顶格处理是什么意思 阿里、腾讯、顺丰被顶格处罚，反垄断“第一枪”释放什么信号？

■作者/孙涛

●编辑/张希彬

今年12月11日，中共中央政治局召开会议，首次提出“加强反垄断”、“防止资本无序扩张”的指导意见。这是中央政府对当前数字经济，特别是对平台经济中资本的垄断和无序扩张发出的治理信号。

三天后，国家监管层为巨人的反垄断处罚发出了“第一枪”。阿里巴巴投资银泰商业有限公司，文悦集团收购新力传媒，丰巢网络收购中国邮政智迪科技有限公司，“未及时上报，造成不良影响”，每家公司罚款50万元。

国家监管机构关注寡头垄断经济，“加强反垄断”和“防止资本无序扩张”

近年来，随着《反垄断法》修订的推进，制定了《平台经济领域反垄断指南》，发布了一系列反垄断法规和指南，使互联网领域的反垄断法律体系更加完善，更具可操作性和可预测性。

业内人士指出，中国经济社会出现了一些资本无序扩张的新情况，如房地产行业杠杆率高、互联网科技公司跨境无证经营实质性金融服务、大规模资本挤压中小生产者和销售者等。这些资本的无序扩张造成了巨大的金融风险，抑制了中小企业和小生产者的生存空，不利于长期形成健康稳定的经济生态系统。

因此，要通过经济手段、法律手段和行政手段，规范、鼓励和引导资本有序扩张，重点鼓励和引导大量资本投向科技创新领域，解决制约我国经济高质量发展的战略性科技问题和前沿产业布局问题，而不是争夺社区蔬菜配送等“蝇头小利”，压榨底层人民的生存。

不申报将受到惩罚

12月14日，国家市场监督管理局发布公告称，将对阿里旗下的阿里巴巴投资、腾讯控股旗下的文悦集团和顺丰旗下的丰巢网络处以50万元罚款。

其中阿里和银泰有多年的线上线下零售合作经验。为了加强线下控制，自2014年以来，阿里通过三次投资收购了银泰70%以上的股权，成为后者的控股股东。

腾讯控股子公司阅读的主营业务是网络文学和网络阅读，拥有大量的文学IPs2018年8月与新力传媒签订协议，收购其100%股份，并于当年10月完成交割。后者主要从事影视娱乐节目的制作和发行，双方的结合可以直接开拓从IP到影视作品的生态业务。

顺丰的子公司丰巢网是国内快递柜行业的龙头企业。今年5月，通过股份互换的方式获得了中国邮政智迪100%的股权，并于当月完成交割。两人都从事快递终端投递服务的智能快件箱业务，分别运营“丰巢”和“快递”两个品牌的智能快件箱。通过收购中国邮政，丰巢扩大了在快递柜行业的市场份额。

根据国家市场监管总局公告，上述三笔交易均为股权收购。收购完成后，阿里巴巴投资、文悦、丰巢网络分别取得控制权，属于《反垄断法》第二十条规定的经营者集中。但经监管部门调查评估，上述三种情况均不具有消除或限制竞争的效果。

这三家公司因“有申报义务但未依法申报”而受到处罚。根据《反垄断法》和《国务院关于经营者集中申报标准的规定》，符合申报标准的经营者集中应当提前向市场监督管理总局申报，未申报的不得集中。

同时，由于三家公司分别实施的收购案件并未造成垄断或消除竞争，监管部门并未要求三家公司“限期处置股份和资产或转让业务”以恢复“行业预集中状态”。

阿里、丰巢和文悦集团当天表示，他们已经收到通知，“将积极落实”。

业内人士指出，从市场监管总局的处罚来看，不仅针对阿里、腾讯等大公司，还可以追溯到2014年，可见关注度。

大白金融表示，加强反垄断执法和市场监管一直是国家监管部门依法查处违法集中案件的重要内容之一。公开信息显示，今年以来，市场监管总局公布了11项未依法申报经营者非法集中案件的行政处罚决定。

自2008年《反垄断法》实施12年以来，没有一家大型互联网企业因垄断问题受到监管机构的处罚。值得注意的是，我国互联网行业存在大量未申报的并购案件和合资案件，根据《反垄断法》应提前申报。这些经营者的集中，实际上超越了反垄断审查的约束。

国家市场监管总局的这一举措被誉为国家监管层面对该巨头反垄断处罚的“第一枪”。

非法互联网之外

12月14日，国家市场监管总局发布的公告也显示，市场监管总局目前正在调查腾讯牵头的广州虎牙和武汉斗鱼合并案。本案与上述处罚案件不同。虎牙和斗鱼的合并属于“协议控制结构的经营者集中”，但也属于《反垄断法》的管辖范围，应及时向监管部门报告。

近年来，中国互联网产业蓬勃发展，各种创新应用层出不穷，在促进市场繁荣、增强经济活力的同时，极大地丰富和便利了普通民众的生活。在新行业、新业态、新商业模式的背后，看得见看不见的是激烈的市场竞争。正是这些竞争造就了今天快速迭代的互联网经济，直接或间接拉动了无数的新需求和新供给。

