海富通519003 海富通基金老鼠仓5+1黑化简史

官场上有崩溃形式的腐败，资金领域有崩溃形式的鼠仓。所谓“过去的腐败，成批的落马，集体的堕落，大小的贪婪”，就像一群人里的土块。一旦拔出来，剩下的就会一起掉下去。

本文描述的海富通基金鼠仓事件，曾在2014年引起整个资产管理圈的轰动。它不仅对监管当局提出了更高的要求，也唤起了我们对人性中贪婪的反思。

11号假期前，裁判文书网发布了2015年公款内幕交易的判决书，再次将大家的注意力拉回了震惊资产管理圈的案件:海富通版的“五只老鼠在黄浦江闹大”。

谢志刚本人并不是五只老鼠中的一只，但他确实在海富通的黑历史中扮演了一个精彩的角色。

海富通五只老鼠倒下后，海富通的新老鼠仓库又迅速成长起来。这是十一长假前披露的谢志刚案。

2014年1月17日，谢志刚从郑江接手海富通的密集混音。2014年4月28日，谢志刚从黄春雨手中接过海富通的国家政策导向。

2014年，海富通五鼠窝案被调查的消息在资产管理圈疯传，媒体的注意力都在琢磨谢志刚是否能收拾前任留下的烂摊子。但是大家的想象力还是不够，大家也没有想到谢志刚居然被黑了，把他当成白衣骑士只是一厢情愿。

根据今年11月公布的判断，谢志刚是一个真正的鼠仓老手。2011年11月7日至2015年6月11日，谢志刚在新城基金和海富通基金任职期间担任鼠仓。谢志刚通过操纵妻子月经的“张某某”账户，累计进行汇交交易5565.62万元，非法获利270.41万元。

这个判决最大的作用就是向公众证明，所谓对鼠仓调查的冲击，对于一个自负的人来说，是如此的微不足道。当社会在谈论海富通五鼠窝的时候，谢志刚还在做内幕交易。

2018年9月29日，谢志刚的审判结果在网上公布:法院最终判处谢志刚有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金300万元，考虑到谢志刚自首，返还全部非法所得，并提前缴纳部分罚金。

七

鼠仓总是不可避免？

海富通基金成立于2003年。从股东背景来看，海富通在当时是带着金钥匙出生的，发展极快。但粗糙发展背后的隐患，如风险管控监管漏洞多、江湖味浓、缺乏专业性等，在后续案例中无疑暴露无遗。

2014年8月4日，海富通前总经理田仁灿(之前也是海富通基金的灵魂人物)很少回应鼠仓窝案:“我们应该从两个方面来看待这个问题:一是这是否是个人的主观行为，二是这种行为是否与他的集体组织缺乏管理有关，需要区别对待。对于公司来说，名誉受损，受到了市场和社会的惩罚。”

谈到这次事件的教训，田仁灿说:“这方面的教训是:第一，完善市场本身的制度；第二，加强内部控制和员工职业素养的培训。但投机者和不当行为永远无法完全规避。"

明眼人都能看出来，这是在跟自己统治下的海富通说话，反思，洗地，都成了过去式。

穷人不说话，或者有人可能会问，即使惩罚是中国美国市场的几倍，也无法阻止个人内部交易的冲动。但在一家公司，差不多一半的主要投资经理在类似时期都在搞鼠仓，这很难用个人的诱惑来解释。和崩溃模式下的腐败一样，崩溃模式下的鼠仓往往在土壤环境上存在问题，所谓的监管、隔离、风险控制等措施同时失效。这是一种怎样的公司氛围？

最后给大家介绍一个知识点。史上最惨的基金，海富通营收增长(519003)，是14年的产品。如果是精神上的，可能会被诅咒，接触过的基金经理大多是黑化的。在基金史上也做出了巨大的贡献——黑鼠仓大巴基金。

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