华林证 华林证券股份有限公司公告

股票代码:002945证券简称:华林证券公告号: 2019-038

华林证券有限公司

第二届董事会第一次会议决议公告

本公司及本公司全体董事会成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券有限责任公司(以下简称“公司”)于2019年5月17日发出第二届董事会第一次会议的书面通知。会议由董事李琳先生主持，于2019年5月22日以通讯方式召开。五个董事要到场，五个实际到场。会议根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程召开。

一、会议审议了会议通知中列出的表决议案。(1)审议通过《关于选举公司董事长的议案》

提名董事李琳先生为第二届董事会主席，任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

投票情况:5票赞成，0票反对，0票弃权。

详见公司当日披露的《关于选举公司董事长、董事会专门委员会成员、监事会主席和高级管理人员的公告》。

(二)审议通过《关于选举第二届董事会专门委员会成员的议案》

公司第二届董事会各专门委员会的主席和成员如下:

1.审核委员会成员:齐大鸿先生、先生及米先生；祁大洪先生被提名为主席。

2.战略与计划委员会成员:李琳先生、潘宁女士、李格伟先生；提名李琳先生为主席。

3.薪酬与提名委员会成员:米徐明先生、李琳先生及齐大鸿先生；米·徐明先生被提名为主席。

4.风险控制委员会成员:潘宁女士、李琳先生、李格伟先生；潘宁女士被提名为主席。

上述委员会成员的任期自董事会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。

详见公司当日披露的《关于选举公司董事长、董事会专门委员会成员、监事会主席和高级管理人员的公告》。

(三)审议批准《关于聘任公司高级管理人员的议案》

为进一步加强公司管理团队建设，特任命以下高级管理人员:

李琳先生为公司首席执行官，李琳先生已取得《证券公司高级管理人员任职资格核准》(证政办发〔2019〕47号)；

雷杰先生为公司副总裁，雷杰先生已取得《证券公司高级管理人员资格认定书》(证政办发〔2019〕92号)；

闫晓华先生为公司副总裁，闫晓华先生已取得《证券公司高级管理人员任职资格核准》(藏政发〔2019〕52号)；

陈女士为本公司副总裁。陈女士已取得《证券公司高级管理人员任职资格核准书》(证资经纪字[2016]第266号)。

拟任命温先生为首席风险官。温先生取得证券公司高级管理人员资格，并向监管部门办理任职备案手续后，将正式履职。

上述人员的任期与第二届董事会相同。公司独立董事已就此事发表了一致同意的独立意见。详见居巢信息网(http://www.cninfo.com.cn)。

详见公司当日披露的《关于选举公司董事长、董事会专门委员会成员、监事会主席和高级管理人员的公告》。

(四)审议批准《关于向公司董事会申请可转换公司债券承销资金的议案》

根据业务发展需要和公司实际情况，申请2亿元人民币的资本额度，用于承销可转换债券和公司发起承销的可转换债券。资本额度自董事会审议通过之日起至2020年12月31日止。

(五)审议批准《关于调整公司组织结构的议案》

为了进一步完善公司治理结构，公司计划对组织结构进行以下调整:

1.信息技术部更名为金融技术中心；运营管理部更名为运营管理中心；

2.互联网财务部和客户管理中心置于金融技术中心之下；证券财务部和机构业务中心划入财富管理中心；固定收益部门和资本市场部门被分配到投资银行部门；

3.人力资源管理中心调整为两个一级部门:人力资源部和行政部；

4.建立新的一级金融行业部门和研究所；

5.取消基金营业部；

6.核心部门从合规总监转移到首席风险官。

(六)审议通过《关于提请董事会授权公司办理江门房地产转让相关事宜的议案》

2016年8月18日，公司与深圳立业集团有限公司签订《固定资产转让协议》，公司将武夷市二层商铺、地下二层车库等9项资产转让给深圳立业集团有限公司，评估价值为人民币18，235，895元。截至目前，深圳立业集团有限公司已全额支付固定资产转让款。

根据工商部门的审批程序，本公司管理层要求董事会授权管理层为江门市蓬江区文化苑9号楼109室和江门市蓬江区五福三街5栋605室两套房产的转让办理具体的审批申请及相关变更登记手续。本次财产转让签署的相关资料仅提供给不动产登记部门办理上述两项财产的转让登记，本次转让交易不会对公司今年的经营和利润产生任何影响。本次产权转让交易涉及的费用和税费由深圳市立业集团有限公司承担和支付..

