募基金管理人登记，机构类型是私募股权、创业投资基金管理人。中国雄安集团基金在8月9日成立，注册地址是河北保定市容城县，注册资本金为10亿元人民币。

更早之前，中国人民养老保险有限公司完成工商注册，成为首家在雄安新区注册成立的总部型金融机构，工、农、中、建四大国有商业银行及交通银行雄安分行也相继开业。11月19日，中交雄安融资租赁有限公司落户雄安，公司注册资金30亿，是雄安新区设立以来第一家融资租赁公司。

5年前已获批公募业务资格

值得注意的是，华融证券早在2013年就已获得公募基金资格，也是彼时继东方证券之后，第二家获批公募基金资格的证券公司。随着华融基金获批，华融证券也需要变更业务范围，减少公开募集证券投资基金管理业务。

2013年12月12日华融证券拿下公募基金牌照，不过最近5年公募业务发展并不算迅猛，wind数据显示，截止2018年12月31日，华融证券目前共有2只灵活配置混合、1只货币基金，合计管理规模13.88亿元，其中非货币基金规模1.26亿，非货币基金规模（除去短期理财基金）排在134家基金公司中的第126名。在13家拿到公募牌照的证券公司中则名列第10。

“相比券商资管直接从事公募基金业务，设立单独的公募基金公司需要重新配备团队，且作为两个不同的法人主体，在机构招标等业务上，即使是同一股东旗下的资管、基金公司也不免会有竞争关系。不过，证券公司单独发起设立基金公司的好处是在个人投资者领域上，基金公司名称易于理解，更有利于品牌打造。”一位券商资管人士如是看待华融证券设立公募基金公司。

除去华融证券，加上去年年底获批的中泰资管，目前已有包括东方证券资产在内13家券商资管获得公募基金资格。证监会最新披露，华林证券也加入公募牌照申请大军，2017年12月13日提交申请材料，12月20日进入补正日。

时任基金业务部总经理贺文哲曾被处罚

华融证券在开展公募业务过程中也经历过曲折，近日，证监会一纸罚单则将时任华融证券基金业务部总经理贺文哲及在基金业务部、专户理财部从事证券期货投资交易贺凯私下接受客户委托买卖证券、贺文哲违法买卖股票的违法行为公之于众。

据证监会11月8日披露的行政处罚决定书，时任华融证券基金营业部总经理贺文哲私下与管某薇达成口头协议，管某薇委托贺文哲寻找操盘手代理其买卖证券，管某薇与操盘手按照8:2比例分享买卖证券收益，代理交易不保证本金安全。

随后，贺文哲指使贺凯操盘，涉案期间，累计成交金额1.8亿元，持有股票市值2748万元，最终账面亏损83.4万元，操盘结果不佳，两位私下揽活的金融从业人员也没有享受到收益分成。

具体来看，2016年9月7日，贺文哲配偶刘某应贺文哲要求将1000万元资金转入管某薇控制的建设银行账户中。9月8日，管某云应管某薇要求在招商证券深圳益田路免税商务大厦证券营业部开立证券账户，该账户由管某薇使用。

9月9日，管某薇通过其控制的建设银行账户向“管某云”证券账户关联的资金账户转入资金共计3785万元，该资金中包括管某薇自有资金2785万元和贺文哲通过刘某转入的资金1000万元。不晚于9月12日，管某薇将“管某云”证券账户账号、密码告知贺文哲。贺文哲指使贺凯控制该证券账户买卖证券，并与贺凯约定由其获得买卖证券收益的20％。不晚于9月12日，贺文哲将证券账户账号和密码及交易工具交付贺凯，用于证券买卖活动。贺文哲、贺凯自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期间控制该证券账户。期间，贺凯利用贺文哲提供的交易工具进行具体证券买卖活动，贺文哲可随时登陆该账户账号，从而掌握该账户交易情况。二人经常讨论账户操作情况，贺文哲经常向贺凯提供投资建议。贺凯知悉账户中的1000万元来自贺文哲、刘某的情况。

涉案期间，“管某云”证券账户共交易“亿阳信通”“积成电子”“金财互联”“上海银行”等33只股票。截至2017年8月10日，该账户累计成交金额1.8亿元，持有股票市值2748万元，账面亏损83.4万元。管某薇未向贺文哲、贺凯支付收益分成。

证监会对贺文哲私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；对其证券从业人员违法买卖股票行为，责令其依法处理非法持有的股票，并处以100万元罚款。合计处以130万元罚款。对贺凯责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。

本文源自中国基金报

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