【辐射3年度版跳出】中国文明起源研究的主要成果及启示

作者：王伟(中国社会科学院学部委员、历史学部主任、习近平新时期中国特色社会主义思想研究中心邀请研究员、中华文明探索工程第一至第四阶段首席专家)

2022年5月27日，第十九届中央政治局进行了深化中华文明勘探工程的第三十九次集体学习。习近平总书记在主持学习时强调，在漫长的历史过程中，中华民族以自强不息的决心和意志，走在路上，跋山涉水，经历了与世界其他文明体不同的发展过程。中华文明勘探工程对中华文明的起源、形成、发展的历史脉络、中华文明多元一体模式的形成和发展过程、中华文明的特点及其形成原因等有着较为明确的认识。

中华文明是世界四大文明之一，是其中唯一一个迄今为止从未间断过的文明，在人类文明史上占有独特而重要的地位。正如习近平总书记所说，中华文明的起源不仅是我国学者潜心研究的重大课题，也是国际学术界持续关注的研究课题。

2002年春天，国家开始了中华文明探测工程。该项目是科技部从国家“十五”到“第十四个五年计划”重大科研项目，包括考古学、历史学、自然科学在内的20多个学科、60多个单位的400多名专家学者亲自参与了项目，到2022年5月为止，工程进行了整整20年。中华文明探源研究以马克思主义为指导。从现在开始，以最能反映5500 ~ 3500年间社会发展状况和增强权力程度的浙江扬州、陕西道士、陕西石县、河南伊犁4个都城遗址、黄河、长江、辽河流域中心省遗址为中心，进行了大规模考古发掘和周边地区聚落分布调查，涉及方方面面的信息、多学科、多学科。

中华文明的探源研究需要解决几个主要问题。一个是中华文明什么时候形成？历史有多久了？二、中华文明如何起源、形成和发展，中华文明从多元起源到中原王朝的一体化趋势是如何形成的？三、中华文明为什么从多元一体、远大遗留、不断延续的道路上走出来？四、中华文明的起源、形成、发展的道路和机制特点是什么？五、中华文明在世界文明史上的地位怎么样？

经过20年的工作，中华文明的探源工程成绩显著。

提出了文明的定义和进入文明社会标准的中国方案。

习近平总书记指出，中华文明探源工程提出了进入文明正义和文明社会的中国方案，为世界文明起源研究做出了独创性的贡献。

提出文明定义的中国方案。关于文明的定义和相关概念，国内外学术界存在很多分歧。中华文明的探源研究坚持历史唯物主义，认为文明是人类文化和社会发展的高级阶段。这一阶段在生产力发展的基础上，产生了社会分工和社会分化，形成了阶级、王权和国家。

照片是山东女珠江上北区第二个张大庙出土的典型器物。山东泸州江上遗址被选为2021年全国十大考古发现。新华社发送了国家文物局供应图

中华文明的探源研究表明，文明的起源和文明的形成有联系和差异，两者都是文明社会孕育和出现的不同阶段，首先有文明因素的积累，其次是社会品质的变化。具体来说，“文明起源”是指史前生产力得到了很大发展，物质和精神生活越来越丰富，社会开始了脑力劳动和体力劳动的分工，贵贱和贫富的分化，文明要素开始孕育。

“文明形成”是指物质、精神、制度文化都有明显进步的阶段。社会分化加剧，形成了阶级。社会等级制度化，人们的社会行为规范化，形成范例；将军事指挥权和宗教祭祀权结合在一起的最高统治者3354国王和以强制性、社会管理为主要功能的公共权力3354国家出现了。国家的出现是文明形成的象征。

提出承认进入文明社会的标准。国际学术界根据两江流域文明和古埃及文明的特点，将文字冶金术城市概括为文明社会的标准，称之为“文明三要素”。按照这样的标准，中华文明只有3300年的历史。

通过对世界上其他原始文明的研究可以看出，世界上几大原生文明并不都符合这一“三要素”。中美洲的玛雅文明没有冶金术，南美的印加文明没有使用文字，印度河流域的哈拉帕文明印章上的图案也没有被承认为文字。随着世界各地考古发现和研究的进展，国际学术界普遍认为，世界各地可能会有符合自己古代社会发展特色的文明形成标准。

我们学术界有马克思主义的指导，有历史文献和高师传说作为参考，更重要的是，从百年考古学中获得的极其丰富的考古资料揭示了中华文明有着深厚的历史和文化积淀，有着独特的发展途径，我们学术界应该提出相应的文明标准。根据恩格斯对《国家是文明社会的概括》的看法，中华文明探源研究提出了文明社会标准：生产与发展、人口增长、城市出现。第二，社会分工，阶层分化，阶级出现。第三，王权和国家出现。