二.供参考的文件

1.第二届董事会第一次会议决议。

附件:华林证券有限责任公司组织机构图

特此宣布。

华林证券有限责任公司董事会

2019年5月23日

附件:

华林证券有限公司

组织系统图

股票代码:002945证券简称:华林证券公告号: 2019-039

华林证券有限公司

第二届监事会第一次会议决议公告

本公司及本公司监事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券有限责任公司(以下简称“公司”)于2019年5月17日发出第二届监事会第一次会议的书面通知。会议由监事钟娜先生主持，以通讯表决方式于2019年5月22日召开。三个主管应该在场，三个实际在场。会议根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程召开。

会议审议并通过了以下提案:

一、会议表决事项

全体监事审议并一致通过以下议案:

1.审议通过《关于选举第二届监事会主席的议案》

同意选举钟娜先生为公司第二届监事会主席，任期自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

上述议案有3票赞成，0票反对，0票弃权。

《关于选举公司董事长、董事会专门委员会成员、监事会主席和高级管理人员的公告》于当日在巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)发布。

华林证券有限责任公司监事会

2019年5月23日

股票代码:002945证券简称:华林证券公告号: 2019-040

华林证券有限责任公司关于公司选举

董事长、董事会各专门委员会成员、

监事会主席公告和高级管理人员任命

本公司及本公司全体董事会成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第二，选举公司董事长

华林证券有限责任公司(以下简称“公司”)于2019年5月22日召开了公司第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》。根据《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《公司章程》等公司制度，为保证董事会工作的衔接和连续性，全体董事一致同意选举李琳先生为公司第二届董事会主席，任期自第二届董事会第一次会议起至第二届董事会任期届满。

三.选举第二届董事会专门委员会成员

2019年5月22日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过《关于选举第二届董事会专门委员会成员的议案》。为了完善公司治理结构，保证董事会专门委员会的顺利发展，充分发挥其职能作用，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》，公司第二届董事会专门委员会主席及成员如下:

一、审计委员会成员:齐大鸿先生、先生、米先生；齐大鸿先生是董事长。

2.战略与计划委员会成员:李琳先生、潘宁女士、李格伟先生；李琳先生是主席。

3.薪酬与提名委员会成员:米徐明先生、李琳先生及齐大鸿先生；米·徐明先生是主席。

4.风险控制委员会成员:潘宁女士、李琳先生、李格伟先生；潘宁女士是主席。

通过对上述专门委员会成员的个人简历和工作表现的审查，上述成员均具备相应的任职资格和要求。

上述委员会成员的任期自董事会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。

四.选举第二届监事会主席

2019年5月22日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过《关于选举第二届监事会主席的议案》。根据《公司法》等相关法律法规、规范性文件、公司章程等公司制度，为保证监事会工作的衔接和连续性，第二届监事会一致同意选举钟娜先生为第二届监事会主席，任期自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

动词 （verb的缩写）任命公司高级管理人员

会议同意公司任命以下高级管理人员:

1.任命李琳先生为公司首席执行官，任期与公司第二届董事会任期相同。

2.聘任先生、翟晓华先生、陈女士为公司副总裁，任期与公司第二届董事会任期相同。雷杰先生、翟晓华先生和陈女士已取得证券公司高级管理人员任职资格，公司已向监管部门办理了任职备案手续。

不及物动词建议任命该公司的首席风险官

拟任命温先生为公司首席风险官。文先生取得证券公司高级管理人员资格，并向监管部门办理任职备案手续后，任期与公司第二届董事会任期相同。

以上人员简历见附件。

供参考的文件:

1.公司第二届董事会第一次会议决议；

2.公司第二届监事会第一次会议决议。

特此宣布。

华林证券有限责任公司董事会

19年5月23日两点

附件

李琳先生简历

李琳先生:中国国籍，无国外永久居留权，1963年5月出生，金融博士，会计师。1979年11月至1983年3月，李琳先生担任中国人民银行河源紫金县支行信贷员；1983年3月至1984年10月，任中国农业银行河源紫金县支行会计；1984年10月至1985年9月，任深圳中华贸易公司财务经理；1985年9月至1993年5月，任中国银行深圳上步支行总会计师；1993年5月至1994年10月，任中国银行深圳滨河支行行长；1994年10月至1995年4月，任中国银行深圳上步支行审计长；1995年4月至2014年6月，2014年10月至2019年5月，任深圳市立业集团有限公司董事长；自2005年6月起，他担任华林有限公司董事；2006年5月至2009年5月，任中国平安保险(集团)有限公司监事；2008年3月至2019年3月，任新疆立业天府能源有限公司董事；2012年6月至2015年6月，任中国平安保险(集团)有限公司监事；自2014年10月起担任华林有限公司董事长，自2016年3月起担任公司董事长、深圳创新投资集团有限公司董事、深圳前海伟众银行股份有限公司董事、深圳航天立业实业发展有限公司董事

