南方品质混合 南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

南方品质优化灵活配置混合型证券投资基金基金股票发行公告

[重要说明]

1.南方优质优化灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”)已于2016年5月9日经中国证监会核准登记(证监发[2016]1004号)。

2.南方优质优化灵活配置混合型证券投资基金是一种契约式开放式证券投资基金。

3.本基金的管理人和登记机构为南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。

4.基金募集期限为2016年6月30日至2016年7月27日，通过各销售机构的基金销售网点公开募集。

5.基金销售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

6.基金首次申购和补充申购的最低申购金额为1000元人民币，具体申购金额以各基金销售机构公告为准。

7.募集期内投资者认购资金产生的利息，应当转换为基金份额，计入投资者账户。具体股份须经登记机关登记。

8.投资者在发售期间可以多次认购，认购一经确认，不能取消。销售网点接受申请并不意味着成功确认申请。申请成功确认以基金登记机构的登记确认为准。

9.本公告仅解释基金出售的相关事宜和规定。如果投资者想了解该基金的详情，请阅读《中国证券报》等报纸刊登的《南方优质优先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。；基金合同、招募说明书和本公告将同时在基金管理人(www.nffund.com)的互联网网站上发布。

10.销售网点、开户、认购详情请咨询各销售机构。

11.在发售期间，基金可以增加新的销售机构。请关注公司及其销售机构最近的公告，或拨打公司及其销售机构的客服电话咨询。

12.投资者可拨打我公司客服电话(400-889-8899)或各销售机构电话，了解认购事宜。

13.基金管理人可根据不同情况，对发售期内的销售安排及其他相关事宜作出适当调整。

14.风险提示:基金投资证券市场时，基金净值会因证券市场波动等因素而波动。投资者在投资基金前，应充分了解基金的产品特征，充分考虑自身的风险承受能力，承担基金投资产生的各种风险，包括政治、经济和社会环境因素对证券价格的影响所带来的系统性风险，以及个别证券特有的非系统性风险。由于基金投资者持续赎回基金所带来的流动性风险，以及基金管理人在实施基金管理过程中所带来的基金管理风险，该基金的具体风险详见招股说明书“风险揭示”一节等。

该基金过去的表现并不能预测其未来的表现。基金管理人按照勤勉尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产，但不保证基金的一定利润或最低收益。投资者应认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，独立判断基金的投资价值，独立做出投资决策，并自行承担投资风险。

一、资金筹集的基本情况

1.基金名称

南方优质优化灵活配置混合型证券投资基金(基金简称:南方优质组合；基金代码:002851，请注意。

2.基金类型

混合型。

3.基金运作模式

契约开放。

4.基金期限

不规则。

5.基金份额的初始面值

1.00元。

6.出售物品

基金销售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外机构投资者人民币投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

7.销售组织

8.基金募集期限和基金合同生效

筹资期限为2016年6月30日至2016年7月27日；需要延期的，自基金份额发售之日起不得超过三个月。

自基金份额发售之日起3个月内，基金管理人可以根据法律、法规和募集说明书决定停止基金发售，在10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续，但募集资金总额不得少于2亿元人民币，基金份额持有人不得少于200人。

基金募集符合基金备案条件的，基金合同自基金管理人完成基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起生效；否则，《基金合同》不生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件之日宣布基金合同生效。基金管理人应将募集期间募集的资金存入专用账户，在募集结束前任何人不得动用。

基金管理人可以根据申购情况适当延长发售时间，但最长不得超过法定发售期限；同时，发行可以根据认购和市场情况提前终止。如果出现这种情况，基金经理会再次发布公告。此外，在紧急情况下，上述筹资期限的安排可以适当调整。

二、销售方法及相关规定

1.发行期内，基金将同时面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者发行。

2.基金利率

基金最高申购费率不高于1.2%，并随着申购金额的增加而降低，如下表所示:

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投资者重复认购的，按照每次认购对应的费率等级分别收取费用。

基金申购费不计入基金财产，主要用于基金募集期间发生的营销、销售、登记等各项费用。

3.认购份额的计算

订阅费=订阅金额-净订阅金额

认购份额=(认购净额+认购利息)/基金份额面值

举例:如果投资者投资10万元认购基金份额，认购产生利息50元，对应的认购率为1.2%，那么他可以获得的认购份额为:

认购净额= 10万/(1+1.2%)= 98814.23元

订阅费= 10万-98，814.23 = 1，185.77元

认购份额= (98，814.23+50)/1.00 = 98，864.23份

认购受理时间:认购期内16: 00前(T日16: 00后及周六、周日、节假日，下一工作日受理申请)。

3.个人投资者申请开立基金账户时，必须提交以下材料:

直销网点:

(1)有效身份证件原件(身份证或户口簿等)。);

(2)填写完整的开放式基金账户业务申请表；

(3)有个人签名的开户证明或指定银行的储蓄存折复印件。

在线交易系统:

(1)本人有效身份信息(身份证或户口簿等));

(2)公司开通了支持网上交易的银行卡。

注:指定银行账户是指投资者开户时预留的用于赎回、分红和退款的结算账户。银行账户名称必须与投资者的基金账户名称相同。

4.个人投资者在网上交易系统申请认购时，应当使用交易密码办理；在直销网点申请认购时，应提交以下材料:

(1)有效身份证件原件(身份证或户口簿等)。);

(2)加盖银行承兑章的银行付款收据原件及复印件；

(3)填写《开放式基金申购/购买申请表》并签字；

(4)投资者完成的问卷调查。

5.认购资金的分配

个人投资者在直销网点申请基金申购不接受现金申购。申请认购前，应通过“支票结算”或“电汇结算”的方式将全部资金汇入南方基金管理有限公司的直销清算账户。

账户名称:南方基金管理有限公司销售专用账户

开户行:中国工商银行深圳分行罗湖支行

银行账号:4000020419200038011

投资人填写的票据必须在汇款用途中注明所购基金的名称和代码，并保证在认购期间每天16: 00前到达。如投资者未按上述规定付款，导致认购无效，南方基金管理有限公司和直销网点清算账户开户银行不承担任何责任。

个人投资者在网上交易系统认购资金时，通过“网上支付”或“转账汇款”的方式支付资金。

通过“转账汇款”方式支付资金的投资者，通过南方基金网上直销提交认购申请，选择汇款支付方式，然后使用预留的银行卡通过网上银行或银行柜台向我公司指定的收款账户汇款:

户名:南方基金管理有限公司网上交易及销售账户

账号:4000020419200076106

开户行:中国工商银行深圳罗湖支行

地点:广东省深圳市

由于汇款在银行系统之间需要一定的处理时间，投资者必须提前汇款，以确保认购资金每天16: 00前到达。南方基金管理有限公司和网上交易清算账户开户银行对投资者未按上述规定付款导致认购无效不承担任何责任。

通过“网上支付”支付资金的投资者在南方基金网上直销交易中提交认购申请，选择网上支付方式，完成网上支付。

6.注意事项:

(1)投资者只能开立一个基金账户。

(2)投资者在T日提交开户申请后，可在T+2日后(含T+2日，非工作日不营业的，可在开户网点查看确认结果)，或通过我行客服中心和网上查询系统，或通过网上交易系统查询。

(3)投资者在T日提交申购申请后，可在T+2日后(含T+2日，如非工作日网点关闭)到申购网点查询申购受理情况，也可通过我行客服中心和网上查询系统查询。认购确认结果可在基金合同生效后在我行直销中心查询，也可通过我行客服中心和网上查询系统查询。如果通过网上交易系统提交认购申请，也可以通过网上交易系统查询。

(4)投资者必须亲自办理开户和认购手续。

(5)个人投资者在申请基金申购时不接受现金，投资者必须提前在银行卡(存折)中存入足够的资金用于基金申购。

(六)个人投资者认购资金的申请，应当在公布的个人投资者认购时间内办理。

(2)中国建设银行

1.业务处理时间:基金发售日9: 30 ~ 17: 00。客户申请一般在周六、周日、法定节假日受理，认购申请包含在下一个发售日期；客户在销售日每天17: 00后发起的订阅申请包含在下一个销售日。

2.开户程序和所需材料

(1)请提前填妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡，并存入足额开户及认购资金；

(2)请在网点提交以下材料，办理开户手续，开立南方基金管理有限公司基金账户；

①有效身份证原件(包括居民身份证等。);

②我的财富管理卡或中国建设银行龙卡；

③填写完毕的《证券交易个人开户/销户申请表》。

(3)开户时可同时办理申购手续，填写并提交《证券申购(基金申购/申购)委托单》。

3.订阅程序和所需材料

(1)有效身份证明原件；

(2)填写完毕的《证券申购(基金申购/申购)委托单》。

4.预防

(一)邀请个人投资者到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；

(2)具体办理流程请咨询代销网点或拨打建设银行客服电话95533。

四、机构投资者开户和认购程序

(1)直销机构

1.本公司直销网点接受机构投资者开户和认购申请。

2.开户及认购受理时间:认购期内9:30-16:00(周六、周日、法定节假日不受理)。

3.机构投资者申请开立基金账户时，必须提交以下材料:

(一)加盖单位公章的企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；

(二)法定代表人授权经理办理业务的授权委托书；

(3)有效身份证件复印件(身份证等)。)的法人和企业经理；

(4)加盖预留印鉴的《预留印鉴卡》(公章1枚，私章1枚，私章非法人代表的，需提供法人授权委托书)一式3份；

(5)银行开户许可证或银行开户申请表(或指定银行出具的开户证明)复印件；

(6)填写完毕的《开放式基金账户申请表》应加盖单位公章和法定代表人私章；

(7)《传真交易协议》一式两份；

(8)投资者完成的问卷调查。

注:指定银行账户是指投资者开户时预留用于赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须与投资者在直销网点的账户名称一致。