从现在开始，五千多年前，中国各地区农业发展、人口增长、地区中心逐渐发展成为规模较大的都城。打造玉器、绿松石器、精致陶器、漆器等具有高度技术实力的手工业专业化，控制统治阶层。每个地区都出现了脱离劳动、专门管理社会事务的阶层，社会上出现了严重的贫富贵贱分化，形成了不同的阶级，王毅掌握军事和宗教权力，出现了依靠国王控制、社会规范和暴力进行管理的政体——初创国家。都城内有王毅居住的宫殿等高级建筑、埋葬国王和统治阶层的高级坟墓，有彰显统治阶层身份的艺妓和例子。发生了奴隶现象，一些人被用来为贵族殉葬或为宫殿奠基。

中国考古学的这些发现，足以证明中国进入文明社会的物化形态有自身的特点。这些物化形态所体现的社会生产力发展水平，可以证明当时的剩余劳动能够供养公共权力机关，使一部分人脱离生产专门从事管理和精神信仰方面的事务。

上述文明标准也适合其他原生文明。不同文明虽然在物质文明和精神文明方面各有特色，但在出现王权和国家这一制度文明方面是共同的，只是各地彰显王权的方式和国家形态各不相同。在中国，彰显方式如精美的玉礼器、青铜礼器、规模巨大的土木宫殿、模仿地上建筑的墓葬等；在两河流域和古埃及，则用黄金、宝石、宏伟的石砌神庙、金字塔和大型墓室来表现。

明确了中华文明起源、形成和早期发展的过程，实证了中华五千多年文明史

习近平总书记强调，经过几代学者接续努力，中华文明探源工程等重大工程的研究成果，实证了我国百万年的人类史、一万年的文化史、五千多年的文明史。

中华文明探源研究就中华文明起源形成与早期发展过程，以及相关的背景和原因，得出了以下认识：距今万年奠基，八千年起源，六千年加速，五千多年进入（文明社会），四千三百年中原崛起，四千年王朝建立，三千年王权巩固，两千两百年统一多民族国家形成。

“万年奠基”：距今11000年前后，全球气候变暖，促使东亚和西亚的农业产生。距今10000年前，华北驯化了粟和黍，长江中下游地区开始种植稻。浙江浦江上山遗址出土了栽培稻和陶器、石器。华北和长江中下游的先民们开始磨制石器和制作陶器。农业的产生使各地出现了小型的定居村落，为文明的产生奠定了基础。

“八千年起源”：距今8000—6000年为全球范围的气候大暖期。古环境研究表明，当时黄河流域的气候类似现今的长江流域，长江流域的气候类似今日的华南。因气候温暖湿润，稻作农业向北传播到了淮河下游地区，粟作农业在黄河中下游及燕山南北得到普及。遗址中出土的石铲和骨铲，表明刀耕火种已发展为耜耕农业。这个时期的农业促使人口增长、村落增加、手工业发展和社会进步。淮河上游河南舞阳贾湖遗址的先民种植水稻、饲养家猪、酿酒、制作绿松石器，还发明了可以演奏乐曲的七孔骨笛。在贾湖、兴隆洼等遗址，出现极少数规模较大、随葬玉器或绿松石器的墓葬，说明社会已经出现分化，开启了文明起源的进程。

“六千年加速”：距今6000年前后，中华文明起源的节奏加速。黄河流域的粟黍栽培技术向长江流域传播，水稻耕作技术也向北传到了汉水流域和黄河中下游地区。各地的手工业也取得了显著进步，出现了质地坚实、表面光滑的精致陶器。山西夏县师村仰韶文化早期遗址出土了6000多年前的4件石刻蚕蛹，发掘者认为当时已发明了养蚕缫丝。人们的精神生活逐渐丰富，河南濮阳西水坡遗址的一座仰韶文化早期墓葬中，墓主的东西两侧分别有大量蚌壳堆塑出的龙和虎。彩陶艺术在我国中东部地区流行，琢玉、髹漆和建筑技术也取得了长足进步。

这一时期社会发生了一系列重要变化。一是人口显著增加。聚落明显增多，在黄河中下游、长江中下游等区域，出现了由数十个村落构成的聚落群。二是出现中心性聚落。在河南灵宝铸鼎原遗址群出现了数个规模达100万平方米的大型聚落。三是出现了战争。一些大中型聚落有宽十几米、深数米的壕沟环绕，显然是为了军事防卫。一些男性的墓葬随葬石质武器——钺。四是社会分化加剧，开始出现统治阶层。但这一阶段还处于文明起源加速阶段，尚未形成国家，也没进入文明。

