002418康盛股份 浙江康盛股份有限公司公告

浙江康生有限公司

股票代码:002418证券简称:康生股份公告号: 2018-130

2018

第三季度报告

第一节重要提示

公司董事会、监事会、董事、监事和高级管理人员保证季度报告内容的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个人和连带法律责任。

所有董事都出席了董事会会议，审查这份季度报告。

公司负责人陈汉康、会计工作负责人周景春、会计机构负责人高翔声明，季度报告中的财务报表真实、准确、完整。

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需要追溯调整或重述以前年度的会计数据

是不是

追溯调整或重述原因

同一控制下的企业合并

非经常性损益项目和金额

适用不适用

单位:元

对于公司根据《解释性公告1号——向社会公开发行证券的公司信息披露非经常性损益》定义的非经常性损益，以及《解释性公告1号——向社会公开发行证券的公司信息披露非经常性损益》所列的非经常性损益，应说明原因

报告期内，本公司未将非经常性损益界定为《向社会公开发行证券的公司信息披露说明公告第1号——非经常性损益》中界定并列示的经常性损益。

二、报告期末股东总数及前十名股东

1.恢复表决权的普通股股东和优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位:股份

报告期内，公司前10名普通股东和前10名普通股东是否进行了约定回购交易

是不是

公司前10名普通股东和前10名无限售条件普通股东在报告期内未进行约定回购交易。

2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

第三节重要事项

一、报告期内主要财务数据和财务指标的变化及其原因

二.重要事项的进展及其影响和解决方案的分析和说明

1.2018年6月8日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司重大资产置换及资产现金购买的议案》等相关议案，决定以付嘉租赁75%的股权作为设定资产，与中智新能源持有的烟台术赤客车有限公司51%股权和中智易科成都汽车有限公司100%股权进行资产交换。同时计划用现金购买。

2018年8月20日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司重大资产置换并支付现金购买资产及继续推进的议案》，决定置换该重大资产并支付现金购买资产及关联交易。调整方案，终止收购中智新能源和余忠国等46位自然人持有的烟台术赤95.42%的股权，继续推进付嘉租赁75%的股权

2018年9月7日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司重大资产置换及支付现金购买资产的议案》、《浙江康生股份有限公司重大资产置换及支付现金购买资产与关联交易报告(草案)》(修订草案)及其摘要》等相关议案。该公司计划将付嘉租赁公司40%的股权作为其资产。，上市公司与交易对手协商后，中智科100%股权的成交价格为人民币6亿元，付嘉租赁100%股权的成交价格为人民币14.8亿元。因此，置换交易差额对价为800万元，上市公司拟通过向中智新能源支付现金进行弥补。

2018年9月25日，公司召开2018年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司重大资产置换及支付现金购买资产的议案》及其他相关议案。详见2018年6月9日、2018年6月22日、2018年8月21日、2018年9月8日、2018年9月26日巨潮信息网披露的相关公告。

2.2018年9月28日，公司召开2018年第四届董事会第六次临时会议，审议通过《关于出售付嘉租赁有限公司股权的议案》，公司以5.18亿元的交易对价将付嘉金融租赁有限公司35%的股权转让给贺辉金融租赁(杭州)有限公司。详见2018年9月29日居巢信息网披露的相关公告。

注:如果在报告期内发生或将发生重大事件，或发生在前一期但持续至报告期，对报告期或以后公司的财务状况和经营成果产生重大影响，并对投资者的投资决策产生重大影响，应披露重大事件的进展情况，并说明其影响和解决办法。如果公司已经在中期报告中披露，没有后续进展，只需要披露事情的概况，并提供中期报告披露网站的查询索引即可。

三.实际控制人、股东、关联方、收购人、公司及其他承诺方在报告期内未履行承诺的承诺

四、2018年度经营业绩预测

2018年预计经营业绩:归属于上市公司股东的净利润为正，不属于扭亏为盈的情况

上市公司股东应占净利润为正，不属于扭亏为盈的情况

动词 （verb的缩写）以公允价值计量的金融资产

不及物动词非法外部担保

报告期内，不存在非法对外担保。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金

报告期内，控股股东及其关联方未占用非经营性资金。

八.委托理财

单位:万元

单笔金额大或安全性低、流动性差、无资本保全的高风险委托理财的具体情况

委托理财预计无法收回本金或其他可能导致减值的情形

九.报告期内接受研究、交流、面试等活动登记表

股票代码:002418证券简称:康生股份公告号: 2018-129

浙江康生有限公司

2018年第四届监事会第七次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证本公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康生有限公司(以下简称“公司”)于2018年10月17日向全体监事发出书面通知，召开2018年第四届监事会第七次临时会议，会议于2018年10月22日召开。出席会议的有3名监事，实际出席的有3名监事。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。