4.机构投资者申请认购时必须提交以下材料:

(1)填写完整并加盖预留印鉴的《开放式基金申购/申购申请表》；

(2)支票在同一城市结算的，加盖银行承兑章的“承兑回单”复印件；远程电汇结算，加盖银行承兑章的“电汇凭证收据”复印件；

(3)前来申请认购的代理经理身份证明原件及复印件。

5.资金转移:

机构投资者在申请认购前，应通过“支票结算”或“电汇结算”的方式将全额资金汇入南方基金管理有限公司的直销清算账户。

账户名称:南方基金管理有限公司销售专用账户

开户行:中国工商银行深圳分行罗湖支行

银行账号:4000020419200038011

投资人填写的票据必须在汇款用途中注明所购基金的名称和代码，并保证在认购期间每天16: 00前到达。如投资者未按上述规定付款，导致认购无效，南方基金管理有限公司和直销网点清算账户开户银行不承担任何责任。

6.注意事项:

(1)投资者只能开立一个基金账户。

(2)投资者提交T开户申请后，可在T+2在我公司查询确认结果，或通过我公司客服中心和网上查询系统查询。我们公司会给投资者发确认函。

(3)投资者在T日提交认购申请后，可在T+2日到我行直销中心查询认购受理结果，或通过我行客服中心和网上查询系统查询。认购份额确认结果可在基金合同生效后在我行直销中心查询，也可通过我行客服中心和网上查询系统查询。

(四)机构投资者申购资金的申请，应当在机构投资者公布的申购时间内办理。

(2)中国建设银行

1.业务处理时间:基金发售日9: 30 ~ 17: 00。不要在周六、周日和法定节假日处理业务。

2.开户和认购程序

(1)请提前填写或拥有中国建设银行机构活期存款账户，存入足额的开户行和申购资金。

(2)授权人应向开户柜台提交以下材料，办理开户手续，开立南方基金管理公司基金账户:

(一)机构活期存款账户的印鉴卡及印章、营业执照或法人证书及其复印件、组织机构代码证及其复印件。开户单位为分行的，还应当提交授权法人开户的书面证明；

②证券业务授权书；

③被授权人的有效身份证明、复印件和印章；

④填写完毕的《机构证券交易开通/注销申请表》应加盖公章和法定代表人印章。

(3)开户时可同时办理认购手续。请填写并提交《证券申购(基金申购/申购)委托单》。

3.订阅程序和所需材料

(1)被授权人的有效身份证明原件；

(2)填写完毕的《证券申购(基金申购/申购)委托单》。

4.预防

(1)机构投资者到原机构活期存款账户的会计柜台办理开户和认购手续；

(2)具体办理流程请咨询代销网点或拨打建设银行客服电话95533。

动词 （verb的缩写）清算和交付

1.在《基金合同》生效之前，投资者的认购资金只能存入专用账户，不能使用。募集期内认购资金产生的利息将转换为基金份额，归基金份额持有人所有，转入基金份额的利息金额以基金登记机构的记录为准。

2.基金权益登记由登记机构在基金募集完成后完成。

六、基金验资和基金合同生效

1、基金备案条件

自基金份额发售之日起3个月内，基金管理人可以根据法律、法规和募集说明书决定停止基金发售，在10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续，但募集资金总额不得少于2亿元人民币，基金份额持有人不得少于200人。

基金募集符合基金备案条件的，基金合同自基金管理人完成基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起生效；否则，《基金合同》不生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件之日宣布基金合同生效。基金管理人应将募集期间募集的资金存入专用账户，在募集结束前任何人不得动用。

2.基金合同无法生效时如何处理募集资金

募集期限届满，不符合基金备案条件的，基金管理人承担以下责任:

(一)以固有财产承担因招聘行为产生的债务和费用；

(2)募集期限届满后30日内返还投资人已支付的款项，并加算银行同期活期存款利息。

(三)募集失败的，基金管理人、基金托管人和销售机构不得索要报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为募集资金支付的一切费用由各方承担。

七、买卖双方或中介机构

(一)基金经理

名称:南方基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街华福一路6号免税商务大厦31-33层

法定代表人:吴万善

成立于1998年3月6日

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

(2)基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融街25号

办公地址:北京市西城区下石口街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立于2004年9月17日

客服电话:95533

公司网站:www.ccb.com

(3)销售组织

1.直销机构:

(1)南方基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街华福一路6号免税商务大厦31-33层

法定代表人:吴万善

电话:(0755)82763905

传真:(0755)82763900

联系人:张瑞山

2.机构

(1)委托银行:

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(二)代销经纪人和其他代销机构

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