st三鑫 证监会开亿元罚单 对“超级牛散”冯志浩和孟祥龙罚没逾1亿元

据中国证监会网站报道，中国证监会公布了两项行政处罚决定，对“超级牛粉”冯志浩和孟祥龙处以罚款，总额超过1亿元。证监会决定没收冯志浩违法所得1802.47万元，并处双倍罚款，罚款总额5407.41万元。此外，证监会还对另一家牛三孟祥龙操作AVIC三鑫的股价处以4863万元的罚款。

冯志浩利用资金优势操纵市场，被罚款5407.41万元

中国证监会称，冯志浩利用资金优势，在涨停后虚假申报撤单，操纵金星、仙鹤环保、中国宝安、中和等10只股票，非法获利1802.47万元。

中国证监会称，2015年1月5日至12月14日，冯志浩利用自己的账户交易了“金星之星”等10只股票，共获利人民币18，024，704.92元，通过3种方式进行交易，即当日交易中谎报涨停价格后次日反向卖出、当日开盘价谎报涨停价格后次日反向卖出、大额订单平仓。

中国证监会称，“冯志浩的开户资料、账户交易数据、银证转账记录、冯志浩的查询笔录等证据证明，冯志浩的账户由他本人在证券营业部柜台办理，实际由他本人控制和使用。该账户资金来源为冯志浩自有资金，账户流动资金来源于证券账户在二级市场的投资收益，三方存管银行账户由冯志浩本人控制管理。上述违法事实有开户资料、交易资料、委托交易记录、交易地址、交易数据、资金流向、相关人员查询记录等证据证明。

对此，证监会认为，冯志浩违反《证券法》第七十七条第一款“以其他方式操纵证券市场”的规定，构成《证券法》第二百零三条所称的操纵证券市场行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百零三条的规定，中国证监会决定没收冯志浩违法所得1802.47万元，并处双倍罚款，共罚款5407.41万元。

孟祥龙经营的“圣三鑫”被罚款4800万元

同一天晚上，证监会还以操纵“*ST三鑫”股价为由，对另一家牛三孟祥龙处以4800万元罚款。

证监会指出，2015年3月3日，以上海资产管理有限公司的名义与韩某某签订大宗交易协议，3月5日和3月10日，3600万股“*ST三鑫”通过大宗交易平台分两期被“杨”账户接受，平均成交价格为6.94元。2015年3月6日至12日，通过其实际控制的“李某某”、“陈某杨”账户操纵“*圣三信”价格。

中国证监会称，在操纵期间，孟祥龙通过其实际控制的账户组，在看涨期权拍卖的开盘阶段和收盘阶段申报了受资金优势影响的“*ST三鑫”的价格，并在当日或次日进行了反向出售，共售出2792.68万股，非法获利总额16212888.46元。

中国证监会认为，孟祥龙上述行为违反《证券法》第七十七条第(一)项、第(一)项，构成《证券法》第二百零三条规定的操纵证券市场行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百零三条的规定，中国证监会决定没收孟祥龙违法所得人民币16，212，888.46元，并处罚款人民币32，425，776.92元。

2018年3月14日上午，中国证监会组织了检查执法专项新闻发布会，通报了3起资本市场违法案件，包括1起非法信息披露案件和2起市场操纵案件。其中，厦门北八道集团因涉嫌操纵多个账户、杠杆资金的若干次新股，将被证监会处以55亿元罚款，这是证监会开出的最大一笔罚款。

中国证监会检查执法人员发现，涉嫌被厦门北八道集团操纵的次新股包括张家港银行、江阴银行、和盛股份等。，操纵期间累计盈利9.45亿元。目前，该案已通过调查听证和行政处罚事先通知程序。证监会将对北八道集团处以5元罚款，罚款总额约55亿元。这将成为中国证监会行政处罚史上最高的罚款金额。

据证监会介绍，贝八道集团同时使用300多个股票账户、100多台电脑、10多名交易员进行交易，大量使用资金配置。调查期间，北八道集团高管及相关人员拒绝配合调查，会计师抓伤证监会检查人员销毁证据。

此前，中国证监会报告称，2017年，中国证监会从维护市场稳定健康发展的大局出发，在防范和控制系统性风险、净化市场环境的基础上，坚持在日常案件查处和专项执法行动之间打“组合拳”，对证券期货各类违法行为始终保持高压态势。2017年，启动了478项新调查，提交了312项新案件，包括90起重大案件，同比翻了一番。此外，增加了157起涉外案件。全年立案335件，同比增长43%；其中，31起案件移交公安机关追究刑事责任，公安机关已立案侦查20起案件。

2018年，中国证监会坚持依法严格监管，防范和控制金融风险，坚决打击证券期货违法行为，保护投资者合法权益，确保证券期货监管目标顺利实现，为资本市场服务实体经济，帮助优质发展，创造公开、公平、公正的市场环境。