“五千多年进入”：距今5500—5000年是中华文明史上一个非常重要的时期，长江中下游等地区相继进入了文明阶段。

在长江下游地区，距今5300年前后出现了犁耕和大规模的稻田，田埂和灌溉沟渠规整，稻作农业技术已相当成熟。良渚古城周边大规模的水利系统、古城核心莫角山南侧出土的20万千克稻谷堆积等，表明发展农耕、掌握仓廪是良渚的国之大事。近年在浙江的余姚施岙、临平茅山遗址发现良渚时期的以树枝、竹条和废弃独木舟堆砌的宽大田埂，纵横交错；河道、灌水孔、排水槽，规划有致。远离良渚国家都邑的史前稻田和耕作系统，显示出良渚早期国家超乎想象的稻作农业规模、以及由此拥有的经济力量。这样的发现告诉我们，良渚早期国家建立在宗教、政治、经济、军事等全面发展的基础之上。

这一时期各地都出现了高技术含量的手工业制品，如精美的玉器、陶器、漆器和绿松石装饰品。良渚文化的玉琮表面刻有精美兽面纹，黄河下游地区可以生产器壁厚不到1毫米的“蛋壳陶”。这些制品工艺技术复杂，说明当时已出现具有专门技能的工匠家族。高技术含量手工业的专业化是社会分工的重要表现。

这一时期社会发展的另一项标志是礼器的出现和礼制的初步形成。玉器、漆器、精致陶酒器等都出自各地的顶级墓葬。入选2021年度全国十大考古发现的河南南阳黄山遗址，有数座距今5300年左右的屈家岭文化早期大墓，男性墓主大都随葬品丰富。辽宁建平牛河梁和安徽含山凌家滩大墓中随葬玉人、玉龙、玉鸮、玉龟，凌家滩大墓的随葬品多达300余件。良渚文化大墓也都有玉琮、玉璧等上百件高等级随葬品。入选2021年度全国十大考古发现的山东滕州岗上遗址，大汶口文化中期的大墓中有涂朱骨版、鹿角锄、鹿角叉形杖、鳄鱼骨板、陶鼓、龟甲器等独具海岱地区特征的“礼器”，其中的杖形器是良渚文化象牙权杖的简化版。上述发现表明各地统治阶层掌握了贵重物品的生产和分配，形成了以某些高技术含量的珍贵物品作为礼器、同时以墓葬规模体现墓主人地位的等级制度——礼制。

距今5300年前后，在黄河中下游、长江中下游及西辽河流域，都出现了面积达100多万平方米的中心城市和原始宗教圣地。长江下游超大型的都邑良渚古城，内城面积近300万平方米，外城630万平方米，是当时世界上规模最大的都邑。为了防止山洪，在古城以北修建了长10余公里的高坝和低坝，这是同时期世界上规模最大的水利调节系统，反映出良渚王权组织开展大规模公共建设的能力。

在高等级早期城市出现的同时，阶级加速分化。面积数百乃至上千平方米的大型高等级建筑、随葬上百甚至数百件精致物品的大墓，与一般社会成员的小型房子和小型墓葬相差悬殊，说明统治阶层掌握了大量社会财富。

图为陕西神木石峁遗址皇城台考古发掘现场（资料照片）。 新华社发

几乎所有地区的大墓都开始随葬精致的武器——玉石钺。良渚遗址的反山和瑶山的大墓随葬带木柄的玉钺，显然是象征军事权力的权杖。在岗上遗址新发现的墓葬中，最高等级的男性贵族普遍随葬一大一小两把玉钺。这些随葬玉石钺的墓主人应是具有军事指挥权的王者，统治阶层因军权而不断增强权威，由氏族部落的首领变为具有生杀予夺大权的王者。这一时期战争和暴力现象增多，各地出现被扔弃在垃圾坑中、埋在大型建筑的基础里作为奠基、或在大墓中作为殉人的人骨架，表明一部分人已开始奴役另一部分人。

“四千三百年中原崛起”：距今4300年前后，中华各地的文明进程出现转型，其重要特征是中原崛起。距今4300—4100年，气候发生较大变化，气温异常，降雨不均，洪水频发，各地区文明的进程受到较大影响。这一时期长江中下游地区文明衰落，黄河中游地区文明进程加速发展。距今4300年前，黄河中游的势力集团在与周围其他集团的力量对比中逐渐占据优势，山西陶寺和陕西石峁两座巨型都邑相继出现。

