华信证券 为股东花式“送钱”，华信证券董事长总裁被市场禁入！三大路径曝光

华信证券为股东从公司花式“送钱”的线路曝光。

日前，证监会网站发布市场禁入决定书决定，对时任上海华信董事长、华信证券董事李勇采取5年证券市场禁入措施，对时任华信证券总裁陈灿辉采取3年证券市场禁入措施。

证监会官网显示，华信证券存在用自有资金为股东提供融资、违规向股东关联方划款、以证券资产管理客户资产为股东提供融资等违法行为，数十亿资金通过华信证券流向股东腰包。

三大路径为股东“送钱”

经证监会查明，华信证券存在以下三大违法事实。

一、 华信证券将自有资金为股东提供融资。

2018年2月13日，上海华信国际集团财务有限责任公司《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》，称上海华信需要紧急兑付公开市场债券，指令华信证券将6亿元自有资金划转给上海华信。当日下午，华信证券将招商银行基本账户上的6亿元划入建设银行金桥支行的尾号为0935自有资金账户，随即资金被华信财务转至上海华信。

二、 华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款。

2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券继续租赁上海华信集团资产经营有限公司名下的明天广场房产。2018年2月2日，陈灿辉通知华信证券财务总监陈新华办理，陈新华根据明天广场的当前租赁价格以77.5%打折后测算了具体金额为5301.20万元，扣除华信证券一季度已经支付的明天广场20-23楼租金286.64万元后，最终将5014.56万元转账给华信资产。

2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券购买华信资产名下房产。2018年2月7日，李勇和王某通知陈灿辉，要求华信证券立刻转账2亿元，陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼房产的名义紧急划拨2亿元。华信证券当天分两笔将2亿元转给了华信资产。

2018年2月9日，李勇和王某通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元，陈灿辉通知陈新华进行资金划转，华信证券当天分两笔以购买明天广场房产的名义先后转给华信资产。

上述房产租赁款和购房款合计约3.9亿元，经查，在华信证券转账给华信资产后，均在当天又由华信资产转账至上海华信集团财务有限公司。

三、 华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

2017年3月2日至12月28日，华信证券以证券资产管理客户的资产向福建大生控股有限公司、深圳市大生农业集团有限公司、国能商业集团有限公司、瑞盈信融商业保理有限公司、北方石油化工(集团)有限公司、上海大生农业金融科技股份有限公司六个项目累计转款42.79亿元，其中24.72亿元资金经过华信体系内公司的一道或者多道流转，转至华信证券的关联方，5.95亿元当天就转入上海华信。

时任董事长和总裁双双被市场禁入

在上述违法行为中，李勇和陈灿辉难逃干系。

证监会的信息显示，李勇时任上海华信董事长、法定代表人，上海华信集团财务有限公司的法定代表人，华信证券有限责任公司董事，2018年1月4日起代为履行华信证券董事长职务。陈灿辉时任华信证券总裁。

李勇在《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字同意，是直接负责的主管人员；陈灿辉作为具体执行人员，是其他直接责任人员。

华信证券以购买和租赁房产名义向华信资产划款3.9亿元，划款前未履行房产评估、房产合同签订、董事会和股东会审议等程序，相关合同和决议材料系后补，相关购买房产也未实际过户。

李勇在《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字，安排资金调用，是直接负责的主管人员；陈灿辉作为具体执行人员，是其他直接责任人员。

华信证券以证券资产管理客户的资产为股东上海华信提供融资，李勇是直接负责的主管人员；陈灿辉是其他直接责任人员。

证监会的市场禁入决定书披露，根据华信证券风险处置现场工作组出具的《关于李勇、陈灿辉、陈新华3人在华信证券风险处置期间工作表现的情况说明》以及其他相关当事人提交的证据材料，李勇、陈灿辉的相关表现符合主动减轻违法行为危害后果的情形，并在行政处罚决定中对李勇、陈灿辉的罚款金额作出一定调整。

但鉴于涉案违法事实金额巨大、情节严重，结合李勇、陈灿辉在涉案违法事实中的职责作用、行为表现，即使考虑了二人存在主动减轻违法行为危害后果的情形，证监会认为，李勇、陈灿辉的违法行为仍然属于情节严重。

证监会决定：对李勇采取5年证券市场禁入措施，对陈灿辉采取3年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。