西部证券交易 西部证券股份有限公司公告

股票代码:002673证券简称:西部证券公告号: 2017-041

西方证券有限公司

第四届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议

2017年6月2日，西部证券有限责任公司(以下简称“公司”)向第四届监事会全体监事发出召开第四届监事会第十二次会议的通知和议案。会议于2017年6月13日在陕西省xi市高新区张坝北路1号陕西饭店以现场会议和交流表决的方式召开。西部证券股份有限公司第四届监事会第十二次会议，监事7人，其中康伟女士、冰淇先生、景学良先生以通讯表决方式出席会议。会议根据《公司法》和《公司章程》召开。

二.监事会会议审议情况

会议审议通过了《关于公司增加2017年度日常关联交易的议案》。

监事会认为，2017年新增的日常关联交易是公司正常经营的需要，关联交易执行市场价格，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。监事会对公司2017年增加日常关联交易的议案无异议。该提案应提交股东大会审议。

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

报告全文与此公告同一天在巨潮信息(www.cninfo.com.cn)网站披露。

三.供参考的文件

1.由与会监事签署并加盖监事会印章的监事会决议；

2.深圳证券交易所要求的其他文件。

特此宣布

西部证券有限责任公司监事会

2017年6月13日

股票代码:002673证券简称:西部证券公告号: 2017-043

2017年新估计

每日关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

在西部证券有限责任公司(以下简称“公司”)日常经营中，拟与长安银行股份有限公司、陕西成长型企业引导基金管理有限公司开展财务咨询、资产管理业务相关服务活动，属于公司日常关联交易。

一、增加日关联交易的预计类别和金额

二.关联方介绍及关系(一)陕西成长型企业引导基金管理有限公司与公司的关系

1.公司名称:陕西省成长型企业引导基金管理有限公司

2.法定代表人:樊明

3.注册资本:1亿元人民币

4.地址:陕西省xi市新城区东新街232号陕西信托大厦11楼1118号

5.主营业务:投资、投资管理、投资咨询(仅限自有资产投资)。(依法必须批准的项目，经有关部门批准后，方可开展经营活动)

陕西成长型企业引导基金管理有限公司实际控制人是陕西山能投资管理有限公司，最终实际控制人是陕西能源集团有限公司，陕西成长型企业引导基金管理有限公司法定代表人樊明先生也担任公司董事，与公司形成关联关系。

(2)长安银行股份有限公司与公司的关系

1.公司名称:长安银行股份有限公司

2.法定代表人:毛亚社

3.注册资本:56.41亿元人民币

4.地址:陕西省Xi市高辛区高新四路13号1栋1单元10101室

5.主营业务:吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内国际结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；办理政府债券的发行、代理赎回和承销；买卖政府债券和金融债券；从事同业拆借；代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务和担保；代理支付和保险服务；提供保险箱业务；结汇和售汇；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

本公司董事许女士同时兼任长安银行股份有限公司董事，故本公司与长安银行股份有限公司存在关联关系..

三.关联交易的目的、定价原则及其对公司的影响

1.公司与前述关联方之间的关联交易属于公司正常业务范围，有利于公司业务发展；

2.关联交易定价参照市场价格进行，不存在损害非关联股东利益和公司利益的情形；

3.关联方交易不影响公司的独立性，公司主营业务不因上述关联方交易而依赖关联方。

四.供参考的文件

1.对公司2017年新预计日关联交易的独立意见；

2.中泰证券有限责任公司对西部证券有限责任公司2017年新增日关联交易的审验意见。

特此宣布。

西部证券有限责任公司董事会

股票代码:002673证券简称:西部证券公告号: 2017-044

关于举办2017年第一次

股东特别大会通知

本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市规则》等相关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》和《股东大会议事规则》，经西部证券有限责任公司(以下简称“公司”)第四届董事会第二十四次会议审议通过，决定召开公司会议

一、会议的基本情况

1.股东会会议:2017年西部证券有限责任公司第一次临时股东会。

2.召集人:公司董事会。

2017年6月13日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会的议案》。

3.会议的合法性和合规性:股东大会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定召开。

4.会议日期和时间(1)现场会议时间:2017年6月29日14:30(2)在线投票时间:2017年6月28日-2017年6月29日

其中，通过深交所交易系统投票的具体时间为:2017年6月29日9:30-11:30、13:00-15:00；深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年6月28日15:00至2017年6月29日15:00。

5.会议方式:现场投票和网上投票相结合。

公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)为股东提供网络形式的投票平台，股东可在网上投票时间通过上述系统行使表决权。

6.投票规则:公司股东只能选择现场投票和在线投票中的一种。使用网上投票方式的股东通过深交所交易系统和深交所网上投票系统以相同的投票权反复投票的，以第一个有效投票结果为准。

7.融资融券、再融资和协议回购业务账户的投票程序

融资融券、再融资、协议回购业务、深交所涉及的投资者投票，按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网上投票实施细则(2016年9月修订)》等相关规定执行。

