贇 国轩高科：独立董事2016年度述职报告（乔贇）

郭萱高新技术股份有限公司独立董事2016年度述职报告股东及股东代表:本人乔云作为郭萱高新技术股份有限公司(以下简称公司)的独立董事，2016年严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深交所股票上市规则》等相关法律法规， 以及《公司章程》和《独立董事年度报告工作制度》，本着对全体股东特别是广大中小股东负责的态度，2016年，他忠实履行独立董事的职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，积极参加2016年的相关会议，并就相关事项发表独立意见。 独立董事2016年业绩报告如下:1 .出席董事会和股东大会。2016年，公司召开了12次董事会会议。具体出席情况如下:我今年要亲自参加缺席投票。关于董事会会议次数(次)(次)(次)(反对次数)的备注在报告期内，我详细阅读了会议材料。认真审阅公司提供的提案材料及相关文件，检查各项提案是否符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》等法律法规的规定；议案内容是否真实、准确、完整；认真考虑是否存在损害小股东利益的情况；独立、客观、审慎地做出判断。2.2016年，公司召开了五次股东大会，出席情况如下:今年(次)实际应出席的股东大会次数55 5 2016年，公司董事会和股东大会的召开符合法定程序，重大经营决策等重大事项得到合法有效的批准。二.独立意见的表述根据相关法律、法规和规章的规定，我作为公司的独立董事，对公司2016年的经营活动进行了认真的了解和检查，对董事会的各项提案及其他事项未提出任何异议。本人就公司相关事宜发表以下独立意见。1.2016年2月1日，本公司第六届董事会第二十二次会议就财政部《关于变更子投资项目实施地点的议案》发表了独立意见。2.2016年3月10日，本公司第六届董事会第二十三次会议就《关于全资子公司利用部分闲置募集资金临时补充营运资金的议案》发表了独立意见。3.2016年3月29日，公司第六届董事会第二十四次会议，就公司《关于2016年度日常关联交易预测的议案》、公司《关于全资子公司2015年度利润分配方案的议案》、《关于公司2015年度利润分配方案的议案》、《关于募集资金存放和使用情况专项报告的2015年度议案》发布了预核准意见， 《关于2015年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司全资子公司银行授信担保的议案》、《关于2016年度日常关联交易预测的议案》、《关于公司累计和当期对外担保的特别说明》发表了独立意见。 4.2016年8月22日，本公司第六届董事会第二十七次会议就本公司《关于2016年上半年控股股东及其关联方占用公司资金及本公司对外担保的议案》、《关于2016年上半年本公司募集资金存放及使用情况专项报告的议案》、《关于本公司为全资子公司及孙公司银行授信提供担保的议案》发表了独立意见。5.2016年10月26日，公司第六届董事会第29次会议就《关于回购和注销部分限制性股票的议案》和《关于首次授予限制性股票首次解锁期解锁条件实现的议案》发表了独立意见。6.2016年10月28日，本公司第六届董事会第三十次会议就《关于向激励对象授予第一期限制性股票的议案》发表了独立意见。7.2016年11月13日，公司第六届董事会第31次会议，就公司《关于公司向特定对象非公开发行a股的议案》、《关于公司2016年非公开发行开发银行a股计划的议案》、《关于公司向特定对象非公开发行a股有条件认购合同的议案》、《关于公司向特定对象非公开发行a股涉及关联交易的议案》、《关于请求股东大会批准豁免的议案》等出具了预核准意见他对《关于公司向特定非上市开发银行发行a股方案的议案》、《关于公司非公开发行a股涉及关联交易的议案》、《关于公司未来三年(2016-2018年)股东回报规划的议案》、《关于公司前期募集资金使用情况报告的议案》发表了独立意见。8.2016年12月23日，公司第六届董事会第32次会议就《关于公司董事会聘任高级管理人员的议案》发表了独立意见。三.公司实地考察2016年，我借出席董事会、股东大会、业务交流等会议的机会，了解公司的生产经营和财务状况，与公司董事、高级管理人员及相关人员保持沟通，听取公司管理层关于经营状况和规范运作的汇报，掌握公司动态，关注有关公司的媒体报道，监督公司规范运作，有效履行独立董事职责。四.董事会专门委员会工作情况作为公司董事会薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会的主席，我严格按照《薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会议事规则》对公司的相关事项进行了审议和表决，强化了董事会的决策职能，履行了我的职责。五、保护社会公众股股东合法权益的其他工作1。报告期内，我继续关注公司的信息披露，严格按照《深圳证券交易所上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》及公司《信息披露管理办法》等相关法律法规，对规定信息的及时披露进行了有效监督和核实，使公司能够真实、及时、完整、准确地完成信息披露。2.切实履行独立董事职责，认真审阅公司为董事会审议的议案提供的信息，在董事会决策中发表专业意见，谨慎行使表决权；对于需要独立意见的提案，及时从公司充分了解相关情况，查阅相关法律法规，做出独立客观的判断，认真履行职责。3.深入了解公司生产经营、管理和内部控制制度的完善和执行情况，以及股东会和董事会决议的执行情况。前往公司实地考察，审阅相关材料，会见上市公司管理层和会计师，关注公司治理，积极有效履行独立董事职责。4.自学。作为公司独立董事，他积极学习相关法律法规和机构文件，加深了对相关法律法规的理解，特别是对公司规范运作公司治理结构和保护投资者利益相关法律法规的理解，不断提高履职能力，增强了保护公司和投资者利益的能力，为公司科学决策和风险防范提供了更好的意见和建议。不及物动词其他工作1。没有提议召开董事会；2.没有聘请或者解聘会计师事务所的建议；3.没有独立聘用外部审计机构和咨询机构。2017年，我将本着审慎、勤勉、忠诚的原则履行独立董事职责，提高上市公司董事会决策的科学性，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进公司持续、规范、稳健发展。独立董事:乔云，2017年3月16日