评论员黄伯阳表示，在这个市场上，我们也看到了资源加速向头部平台集中带来的隐忧，以及平台上涉嫌垄断和不正当竞争的报道越来越多，这是不可避免的。

相比阿里、腾讯、丰超的知名度和成交量，50万元的罚款可能不高，但罚款释放的信号很明确，即《反垄断法》适用于所有主体，包括内资和外资、国企和民企，互联网企业没有运气和例外，消除了一些企业可能有的运气和观望心理，产生了相应的威慑作用。

同时，监管机构也认为，《反垄断法》对集中型企业的罚款金额确实不足，威慑力量有限，这些改进会在后续的修改中体现出来。然而，从现在开始，这些行为需要由监管机构实施，然后才能采取行动。虽然只是罚款50万，但其“警钟长鸣”的影响显然不止于此。

中国共产党第十九次全国代表大会报告提出建设“数字中国”，并把发展数字经济作为一项重大国策。

目前，中国已经成为世界第二大数字经济。根据中国信息通信研究院的报告，2019年中国数字经济规模达到5.2万亿美元。数字经济正沿着四个方向发展:工业数字化、数字工业化、数字治理和数据价值。数字经济已经成为刺激中国经济增长的新引擎，也是改变人们生产和生活方式的新方式。

今年12月11日，中共中央政治局召开会议，分析研究2021年经济工作，研究部署党风廉政建设和反腐败工作，审议《中国共产党地方组织选举条例》。就经济工作而言，这次会议首次提出“加强反垄断，防止资本无序扩张”。

这是中央政府对当前数字经济，特别是对平台经济中资本的垄断和无序扩张发出的治理信号。

西南财经大学经济系主任、中国人民大学长江经济带研究所研究员韩文龙指出，平台经济中存在网络效应、多边市场结构、供需双方规模经济、跨境运营、算法等技术导致的“监管脱敏”，使得大型平台容易形成垄断。屏蔽竞争对手的产品，虚假评论，恶意恶评竞争对手，平台要求商家“二选一”，大数据“扼杀成熟”，捆绑销售，利用混合商业模式逃避监管，是平台经济中不正当竞争和垄断的常见形式。

巨人的责任

受今年新冠肺炎防控肺炎的影响和要求，互联网internet plus)的网上交易和送货上门交易模式发展迅速。今年推出了许多应用程序，如橙心优化、美团优化和更多的杂货店购物。客户可以通过APP选择自己的取货点，自行取货。与此同时，农贸市场的一些蔬菜商贩表示，他们的业务受到了很大影响，销售额至少下降了30%。

目前很多互联网经济行业起点不高，抢夺垄断社区经济势头明显

0.49元/公斤土豆，5.99元/20个鸡蛋...互联网巨头轻而易举地补贴了几十亿美元烧坏的低价，消费者很难不被打动。互联网经济的扩张也被称为从“抢到卖菜的饭碗”开始。

韩文龙指出，在数字经济发展取得巨大成就的同时，也出现了一些新问题。比如中国服务业的数字化明显，而农业、制造业等行业的数字化水平仍然落后于美国等发达国家，数字经济中的核心技术仍然存在“瓶颈”问题。平台经济中的垄断问题日益突出。资本的野蛮扩张严重干扰了市场经济秩序，影响了经济社会的稳定和发展，损害了普通民众的切身利益。

实现平台经济健康有序发展，关键是加强反垄断，防止资本无序扩张。

业内人士指出，中国的电子商务已经非常强大，它利用了中国的人口红利和多样化的场景。但是，这些互联网巨头要有社会责任感，他们也有实力。他们有钱有势，人多，应用场景丰富，应该承担更大的责任。

《人民日报》近日对未来卖菜的互联网巨头进行了评论，指出:掌握海量数据和先进算法的互联网巨头，应该在技术创新上有更多的责任、更多的追求和更多的成就。不要只想着几捆白菜几斤水果的流量。科技创新的明星，未来的无限可能，其实更精彩。

文章写道:在当今时代和未来，科技创新能力和掌握关键领域核心科技的能力已经成为国家竞争和长远发展的关键要素。如果我们只向下看六便士，而不能抬头望月，推出能赢得长远未来的科技创新，那么无论有多少流量和数据，都很难转化为硬核科技成果，也很难改变我们在核心技术上受制于人的被动局面。

互联网巨头财力雄厚，数据资源丰富，数字技术领先。人们期望他们不仅要在商业模式上创新，还要承担起促进科技创新的责任。

互联网巨头拥有资源优势，被赋予了技术创新的重任

最近，一些与新格式和模型相关的新监管法规已公开征求意见。从银监会等部门发布的《网络小额信贷业务管理暂行办法》，到国家市场监管总局发布的《平台经济反垄断指南》，再到国家网办等部门发布的《互联网直播营销信息内容服务管理规定》，都是围绕保障新业态、新模式健康有序发展展开的，备受关注。

习近平总书记在全面依法治国中央会议上强调，良好的法律和善治应确保新形式和新模式的健康发展。

以数字经济为代表的新业态、新模式的蓬勃发展，不仅创造了强大的创业潜力、就业能力和经济价值，也带来了社会文化领域的深刻变革。同时要认识到，“新”一词既包含无限的潜力，也包含风险和不确定性。

新规定旨在将小额贷款、直播和平台经济等新的商业模式纳入监管，这是改善国家治理和满足人民日益增长的改善生活需求的必要法律制度的体现。对于监管者来说，在鼓励创新的同时要进行有效的监管，在宽容与审慎之间找到一个平衡点，从而实现良法和善治的目标。