一、会议审议通过了公司2018年第三季度报告全文及正文

公司2018年第三季度报告全文详见当日巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn/)发布的《公司2018年第三季度报告》；公司2018年第三季度报告文本详见当日《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《聚超信息网(http://www.cninfo.com.cn/)》刊登的公司2018年第三季度报告文本。

监事会认为，2018年第三季度报告全文和正文的编制和审核程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，报告内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司2018年第三季度的经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

投票结果:3票赞成，0票弃权，0票反对。

二.对2018年第四届董事会第七次临时会议审议通过的相关议案的独立意见:

监事会认为，公司2018年第四届董事会第七次临时会议审议通过的《关于补选独立董事的议案》、《关于为公司全资子公司提供担保的议案》、《关于召开2018年第五次临时股东大会的议案》是合法的，符合公司实际情况。

三.供参考的文件

浙江康生股份有限公司第四届监事会2018年第七次临时会议决议。

特此宣布。

浙江康生有限公司监事会

2018年10月22日

股票代码:002418证券简称:康生股份公告号: 2018-128

2018年第四届董事会第七次临时会议决议公告

本公司及全体董事会成员保证本公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康生有限公司(以下简称“公司”)于2018年10月17日向全体董事发出书面通知，要求召开2018年第四届董事会第七次临时会议，会议于2018年10月22日召开，采取现场和沟通相结合的方式。出席会议的有9名董事，实际出席的有9名董事。公司的监事和一些高级管理人员出席了会议。本次会议符合《公司法》及本章程的有关规定，由董事长陈汉康先生主持。会议形成了以下决议:

一、审议通过公司2018年第三季度报告全文及正文

公司2018年第三季度报告全文详见当日巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn/)发布的《公司2018年第三季度报告》；公司2018年第三季度报告文本详见当日《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《聚超信息网(http://www.cninfo.com.cn/)》刊登的公司2018年第三季度报告文本。

投票结果:9票赞成，0票弃权，0票反对。

二.审议通过《关于补选独立董事的议案》

近日，公司董事会收到公司独立董事黄连喜女士的书面辞职报告。由于个人原因，黄连喜女士申请辞去公司第四任独立董事兼委员会委员职务。辞职后，黄连喜女士不再在上市公司担任任何职务。

经公司董事会提名委员会提名，董事会选举许建平先生为第四届董事会独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起至第四届董事会任期届满。独立董事候选人简历附后。有关独立董事辞职及增补的详情，请参阅同日在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》及《巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)》刊登的《关于独立董事辞职及补选的公告》。

公司独立董事对增加独立董事发表了独立意见。详见当日在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn/)发布的《独立董事关于2018年第四届董事会第七次临时会议相关事项的独立意见》。

投票结果:9票赞成，0票弃权，0票反对。

三.审议通过《关于为公司全资子公司提供担保的议案》

同意向公司全资子公司中智艾克成都汽车有限公司提供不超过2.5亿元人民币的银行融资担保。详见《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《巨潮信息网》(http://www.cninfo.com.cn/)刊登的《关于为公司全资子公司提供担保的公告》。

投票结果:9票赞成，0票弃权，0票反对。

三.审议通过《关于提请召开2018年第五次临时股东大会的议案》

详见当日《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《聚超信息网(http://www.cninfo.com.cn/)》发布的《关于召开2018年第五次临时股东大会的通知》。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

四.供参考的文件

1.浙江康生有限公司2018年第四届董事会第七次临时会议决议；

2.独立董事对2018年第四届董事会第七次临时会议相关事项的独立意见。

浙江康生有限公司董事会

附件:独立董事候选人简历

许建平:男，中国国籍，无国外永久居留权，1963年10月出生。大专学历。曾任伯德有限公司财务经理、杭萧有限公司江西公司财务总监、浙江恒林座椅实业有限公司独立董事..现任浙江濮阳资产评估有限公司董事长..许建平先生已取得独立董事资格证书。

