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南充和兴证券宏信、中邮、万和三家券商同一天吃罚单，宏信被暂停资管业务

2021-04-26 17:11:08 房产信息南充和兴证券,证券,资产管理

8月31日，中国证监会宣布对三家国内证券公司处以六项罚款。

这三家公司分别是洪欣、中国邮政和万和证券，被处罚的原因都集中在债券和资产管理业务的合规和风险控制上。三家券商共5名相关负责人被认定为不合适人选，洪欣证券被暂停申报资产管理产品6个月。

证监会表示，经过调查，洪欣证券存在三大问题:

首先，违反规定增加了新的表外持股。多个资产管理计划存在期间，委托其他机构持有，但未按照资产管理计划自持债券进行核算，未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制；

二是目标资产管理产品合规风险控制未经预警验证；第三，合规风险控制存在各地展览业审计频率不足、对低于投资要求的质押券信用评级缺乏关注、对债券交易查询标志监管不力等问题。

中邮证券发现人员岗位混编，投资决策、风险控制、结算交割等关键岗位兼任混编。并且存在异常的资产管理交易和缺乏控制。

同时，公司还存在信息监控系统建设不完善、债券审批环节未完全融入系统管理等问题

万和证券发现其业务岗位没有得到有效隔离，资产管理部5同时开展资产管理和投资业务，人员混业经营，投资业务关键岗位混业经营。

万和证券也在2018年7月从资产管理和投资渠道买卖同一产品，可见其风险控制力度不够。

本报(www.thepaper.cn)记者注意到，除上述三家券商外，今年6月以来，已有七家券商因融资融券和债券业务被证监会处罚。

这七家公司分别是恒泰证券、红塔证券、山西证券、华宝证券、中国邮政证券、万和证券、首创证券。

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