截至目前，李琳先生通过本公司控股股东深圳立业集团有限公司间接持有上市公司1，740，397，076股股份，是本公司的实际控制人。李琳先生与董事潘宁女士是夫妻关系，与监事钟娜先生是表亲关系。除此之外，他与公司其他董事、监事和高级管理人员没有任何关系。不存在下列情形: (一)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(二)被中国证监会禁止上市；(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；(四)最近三年受到中国证监会的行政处罚；(五)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者通报批评三次以上；(六)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者因涉嫌违法被中国证监会立案侦查。

根据公司在最高人民法院网站上的查询，不属于“不值得信赖的执行人”。李琳先生已取得《证券公司高级管理人员任职资格核准》(证监办发[2019]47号)，其任职资格符合《公司法》、《深交所上市规则》及《公司章程》的规定。

雷吉先生的简历

雷杰先生，1983年5月出生，2003年毕业于武汉大学计算机学院，获学士学位，2008年毕业于华中科技大学计算机学院，获博士学位。2008年7月至2014年10月，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司工作，担任计算机工程部门经理、高级经理。2012年8月至2014年10月，他被借调至中国证券登记结算有限责任公司总部账户管理部..2014年10月至今，在华林证券有限责任公司工作，担任互联网财务部总裁助理兼总经理。自2017年10月起，他还担任财富管理中心总经理。

截至目前，雷杰先生不持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东没有任何关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员没有关系。不存在下列情形: (一)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(二)被中国证监会禁止上市；(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；(四)最近三年受到中国证监会的行政处罚；(五)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者通报批评三次以上；(六)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者因涉嫌违法被中国证监会立案侦查。

根据公司在最高人民法院网站上的查询，不属于“不值得信赖的执行人”。雷杰先生已取得《证券公司高级管理人员任职资格核准》(证监办发[2019]92号)，其任职资格符合《公司法》、《深交所上市规则》及本章程的规定。

翟晓华先生简历

翟晓华先生，1985年7月出生，2011年1月毕业于中国人民银行研究生部，硕士学位。2011年2月至2015年7月，在平安资产管理有限公司工作，担任投资经理；2015年8月至今，在华林证券资产管理部工作，先后担任部门投资经理、副总经理、总经理。

截至目前，翟晓华先生不持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东没有任何关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员没有关系。不存在下列情形: (一)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(二)被中国证监会禁止上市；(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；(四)最近三年受到中国证监会的行政处罚；(五)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者通报批评三次以上；(六)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者因涉嫌违法被中国证监会立案侦查。

根据公司在最高人民法院网站上的查询，不属于“不值得信赖的执行人”。翟晓华先生已取得《证券公司高级管理人员任职资格核准》(证资办发[2019]52号)，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》及本章程的规定。

陈女士简历

陈女士，:1985年1月出生，硕士研究生学历。陈女士于2008年7月加入工作，在财富证券有限责任公司固定收益部和华信证券有限责任公司自营部工作；2011年8月至2017年4月，任华英证券有限责任公司债券投资交易部总经理；2017年4月至今，任华林证券有限责任公司投资管理部总经理..

截至目前，陈女士不持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东没有任何关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员没有关系。不存在下列情形: (一)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(二)被中国证监会禁止上市；(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；(四)最近三年受到中国证监会的行政处罚；(五)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者通报批评三次以上；(六)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者因涉嫌违法被中国证监会立案侦查。

根据公司在最高人民法院网站上的查询，不属于“不值得信赖的执行人”。陈女士已取得《证券公司高级管理人员任职资格核准(深证监证字[2016]266号)》，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》及本章程的规定。

温先生简历

温:温先生，1975年10月出生，1998年7月毕业于清华大学化工系，获学士学位，1999年7月毕业于清华大学法学院，获学士学位和第二学士学位。2002年7月毕业于清华大学法学院，获硕士学位和硕士学位。2002年7月至2009年12月，在国家开发银行工作，担任副科员、正科员、副行长；2010年1月至2015年1月，在中国发展证券股份有限公司、国家开发银行评估局工作。曾任投资银行部副总经理、部门级高级评估经理；2015年1月至2019年3月，在嘉实资本管理有限公司、滨海(天津)金融资产交易中心有限公司工作，担任风险管理部主任、风险控制法律中心主任；自2019年3月起，他在华林证券有限责任公司工作..

截至目前，温先生不持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东没有任何关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员没有关系。不存在下列情形: (一)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(二)被中国证监会禁止上市；(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；(四)最近三年受到中国证监会的行政处罚；(五)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者通报批评三次以上；(六)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者因涉嫌违法被中国证监会立案侦查。

根据公司在最高人民法院网站上的查询，不属于“不值得信赖的执行人”。他的资格符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》。