许建平先生不持有本公司股份，与持有本公司5%以上股份的其他董事、监事、高级管理人员、股东及实际控制人无任何关系。许建平先生不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证监会等有关部门和证券交易所的处罚。

股票代码:002418证券简称:康生股份公告号: 2018-133

关于召开2018年第五次临时股东大会的公告

一、会议的基本情况

1.股东大会会议:2018年第五次临时股东大会。

2.股东大会召集人:公司第四届董事会。2018年10月22日召开的2018年第四届董事会第七次临时会议，以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开2018年第五次临时股东大会的议案》，决定于2018年11月7日召开2018年第五次临时股东大会。

3.会议的合法性和合规性:本次股东大会的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4.会议日期和时间:

(1)现场会议时间:2018年11月7日(周三)下午14:00。

(2)网上投票时间:2018年11月6日-2018年11月7日。其中，通过深交所交易系统进行网上投票的具体时间为:2018年11月7日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年11月6日15:00至2018年11月7日15:00。

5.会议召开方式:本次会议采用现场投票和网上投票相结合的方式。

(一)现场表决:股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议

股东委托的代理人除投票外，不必是公司股东；

(2)网上投票:公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)以网络形式向全体股东提供投票平台和公司股份

东方可以在网上投票时间通过上述系统行使投票权。

公司股东只能选择现场投票和网上投票其中一种。对同一表决权进行重复表决的，以第一次表决的结果为准。

6.记录日期:2018年11月1日(星期四)

7.与会者:

(1)2018年11月1日(星期四)下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注册的公司普通股东有权按照本通知公布的方式出席股东大会并进行表决。

(2)不能亲自出席股东大会现场会议的普通股东可以授权他人代为出席，授权人在网上投票时间内不得担任公司股东或参与网上投票。

(三)公司董事、监事及其他高级管理人员、见证律师及其他相关人员。

8.会议地点:公司会议室(浙江省淳安县千岛湖镇康生路268号)

二.会议审议的事项

1.审议《关于补选独立董事的议案》；

2.审议《关于为公司全资子公司提供担保的议案》。

上述议案已经2018年10月22日召开的2018年第四届董事会第七次临时会议和2018年第四届监事会第七次临时会议审议通过。参见2018年10月23日《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)》刊登的《2018年第四届董事会第七次临时会议决议公告》。

根据《上市公司章程指引(2016年修订)》和《上市公司股东大会规则(2016年修订)》等相关规定，上述议案需单独统计中小投资者的投票数，结果将在2018年第五次临时股东大会决议公告中单独列出。(中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员和股东以外的个人或集体持有公司5%以上股份的人员。上述与本次重大资产重组相关的议案，必须经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过。

第三，提案代码

表1:股东大会提案编码示例表:

四.会议的登记方法

1.登记方式:出席会议的股东或股东代理人应在会议前提前登记。注册可以在注册地现场进行，也可以通过传真或信函方式进行(股东登记表格式见附件2)，不接受电话注册。

2.报名时间:2018年11月2日上午8:30-11:00及下午13:30-17:00(以信件邮戳为准)。

3.注册地:浙江省杭州市淳安县千岛湖镇康生路268号公司证券部，邮编:311700。

4.注册要求:

(一)公司股东的法定代表人在场的，应当持本人身份证、法定代表人身份证明、法人营业执照复印件(加盖公章)和证券账户卡进行登记；公司股东委托代理人出席会议的，应当持代理人身份证、授权委托书、法人营业执照复印件(加盖公章)和证券账户卡进行登记。

(2)自然人股东亲自出席的，凭本人身份证和证券账户卡登记；委托代理人出席的，应当凭代理人身份证、授权委托书和客户证券账户卡进行登记。

5.联系方式(1)联系人:毛泽镇(2)地址:浙江省淳安县千岛湖镇康生路268号(3)电话:0571-64837208，0571-64836953(传真)

6.会议将持续半天，与会股东及其代理人的食宿、交通费用将自行承担。

7.委托书、2018年第五次临时股东大会回执及参会路线见附件。

动词 （verb的缩写）参与网上投票的具体操作程序

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)进行投票。网上投票的具体操作流程见附件一。

不及物动词供参考的文件

1.公司2018年第四届董事会第七次临时会议决议；

2.2018年第四届监事会第七次临时会议决议。

附件一:

参与网上投票的具体操作流程

首先，网上投票的程序

1.普通股投票代码及缩写:投票代码:“362418”，投票缩写:“康生投票”。

2.填写投票意见或选举票数。对于以上表决议案，填写表决意见"同意"、

“反对”或“弃权”。

3.当股东对一般提案进行表决时，他们被认为对除累积投票提案之外的所有提案表达了相同的意见。

当股东对同一提案进行重复表决时，第一个有效的票数为

准。股东先表决次级方案，再表决一般方案的，以已经表决的次级方案的表决意见为准，以其他无表决权的提案的表决意见为准；如果先对总提案进行表决，然后对分提案进行表决，则以总提案的表决意见为准。

二.深圳证券交易所交易系统投票程序

1.投票时间:2018年11月7日交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

2.股东可以通过交易系统登录证券公司的交易客户端进行投票。

三.深圳证券交易所网上投票系统投票程序

1.互联网投票系统于2018年11月6日下午15: 00(现场股东大会前一天)开始投票，于2018年11月6日下午15: 00(现场股东大会结束当天)结束投票。

2.股东通过互联网投票系统进行网上投票时，必须按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证指引》(2016年4月修订)的规定进行身份认证，并取得深圳证券交易所数字证书或深圳证券交易所投资者服务密码。具体身份认证流程可参见《互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引》一栏。

3.根据获得的服务密码或数字证书，股东可以在规定时间内通过深交所互联网投票系统记录http://wltp.cninfo.com.cn的投票情况。

附件二:

2018年第五次临时股东大会授权委托书

我在此委托()先生/女士代表我(我单位)出席浙江康生有限公司2018年第五次临时股东大会，并根据以下表决指示对以下议案进行表决。如果没有给出指示，代理人有权根据自己的意愿进行投票。

客户姓名:

客户身份证号码或营业执照注册号:

客户股东账号:客户持有的股份数量和股份性质；

受托人姓名:受托人身份证号码:

一、投票指示:

注:委托书复印件或按上述格式自制的复印件有效。请在该提案相应的“同意”、“反对”或“弃权”空框中勾选“”。多选无效。

二.本授权委托书的有效期自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束。

委托人签字(委托人公章由法定代表人本人签字):

委托日期:年月日

附件三:

收到2018年第五次临时股东大会

致浙江康生有限公司

注意:

1.请用正楷填写你的全名和地址(必须与股东名册上的相同)。

2.填妥并签署的收据应于2018年11月2日或之前由专人送达、邮寄或传真(传真:0571-64836953)，并交回本公司证券部，地址为浙江省淳安县千岛湖镇康生路268号(邮编:311700)。

3.如果股东打算在本次股东大会上发言，请在意图和发言要点一栏注明您的意图和要点，并注明所需时间。请注意，由于股东大会时间有限，股东发言由公司根据登记情况安排，公司不能保证所有在此回执上说出自己意图和观点的股东都能在股东大会上发言。

4.上述收据的剪报、复印件或自制复印件有效。

附件四:

2018年第五次临时股东大会地址及路线

会议地址:

浙江省淳安县千岛湖镇康生路268号

参与路线:

1.自驾:从杭新泾高速转杭千高速，在千岛湖出口前方50米路口右转，直行400米。

2.乘公交车:从杭州西站乘坐高铁，在千岛湖高速公路收费站下车。下车后走50米右转直行400米。

股票代码:002418证券简称:康生股份公告号: 2018-132

关于为公司全资子公司提供担保的公告

一、担保概述

浙江康生有限公司(以下简称“公司”)的全资子公司中智一科成都汽车有限公司(以下简称“中智一科”)拟向银行申请生产经营融资授信额度。本公司决定为中之ike与本行之间的营运资金贷款等信贷业务提供担保，担保金额不超过人民币2.5亿元，担保期限自股东会审议通过之日起2年，并授权本公司董事长或其指定人员与相关银行签订担保协议。实际担保金额、类型、期限以担保合同为准。

2018年10月22日，公司召开2018年第四届董事会第七次临时会议，以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于为公司全资子公司提供担保的议案》。该对外担保仍需提交股东大会审议。

