世行大通 多地证监局密集开私募罚单，世界银行顾问专家组发起私募在列，行业核心违规至少三项

蔡联有报道称，私募机构再次收到罚款，违规问题令人震惊，私募基金销售混乱亟待整改。

6月4日，江西世界银行大同资产管理有限公司因风险控制问题被江西省证监局发出警示函。当时的总经理陆、、产品总监吴润霞和产品经理也采取了监管措施。

造成这种处罚的主要原因是:公司治理混乱、内部控制不到位、未履行职责、未履行尽职调查义务；未按规定办理部分资金备案手续。

同一天，江西、深圳、福建等地的监管部门集中下发罚款，主要是因为私募基金募集和管理过程中存在违规行为。据记者不完全统计，今年以来，已有8家私募基金机构收到监管警示函。有三个核心问题，集中体现在资金筹集和管理过程中的不尽职，甚至违反规定承诺保护收益。

江西证监局发出罚款

据中国证监会官网消息，6月4日，江西省证监局向江西世界银行大通、卢、等人发出警告信。据悉，江西世银大通在管理上存在以下问题:

1.公司治理混乱，内部控制不到位，公司未履行职责和勤勉义务。公司的产品管理、经营和财务实际由控股股东世界银行大同资本管理有限公司控制，公司未核实承兑汇票的交易背景，未审核承兑汇票收益权人签署的相关法律文件，未妥善保管会计凭证和会计账簿。

二、未按规定办理部分资金的备案手续。2016年至2018年，本公司发行了三种有限合伙基金产品，均未在中国资产管理协会备案。分别是汇众投资合伙，基金产品名称为“金菊五号——浙江医药产业链投资基金计划”；亿载投资合伙，基金产品名称为“金菊第二第三期——票据投资基金基金计划”；李仔投资合伙，基金产品名称为“通盈二号二期——票据投资基金计划”。

上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》第四条、第八条第一款的规定。

根据《私募股权办法》第四条，私募股权基金管理人和托管人管理和使用私募股权基金财产，私募股权基金销售机构和其他私募融资服务机构应当履行职责，履行诚实、信用、谨慎、勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，遵守职业道德和行为规范。

根据《私募股权基金管理办法》第八条第一款规定，各类私募股权基金募集完成后，私募股权基金管理人应当按照基金行业协会的规定办理基金备案手续，并提交根据主要投资方向标明的主要投资方向和基金类别。

据此，江西省证监局采取行政监管措施向江西世界银行大通发出警告函，并采取行政监管措施向时任法人兼总经理陆、时任产品总监吴润霞、时任产品经理发出警告函。

据田玉娥介绍，江西大同世界银行是大同世界银行资本管理有限公司的子公司。大通银行成立于2007年，由世界银行顾问李玉明领导的专家组成立，是一家集房地产投资、大健康投资、文化媒体投资、艺术投资、公益基金投资和短期财务管理为一体的金融投资公司。

多站点监管当天集中出票

6月4日，福建、深圳、江西等地证监局密集发出监管函，其中深圳证监局一口气发出三次罚款。

6月4日，深圳证监局向深圳市求实宏世资产管理有限公司发出监管警示函，因为在私募基金产品的募集和管理过程中，公司向投资者承诺投资本金不会流失。

同日，深圳市何炬创业投资资产管理有限公司法人梅妃和总经理刘颜锋分别因部分私募基金在募集和管理私募基金产品过程中未向中国投资基金会办理备案手续，承诺向投资者提供最低收益而被罚款。

除了深圳和江西，福建证监局当天也开出了罚款。2020年1月16日，福建海城投资有限公司通过集中竞价的方式，被动减持福建海城投资有限公司子公司海源复合材料15.3万股，这是海源复合材料首次公开发行前的情况。福建海城投资在首次发售前15个交易日未提前披露减持方案，因此收到监管警示函。

风险控制是核心

据记者不完全统计，今年以来，已有8家私募基金机构收到监管警示函。核心问题是，他们在资金筹集和管理过程中没有尽职尽责，甚至违反规定承诺保护收入。

除了上述三家私募机构，即江西大通资产、求是红石资产和何炬创投资产，CICC的私募子公司也赫然上市。

6月1日，CICC子公司CICC前海股权投资基金管理有限公司收到罚款。之所以罚款，是因为未能尽到勤勉尽责的义务，向投资者承诺投资本金不流失，并承诺最低回报。

同日，浙江比特资产管理有限公司因其发行管理的两只私募股权投资基金总资产占净资产200%以上，被浙江证监局处以罚款。

不久前的5月26日，深圳市前海国成资本管理有限公司法人兼总经理陈培被处以罚款。原因是公司在募集和管理私募基金产品的过程中，没有到中国基金会办理备案手续，承诺给投资者最低收益，没有填写和定期更新管理人员及其员工的相关信息。

安徽证监局5月份发了两张票，这是今年第一张基金销售票。5月19日，安徽省证监局公布了对安徽福成资产管理有限公司的处罚决定..因为“富城十二号私募投资基金”在管理过程中存在两个问题:一是产品份额净值达到合同约定的止损线后，不按合同进行清算操作；二是产品进入清算程序后，仍有买入交易，因此采取了出具警示函的措施。

同日，安徽红谷仓投资管理有限公司因私募基金管理存在三大问题被开罚单:一是个人投资者金融资产不符合合格投资者标准；二是基金产品不应承担的费用计入基金财产；第三，投资决策记录保存不当。