陶寺城址的年代距今约4300—4000年。城址面积280万平方米。城内高等级建筑区内有面积8000平方米的夯土台基，建筑使用陶瓦，墙壁涂彩并有刻画装饰。陶寺出现了黄河中游地区最早的宫城。大墓出土近百件随葬品包括鼍鼓、石磬、玉石钺、彩绘龙纹的大型陶盘。在陶寺遗址发现一处半圆形的坛状遗迹，天文学家认为是当时观测天象，确定春分、秋分、夏至、冬至等农时节气的观象台，与《尚书·尧典》中尧“观象授时”的记载相符。陶寺城址的年代、位置、规模、等级都与文献记载的尧都平阳较为吻合。

石峁城是10年前发现的用石块砌筑的山城，距今4100—3900年，面积400万平方米。石峁城由外城、内城和皇城构成，有多种防御设施。城内核心处的皇城台，总高度达数十米，台顶有面积数千平方米的大型宫殿建筑，宫殿台基上有雕刻兽面及各种动物形象的石条和石柱。在皇城台还发现多件高50多厘米到1米的陶鹰，应与某种信仰和崇拜有关。石峁城有浓厚的军事防御色彩，在城内还发现多处埋有青年女性头骨的祭祀坑，这表明在夏王朝建立前夕，陕北地区的阶级分化已相当严重，出现了拥有强大军事力量的王权国家。

“四千年王朝建立”：距今4000年前后，夏王朝建立。在以嵩山东南麓为中心的区域，出现了10余座大型城址。其中，在登封王城岗发现了气势恢宏、大小相套的内外城，该地自战国以来一直被称为“阳城”。在同时期的禹州瓦店遗址，大型夯土台基上有人祭、殉牲等多种祭祀遗存。这些发现都昭示着中华文明进入了以中原为中心的新阶段。《尚书·禹贡》中的“九州”基本涵盖了华北、华中和华东地区，表明在夏王朝建立之初，黄河中游势力集团的眼界已经扩展至黄河中下游和长江中下游，形成了范围广泛的天下观。经过了约200年的发展，到了夏代后期，夏王朝的实力不断增强，中原的引领地位逐步形成，影响范围空前广阔。这些可以从河南偃师二里头遗址得到反映。

二里头遗址面积300多万平方米，年代为距今3800—3500年，是中国同时期规模最大的都邑性遗址。二里头遗址所在的伊洛河流域是文献记载的夏王朝的中心区域，二里头文化的鼎盛期处在夏代后期至商王朝建立前夕。二里头文化创造的以玉牙璋为代表的礼器和礼仪制度辐射到周边广大地区，影响范围之广前所未有。二里头文化的一整套青铜与玉礼器，被后来的商王朝全面继承。

在商王朝建立前夕，在二里头文化分布的嵩山地区，夏王朝是唯一的强大政治实体，不存在其他具有如此影响力的势力集团。因此完全有理由认为，二里头极有可能是夏王朝后期的都城。夏王朝的存在不仅在先秦以降的文献中有丰富的记录，也得到了考古学的证明。

商王朝继承了夏王朝开创的礼制，政治、经济、文化和社会进一步发展，形成了以甲骨文为代表的成熟的文字体系，冶金术和礼制对更为广阔的区域产生影响。甲骨文的记载显示，商王是国家的最高统治者，商王之下有相对完善的行政机构，有以王畿为中心的直接控制区和间接控制的方国。商朝的政治势力与文化影响东到大海，西及陇山，南跨江汉，北至燕山。商系统的青铜礼器在广阔区域出土，表明商王朝在中华文明演进过程中，发挥了更强的引领作用，促进了各地文化与社会的发展。

“三千年王权巩固”：西周初年，周王通过“封邦建国”，册封自己的至亲和功臣到各地建立诸侯国，实现了王朝对王畿之外广大地区的稳固统治。在继承夏商礼制的基础上，周王朝完善了礼制体系，形成了以青铜器的种类和数量差别构成的器用礼制，以此明确等级。这种器用等级差异在西周时期被不断强化，逐渐扩展到衣食住行的各个方面，以至于穿着颜色、服装款式、佩戴玉器、驾乘马车、编钟乐器组合的种类与数量都有制度差别。西周是中华文明进程中十分关键的时期，以分封制、宗法制、礼乐制为特征的文明形态，以周天子为核心的天下共主的国家结构，进一步强化了夏商以来的中央集权制度，为秦汉统一多民族国家的形成奠定了坚实基础。

“两千两百年统一多民族国家形成”：是指公元前221年，秦始皇统一中国，“海内为郡县，法令由一统”。中华文明进入到大一统国家的文明阶段，开启了统一多民族国家形成发展的新阶段。