二.担保人基本情况

公司名称:中智一科成都汽车有限公司

公司住所:四川省成都经济技术开发区(龙泉驿区)汽车城大道111号

法定代表人:俞润

注册资本:43870.75万元

经营范围:纯电动公交车、纯电动城市公交车、纯电动厢式运输车、客车及客车底盘的开发、设计、制造、销售及维修，以及相关技术咨询、技术服务及零配件、汽车配件销售、特种设备安装及维修；货物和技术的进出口。

股权结构:中智科是公司的全资子公司，公司拥有其100%的股权。

基本财务数据:截至2017年12月31日，公司总资产284556.26万元，净资产46144.7万元。2017年1-12月，公司营业收入170855.05万元，净利润6956.74万元。以上数据经过审核。

截至2018年9月30日，公司总资产为275097.83万元，净资产为43729.43万元。2018年1-9月，公司营业收入22616.34万元，净利润-2779.59万元。以上数据未经审核。

三.担保协议的签署和实施

上述担保协议尚未签订，担保协议的主要内容由公司和被担保的全资子公司与银行协商确定。

四.累计对外担保金额和逾期担保金额

截至公告日，包括上述担保在内，公司及其控股子公司对外担保总额(批准额)为7.5亿元，占公司2017年12月31日经审计净资产的33.58%(合并报表归母公司所有)。本公司及其控股子公司对外担保余额为人民币1.42亿元，占本公司2017年12月31日经审计净资产的6.36%(合并报表属于母公司)。如果全部执行批准的担保额度，公司及其控股子公司对外担保余额为3.92亿元，占公司2017年12月31日经审计净资产的17.55%(合并报表属于母公司)。在上述担保余额中，1亿元为相关股份公司的担保，其余为公司全资及控股子公司的担保。公司无逾期担保金额，无涉及诉讼的担保事项。

动词 （verb的缩写）董事会意见

中智一科是本公司的全资子公司，同意对其担保是在充分评估其经营状况、行业状况和偿付能力后做出的决定，担保风险在本公司可控范围内。该担保有利于满足中智第一客户的融资需求，能够有效降低融资成本，保证其运营的可持续发展，符合全体股东的利益。

不及物动词供参考的文件

浙江康生有限公司2018年第四届董事会第七次临时会议决议。

股票代码:002418证券简称:康生股份公告号: 2018-131

浙江康生有限公司

独立董事辞职及补选公告

浙江康生有限公司(以下简称“公司”)近日收到公司独立董事黄连喜女士的书面辞职报告。黄连喜女士因个人原因申请辞去公司第四届董事会独立董事、审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。辞职后，黄连喜女士不再在公司担任任何职务。黄连喜女士不持有该公司的股份。

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规以及公司章程的规定，上述独立董事辞职将导致公司独立董事人数不足董事会成员的三分之一。因此，上述独立董事的辞职报告将在股东大会选举新的独立董事后生效。在此期间，上述独立董事将根据相关法律、法规和公司章程的规定，继续在董事会专门委员会履行职责。

公司及董事会对黄连喜女士在任职期间为公司做出的重要贡献表示衷心感谢！

为保证公司董事会的正常工作，公司于2018年10月22日召开了2018年第四届董事会第七次临时会议，审议通过了《关于补选独立董事的议案》。经公司董事会提名委员会提名，公司董事会选举许建平先生为第四届董事会独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第四届董事会任期届满止(简历见附件)。

本公司独立董事对增加独立董事发表了一致同意的独立意见。详见同日在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)发布的《独立董事关于2018年第四届董事会第七次临时会议相关事项的独立意见》。上述独立董事候选人的资格和独立性应经深圳证券交易所等部门审批后，无异议提交股东大会审议。

附件:独立董事候选人简历

许建平:男，中国国籍，无国外永久居留权，1963年10月出生。大专学历。曾任伯德有限公司财务经理、杭萧有限公司江西公司财务总监、浙江恒林座椅实业有限公司独立董事..现任浙江濮阳资产评估有限公司董事长..许建平先生已取得独立董事资格证书。

许建平先生不持有本公司股份，与持有本公司5%以上股份的其他董事、监事、高级管理人员、股东及实际控制人无任何关系。许建平先生不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证监会等有关部门和证券交易所的处罚。