8.深交所投资者投票程序

由于公司股票为深交所股票，如果通过交易深交所依法成为公司股东的外国投资者对股东大会提案进行网上投票，香港证券结算有限公司将作为股票名义持有人参与股东大会的网上投票。相关人员应遵循深圳证券交易所《香港证券结算有限责任公司参与深交所上市公司网上投票指引》。

9.记录日期:2017年6月22日

10.会议与会者:

(1)2017年6月22日下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注册的本公司全体股东。上述所有股东均有权出席本次会议，并按照本通知中宣布的方式进行表决。不能亲自出席现场会议的股东可以书面委托代理人出席会议并进行表决，股东代理人无需是公司股东。

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

11.现场会议地点:xi市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼

二.会议审议的事项

1.关于提请审议修改公司章程的议案。

本议案经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过。详见与本公告同一天在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)发布的《西部证券股份有限公司章程》。

该提案应由出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

2.关于审议修改股东大会议事规则的议案。

本议案经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过。详见与本公告同一天在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)发布的《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》。

3.股东大会审议修改《网络投票管理办法》的议案。

本议案经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过。详见与本公告同一天在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)发布的《西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》。

4.关于提请审议公司2017年新增日常关联交易的议案。

本议案经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过。详见《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和《聚超信息网(http://www.cninfo.com.cn)》于本公告发布当日发布的《西部证券股份有限公司新预期日关联交易公告》。

该议案应当逐项表决，由出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

5.关于提请审议选举公司非独立董事的议案。

该议案经第四届董事会第二十四次会议审议通过。详见与本公告同一天在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)发布的《第四届董事会第二十四次会议决议公告》。

其中:

1.上述第四个方案(方案代码为4.00)为逐项表决，涉及关联交易。股东大会逐项表决时，相关关联股东回避表决，不能接受其他股东的委托进行表决。

2.本次股东大会上提出的所有提案均为中小投资者投票单独计票。中小投资者是指上市公司董事、监事和高级管理人员以外的股东，以及单独或共同持有上市公司5%以上股份的股东。

上述事项属于公司股东大会的范围，不违反相关法律、法规和公司章程。正在考虑的事项是合法和完整的。

三.本次会议提案编码

注:提案4.00包含两个子提案，对4.00的表决视为对提案4中所有意见相同的子提案的表决。对“一般提案”进行表决的股东应被视为对所有提案表达相同的意见。

四.现场会议的报名方式

1.报名方式:现场报名，信函或传真报名，公司不接

如果您通过电话、信函或传真注册，注册时间是接收传真的时间

还是信时间为准。

2.报名时间:2017年6月28日周三9:00-17:00。

3.注册地点:Xi市东新街232号信托大厦17楼西证券部

邮政编码:710004

传真:029-87406259

4.注册程序

自然人股东应出示身份证、持股证明和证券账户卡；自然人

股东委托他人出席会议的，受托人应当出示本人身份证和委托人身份证

复印件、委托书、持股证明、证券账户卡。

公司股东出席会议的，应当出示法定代表人身份证、公司股东单位营业执照复印件(加盖公章)和持股证明；公司股东委托代理人出席会议的，代理人应当出示身份证、公司股东单位营业执照复印件(加盖公章)、授权委托书和公司股东单位法定代表人依法出具的持股证明。

5.会议预计将持续半天，费用自理。

6.联系人:韩

电:029-87406171

川镇:029-87406259

7.发送传真登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在出席会议时携带授权委托书原件转发给会议工作人员。

动词 （verb的缩写）参与网上投票的具体操作程序

本次会议股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)进行投票。网上投票的具体操作流程见附件1。

不及物动词供参考的文件

第四届董事会第二十四次会议决议。

附:1。参与网上投票的具体操作流程

2.西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会授权委托书

西部证券有限责任公司董事会

附件1:

参与网上投票的具体操作流程

首先，网上投票的程序

1.投票代码:362673。

2.投票简称:“西方投票”。

3.填写投票意见:同意、反对、弃权。

4.当股东对一般提案进行表决时，他们被认为对所有提案表达了相同的意见。

股东对一般提案和具体提案进行反复表决时，以第一次有效表决为准。股东先表决具体提案，再表决总提案的，以已表决的具体提案的表决意见为准，以其他未表决的提案的表决意见为准；如果先表决总提案，再表决具体提案，则以总提案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序

1.投票时间:2017年6月29日交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

2.股东可以通过交易系统登录证券公司的交易客户端进行投票。

三.深圳证券交易所网上投票系统投票程序

1.互联网投票系统于2017年6月28日下午3点(现场股东大会前一天)开始投票，于2017年6月29日下午3点(现场股东大会结束当天)结束投票。

2.股东通过互联网投票系统进行网上投票时，必须按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证指引(2016年修订)》进行身份认证，并取得《深圳证券交易所数字证书》或《深圳证券交易所投资者服务密码》。具体的身份认证流程可以在互联网投票系统的《http://wltp.cninfo.com.cn规则指南》栏目中找到。

3.根据获得的服务密码或数字证书，股东可以在规定时间内通过深交所互联网投票系统登录http://wltp.cninfo.com.cn进行投票。

附件2:

西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会

委托书

客户/股东单位:

客户持有的股份数量:

客户端IDNo。/股东营业执照号码：

客户股东账号:

受托人姓名:

受托人身份证号码:

兹委托上述受托人于2017年6月29日出席西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为出席西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会，按照以下说明对会议审议提案行使表决权，签署与西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会相关的所有法律文件，如会议纪要等。本委托书有效期自签发之日起至2017年第一次西部证券股份有限公司临时股东大会结束。

注:1。关于委托人对受托人行使表决权的说明，请在上表“空框中选择“同意”、“反对”、“弃权”对应的一项。只能选择一项，多选无效。2.委托人未作出具体指示或者所作指示无效的，视为完全授权，受托人可以自行行使表决权。

3.委托人为法人股东的，应当加盖法人印章。

客户签名/客户盖章:

委托单位法定代表人(签字或盖章):

年月日

股票代码:002673证券简称:西部证券公告号: 2017-042

第四届董事会第二十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议

2017年6月2日，西部证券有限责任公司(以下简称“公司”)通过电子邮件和电话提示向第四届董事会全体董事发送了召开第四届董事会第二十四次会议的通知和议案。本次会议于2017年6月13日在陕西省xi高新区张坝北路1号陕西饭店18号楼会议室通过现场会议和交流的方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持。应出席会议的董事有12人，实际出席会议的有12人。公司监事及相关人员参加了会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券有限责任公司章程》，会议合法有效。

二.董事会议上的讨论

会议审议并通过了以下事项:

1.《西部证券股份有限公司研究咨询业务发展规划(2017 -2019年)》议案已获审议通过。

投票结果:12票赞成，0票反对，0票弃权。

2.西部证券有限责任公司托管业务发展规划(2017 -2019年)议案已获审议通过。

3.审议通过修改公司章程的议案。

该提案需要提交股东大会审议。

修订后的《西部证券有限责任公司章程》和修订后的《西部证券有限责任公司章程对照表》与本决议同一天在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)上披露。

4.审议通过了修改公司股东会议事规则的议案。

该提案需要提交股东大会审议。

修订后的《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》和修订后的《西部证券股份有限公司股东大会议事规则对照表》与本决议同一天在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)上披露。

5.股东大会审议通过修订《网络投票管理办法》的议案。

该提案需要提交股东大会审议。

修订后的《西部证券股份有限公司股东大会网上投票实施细则》和修订后的《西部证券股份有限公司股东大会网上投票管理办法对照表》与本决议同一天在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)公布。

6.逐项审议通过《关于公司增加2017年度日常关联交易的议案》。

(1)在审议本公司与陕西成长企业引导基金管理有限公司的关联交易时，相关董事刘建武先生、先生、范明先生、许女士、先生弃权。

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

(2)审议公司与长安银行股份有限公司的关联交易时，关联董事许女士弃权。

投票结果:11票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对公司2017年度日常关联交易发表独立意见，公司保荐机构出具验证意见。该议案需提交股东大会审议(关联股东弃权)。

《西部证券股份有限公司2017年新预期日关联交易公告》与本决议同一天在中国证券报、证券时报、证券日报和巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)披露。

7.审议通过关于选举公司非独立董事的议案。同意提名谢凯先生为公司第四届董事会非独立董事候选人(谢凯先生简历见附件)，董事任期自股东大会选举通过之日起至本届董事会任期届满止。

公司独立董事对公司非独立董事的选举发表独立意见。

该议案仍需提交公司股东会审议。

8.会议审议通过了《关于召开西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会的议案》。公司2017年第一次临时股东大会现场会议于2017年6月29日14: 30在陕西省xi市东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼召开。

《西部证券股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》与本决议同一天在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和《巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)》上披露。

9.会议听取了原公司总经理朱健先生的经济责任审计报告。

三.供参考的文件

1.由与会董事签署并加盖董事会印章的董事会决议；

2.深圳证券交易所要求的其他文件。

附:谢凯先生的简历

特此宣布。

西部证券有限责任公司董事会

附件:

谢凯先生简历

一、基本信息:

谢凯，男，汉族，1982年12月出生，湖北省孝感市人，现居上海，硕士研究生学历。他于2009年7月加入工作，现任上海城头控股有限公司投资管理部总经理..

二、主要学习经验:

2001年9月至2005年7月，在对外经济贸易大学学习国际经济与贸易专业，获学士学位和学士学位；

2005年7月至2006年9月，复习考研；

2006年9月至2009年3月，就读于上海交通大学，会计硕士。

三、主要工作经历:

2009年3月至2009年7月，毕业后申请工作；

2009年7月至2014年10月，在上海城头资产管理有限公司工作，担任资产管理业务的发起人、业务总监、高级业务总监；

2012年2月至2014年10月，在上海城建投资发展公司资产管理部(上海城头资产管理有限公司借用)工作；

2014年11月至2016年12月，任上海投资物业管理(集团)有限公司战略规划部副总经理(主持)；

2017年1月至今，任上海城头控股有限公司投资管理部总经理..

谢凯先生已取得证券公司董事资格。

谢凯先生与公司控股股东和实际控制人无任何关系，不持有公司股份，未受到中国证监会等相关部门的处罚和证券交易所的纪律处分。