中华文明发展历程的历史启示

习近平总书记强调，中华文明源远流长、博大精深，是中华民族独特的精神标识，是当代中国文化的根基，是维系全世界华人的精神纽带，也是中国文化创新的宝藏。中华文明发展历程带给我们很多历史启示。

多元融合是中华文明生生不息的源泉。纵观中华文明早期的演进，可以看出中华大地各区域的文明异彩纷呈。其中，黄河中游地区以开放的心态吸收各种文明因素，最终融合了其他区域的文明。历史表明，各区域的文明都对中华文明的形成作出了积极贡献。正是由于多种文明汇聚融合，才使中华文明充满活力、持续发展。

开放包容、交流互鉴是文明发展的动力。中华文明积极吸收借鉴其他文明的成果并发展创新。即使在史前时期，交流就已经普遍存在，持续的跨区域、跨族群的交流，记录了文化互鉴的历程，促进了文明的发展。交流互鉴是中华文明持久兴旺的关键，是中华文明魅力永恒的支撑。只有开放包容，海纳百川，才能使文明之树常青，使中华文明永葆活力。

文化软实力是增强中华文明创造力和影响力的保障。夏商周文明不断凝聚先进理念，造就了以“礼”为重要内容的主流价值观，这一内涵丰富的思想影响了周围广大地区，引领、推动了这些区域的文明发展。秦汉以后，“礼”被传承弘扬、赋予新的内涵，成为中华文明的一个核心价值理念，并通过交流互鉴传播到周围国家和地区，成为东方文明的一个重要理念。

中华文明的起源、形成和早期发展，与世界其他三大原生文明基本同步，辉煌的文明成就毫不逊色。中国距今万年前后的农业起源、距今5000多年的文明形成与两河流域和古埃及大体同时。距今3000多年周王朝通过分封制，构建了当时最大规模的政体。距今2600年前后春秋时代的百家争鸣，是与古希腊、古印度同时发生的“轴心时代”人文精神的觉醒。粟作和稻作农业、玉器和丝绸制作等，既体现了中华先民的智慧和创造力，也是对人类文明的重要贡献。在中华文明形成过程中，发生过气候异常、社会动荡等各种磨难，中华先民自强不息，勇于战胜艰难险阻，终于完成我们伟大文明的创生，中华文明得以位列四大文明之一。这样的文明发展历程和成就，是今天我们文化自信的源泉。无论过去、现在还是将来，中华文明都卓然屹立于世界。

国家一统是民心所向、强盛之基。在中华文明发展进程中，有战争，有万邦林立，有诸侯割据，但在统一核心的引领下，生产力发展，社会进步，秦汉大一统国家得以建立。从此以后，“尚一统、求大同”的理念和国家政治实践，以强大的感召力浸润着中华民族，凝聚着中华民族，引导着中华民族的认同，铸就了中华文明独特的品格。历史表明，国家统一既是中华文明的本质属性，也是中华文明延绵不绝的根本保障。国家统一、民族团结、社会安宁，必定使中华文明有更加辉煌璀璨的成就。

中华文明经历了独特的发展道路，形成了独特的文明基因，文明应该各美其美。孕育中华文明的摇篮地域辽阔、环境多样，中华文明也因此经历了多元起源、碰撞交流、融合一体的独特进程。如此宏大的进程，孕育了“普天之下，莫非王土”的家国体系和世界大同的政治理想，形成了核心引领、多元一体的文明发展趋势。因此，中华文明的形成发展历程，就是多民族统一国家形成发展的历程。这样的历程使中华文明生生不息、中华民族共同体牢不可破。在统一的多民族国家形成后，“大一统”成为中华民族追求的最高价值和理想。中华文明形成了独特的经济、政治和文化制度，以农业为基础，以宗法制度维系社会组织，以礼制维护社会等级秩序，以德规范人伦关系，以天人合一的观念协调人与自然的关系。可见，文明可以有不同的道路。文明应该各美其美、美人之美、美美与共。这是我们道路自信的根源。

习近平总书记指出：对文明起源和形成的探究是一个既复杂又漫长的系统工程。中华文明探源工程成绩显著，但仍然任重而道远，必须继续推进、不断深化。我们要深入了解中华文明五千多年发展史，把中国文明历史研究引向深入，推动全党全社会增强历史自觉、坚定文化自信，坚定不移走中国特色社会主义道路，为全面建设社会主义现代化国家、实现中华民族伟大复兴而团结奋斗。

来源： 《求是》2022/14